審核策劃與準(zhǔn)備

1、審核策劃與準(zhǔn)備4.4 附件 1/8附件1.按部門實(shí)施的分散、滾動(dòng)式內(nèi)審年度計(jì)劃例A公司2001年度內(nèi)審計(jì)劃表.編制日期：-、月份 部門123456789101112管理層XX文控中心XXX品管部XXX制造部XXX業(yè)務(wù)部XX生管部XX工程部XX采購部XX人事部XX計(jì)劃審核已實(shí)施糾正措施已有計(jì)劃 糾正措施已實(shí)施 糾正措施已驗(yàn)証制表: 審核:內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P 9/16審核策劃與準(zhǔn)備4.4 附件 2/8附件2.按要素實(shí)施的分散、滾動(dòng)式內(nèi)審年度計(jì)劃例B公司2001年度內(nèi)審計(jì)劃表希9表日期:、一月份ISO9OO1:20要素、1234567891011124.價(jià)量管理體系總 要求4.2文件要求*5管

2、理職責(zé)6.1資源提供6.2人力資源b->6.3設(shè)施16.4工作環(huán)境7.1實(shí)施過程的 策劃>*17.2與顧客有關(guān) 的過程7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)（天）7.4採購17.5生産和服務(wù)的運(yùn) 作17.6監(jiān)空和測量裝置 的控制8.2監(jiān)控和測量*8.3不合格品的 控制8.4資料分析8.5改進(jìn)計(jì)劃»計(jì)劃>實(shí)施制表:-審核:附件3集中式內(nèi)審年度計(jì)劃C公司2001年度內(nèi)審計(jì)劃表部門ISO9001 要素、管理層文控中心生産部關(guān)連 項(xiàng)目3月9月月關(guān)連 項(xiàng)目3月9月月關(guān)連 項(xiàng)目3月9月月4.1質(zhì)量管理體系總要求?4.2文件要求O?O?5.1管理承諾?5.2以客戶爲(wèi)中心?5.3質(zhì)量方針?O?O?5.4

3、策劃?5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通?O?O?5.6管理評審?6.1資源提供?6.2人力資源?O?O?6.3設(shè)施?6.4工作環(huán)境?7.1實(shí)現(xiàn)過程的策劃?7.2與顧客有關(guān)的過程7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)（不適用）7.4採購7.5生産和服務(wù)的運(yùn)作O?7.6監(jiān)視和測量裝置的 控制O?8.1測量、和分析和改進(jìn) 的策劃8.2監(jiān)控和測量?O?8.3不合格品的控制?8.4資料分析O?8.5改進(jìn)?O?標(biāo)識：直接關(guān)連O次要關(guān)連？審核項(xiàng)目編制: 審核:編制： 審核：附件4 按部門編寫檢查表例內(nèi)審檢查表審核部門：銷售部編制日期:IS09001條款審核內(nèi)容Y/N檢驗(yàn)結(jié)果糾正要素編號5.3/5.4.15.57.27.5.5(1)查12名

4、銷售部員工是否理解公司品質(zhì)政策 及目標(biāo)？詢問其是如何來確保公司品質(zhì)政策(目 標(biāo))的有效實(shí)施？(1) 部門經(jīng)理是否清楚銷售部在質(zhì)量管理體系中 的主要質(zhì)量職責(zé)？(2) 銷售部是如何實(shí)施內(nèi)部溝通的？(與部門經(jīng)理 談話20分鐘)(1)是否按程序規(guī)定進(jìn)行了合同評審，合同評審 結(jié)果與訂審要求不一致是否與客戶溝通？(抽查 2000年1-6月合同評審記錄3份) 顧客特殊 要求或公司未生產(chǎn)過的產(chǎn)品是否有顧客的書面 要求文件，是否在企業(yè)中進(jìn)行了傳遞、溝通和評 審？(詢問和抽查2000年1-6月有關(guān)記錄2-3份)(3) 合同的更改是否與顧客溝通並再次進(jìn)行評審 並按文件規(guī)定傳遞給相關(guān)部門？(查2份合同修改 記錄)查2-3份合同評審記錄是否妥善保存？ (5)來自顧客的投訴是否及時(shí)答復(fù)？(查顧客投訴 處理記錄3份)(1) 母月25日前疋否編制下月交貨產(chǎn)品 覽表 並簽發(fā)有關(guān)部門？(查2000年各月交貨產(chǎn)品一覽 表)(2) 查2-3份出貨記錄,是否與合同評審結(jié)果一 致？若不一致是否有相關(guān)記錄?(3) 查成品庫的管理.a抽查2-3份2000年3月進(jìn)出庫