精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

1、(一)單項(xiàng)選擇題(每題0、5分，共30分)1、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常( )。A、 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單B、 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C、 交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單D、 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A、 開(kāi)放式基金B(yǎng)、 債券基金C、 封閉式基金D、 股票基金3、 結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其( )。A、 結(jié)算支票賬戶B、 儲(chǔ)蓄賬戶C、 證券賬戶D、 結(jié)算備付金賬戶4、 賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有賣(mài)出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。A、 買(mǎi)入期權(quán)B、 賣(mài)出期權(quán)C、 利率期權(quán)D、 外匯期權(quán)5、 證券

2、經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。A、 為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則B、 為受托人服務(wù)的原則C、 擴(kuò)大交易量的原則D、 利益至上的原則6、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A、 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B、 交易所證券賬戶C、 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D、 國(guó)有企業(yè)證券賬戶7、 我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。A、 發(fā)行之后B、 發(fā)行之中C、 發(fā)行之前D、 議價(jià)過(guò)程8、 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A、 種

3、類(lèi)與價(jià)款B、 數(shù)量與種類(lèi)C、 數(shù)量與價(jià)款D、 數(shù)量與投資者9、 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。A、 證券公司可接受客戶的委托B、 證券公司不賺差價(jià)C、 證券公司可向登記結(jié)算公司融券D、 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A、 發(fā)行日交收B、 會(huì)計(jì)日交收C、 隨時(shí)交收D、 滾動(dòng)交收11、 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。A、 50%B、 60%C、 80%D、 100%12、 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。A、 帳號(hào)B、

4、會(huì)員資格C、 交易席位D、 交易密碼13、 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以( )為準(zhǔn)。A、 參與者認(rèn)同B、 交易系統(tǒng)成交記錄C、 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)D、 成交無(wú)效14、 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結(jié)算參與人收取罰息。A、 0、1B、 0、5C、 1D、 1、515、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。A、 基本結(jié)算會(huì)員B、 普通結(jié)算會(huì)員C、 一般結(jié)算會(huì)員D、 特殊結(jié)算會(huì)員16、 在到期交割日正回

5、購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是( )。A、 見(jiàn)券付款B、 券款對(duì)付C、 見(jiàn)款付券D、 遲付券款17、 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A、 T+1日B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日18、 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、 送股登記日前一日B、 送股登記日C、 送股登記日后一日D、 送股登記日后兩日19、 證券公司設(shè)

6、立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。A、 8萬(wàn)元B、 5萬(wàn)元C、 3萬(wàn)元D、 2萬(wàn)元20、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年21、 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。A、 存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B、 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬C、 投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行D、 證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22、 在證券交易所

7、掛牌交易的( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。A、 人民幣普通股B、 證券投資基金C、 權(quán)證D、 國(guó)債23、 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。A、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄B、 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制C、 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度D、 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金24、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括( )。A、 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券B、 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C、 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易D、 非

8、法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券25、 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A、 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排B、 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控C、 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度D、 具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。A、 從事證券交易時(shí)間B、 從事證券交易地點(diǎn)C

9、、 賬戶狀態(tài)D、 信譽(yù)狀況27、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化B、 公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息28、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有( )。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、 為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29、 根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A、 及時(shí)B、 真實(shí)B、 準(zhǔn)確D、 完整30、 證

10、券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。A、 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)D、 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作31、 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型包括( )。A、 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)D、 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)32、 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交

11、易的條件主要涉及( )。A、 證券回購(gòu)的券種B、 證券回購(gòu)的交易時(shí)間C、 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33、 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。A、 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B、 增發(fā)上市的股票C、 暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形34、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。A、 本人身份證明原件及復(fù)印件B、 本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件C、 填妥并由本

12、人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表D、 專(zhuān)用于信用交易的銀行卡35、 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。A、 在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)B、 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C、 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易D、 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)申報(bào)36、 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：( )。A、 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B、 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)

13、5;100%C、 客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D、 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%37、 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。A、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C、上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D、 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主

14、要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。A、 結(jié)算賬戶的設(shè)立B、 證券的存管和過(guò)戶C、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)39、 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。A、 成交速度B、 成交價(jià)格C、 波動(dòng)性D、 持續(xù)性40、 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。A、 在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B、 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)C、 暫?；蛘呦拗平灰譊、 取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格4

15、1、 某*ST股票股票的收盤(pán)價(jià)為15、40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為( )。A、 16、94元和13、86元B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元D、 16、94元和14、63元42、證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指()。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、 為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理

16、業(yè)務(wù)43、 上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用( )專(zhuān)用交易單元。A、 1個(gè)B、 2個(gè)C、 3個(gè)D、 5個(gè)44、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。A、 債券B、 資金C、 信用D、 財(cái)產(chǎn)45、 維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于( )。A、 150%B、 200%C、 250%D、 300%46、 對(duì)于( )方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)。A、 以券融資B、 以資融券C、 以券融券D、 以資融資47、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最

17、高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。A、 1B、 2C、 3D、 548、 在我國(guó)證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交( )所有。A、 守約方B、 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C、 證券登記結(jié)算公司D、 證券交易所49、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除( )外的處罰。A、 記過(guò)B、 罰款C、 單處或者并處警告D、 責(zé)令改正50、 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額( )。A、 不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張B、 不低于400萬(wàn)元人民幣

18、，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、2萬(wàn)張C、 不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、5萬(wàn)張D、 不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬(wàn)張51、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、 1名B、 2名C、 3名D、 4名52、 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )或其整數(shù)倍。A、 0、01B、 0、001C、 0、005D、 0、0553、 我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生的方式一般是( )。A、 集合競(jìng)價(jià)方式B、 做市商撮合方式C、 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D、 交易所決定54、

19、 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高( )買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A、 5個(gè)B、 6個(gè)C、 7個(gè)D、 8個(gè)55、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。A、 10%B、 15%C、 20%D、 25%56、 深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有( )回購(gòu)品種。A、 4個(gè)B、 5個(gè)C、 9個(gè)D、 11個(gè)57、 在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。A、 A股B、 國(guó)債C、 B股D、 封閉式基金58、 我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由( )任免。A、 證券交易所理事長(zhǎng)B、 國(guó)務(wù)

20、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、 所在地人民代表大會(huì)D、 全國(guó)人民代表大會(huì)59、 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。A、 口頭報(bào)價(jià)B、 書(shū)面報(bào)價(jià)C、 電腦報(bào)價(jià)D、 間接報(bào)價(jià)60、 會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)( )的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。A、 1個(gè)或1個(gè)以上B、 2個(gè)或2個(gè)以上C、 3個(gè)或3個(gè)以上D、 4個(gè)或4個(gè)以上(二)多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)1、 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的特性。A、 回購(gòu)B、 債權(quán)C、 期權(quán)D、 貼現(xiàn)2、 我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。A、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格B、 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)

21、所和業(yè)務(wù)設(shè)施C、 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D、 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3、 投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括( )等。A、 本人身份證件B、 本人同名證券賬戶卡C、 經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)D、 代理人有效身份證件4、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：( )。A、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額B、 央行票據(jù)C、 短期融資券D、 資產(chǎn)支持證券5、 證券結(jié)算包括( )。A、 登記B、 清算C、 注冊(cè)D、 交收6、 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，( )。A、 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B、 清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同

22、種證券不可以合并計(jì)算C、 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D、 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。A、 委托人B、 證券經(jīng)紀(jì)商C、 證券交易所D、 證券交易的對(duì)象8、 上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行( )相結(jié)合的制度。A、 總額交收B、 逐項(xiàng)交收C、 凈額交收D、 全額交收9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。A、 按規(guī)定分享投資收益B、 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、 承擔(dān)委托投資的損失D、 知情的權(quán)利10、 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有( )。A、 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要

23、的證券買(mǎi)賣(mài)B、 不得散布非公開(kāi)披露的信息C、 不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收D、 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11、 目前可以買(mǎi)賣(mài)B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括( )。A、 外國(guó)法人、自然人和其他組織B、 我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織C、 定居在國(guó)外的中國(guó)公民D、 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人12、 證券初始登記包括( )等。A、 首次公開(kāi)發(fā)行登記B、 配股登記C、 增發(fā)登記D、 基金擴(kuò)募登記13、 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有( )。A、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、 網(wǎng)上拍賣(mài)D、 網(wǎng)上申購(gòu)14、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，( )暫

24、時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A、 債券的持有方B、 資金的貸出方C、 融券方D、 融資方15、 關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法( )是正確的。A、 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司B、 結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單C、 中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收D、 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有( )。A、

25、 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行B、 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)D、 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行17、 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。A、 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)B、 權(quán)益登記日(T+3日)C、 除息日(T+4日)D、 發(fā)放日(T+8日)18、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。A、 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B、 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)

26、的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間C、 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”D、 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外19、 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。A、 權(quán)證存續(xù)期滿B、 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)C、 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格D、 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20、 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)韵抡f(shuō)法正確的有( )。A、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議C、 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛

27、牌交易的流通股份D、 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21、 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。A、 存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B、 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬C、 投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行D、 證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22、 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。A、 人民幣普通股B、 證券投資基金C、 權(quán)證D、 國(guó)債23、 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。A、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)

28、制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄B、 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制C、 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度D、 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金24、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括( )。A、 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券B、 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C、 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易D、 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券25、 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A、 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方

29、存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排B、 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控C、 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度D、 具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。A、 從事證券交易時(shí)間B、 從事證券交易地點(diǎn)C、 賬戶狀態(tài)D、 信譽(yù)狀況27、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化B、 公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方

30、案D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息28、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有( )。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、 為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29、 根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A、 及時(shí)B、 真實(shí)B、 準(zhǔn)確D、 完整30、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。A、 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)

31、務(wù)C、 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)D、 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作31、 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型包括( )。A、 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)D、 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)32、 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及( )。A、 證券回購(gòu)的券種B、 證券回購(gòu)的交易時(shí)間C、 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33、 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形

32、之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。A、 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B、 增發(fā)上市的股票C、 暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形34、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。A、 本人身份證明原件及復(fù)印件B、 本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件C、 填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表D、 專(zhuān)用于信用交易的銀行卡35、 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。A、 在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)B

33、、 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C、 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易D、 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)申報(bào)36、 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：( )。A、 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B、 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%C、 客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D、 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%37、 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交

34、易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。A、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C、上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D、 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。A、 結(jié)算賬戶的設(shè)立B、 證券的存管和過(guò)戶C、 受發(fā)行人的委托派

35、發(fā)證券權(quán)益D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)39、 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。A、 成交速度B、 成交價(jià)格C、 波動(dòng)性D、 持續(xù)性40、 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。A、 在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B、 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)C、 暫?；蛘呦拗平灰譊、 取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格(三)判斷題(每題0、5分，共30分)1、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2、 證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及

36、由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。3、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4、 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。5、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。6、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。7、 我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在網(wǎng)站上掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。8、 融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。

37、9、 上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。10、 現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。11、 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12、 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨三種。13、 證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體。14、 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16、 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者

38、開(kāi)立。17、 登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)。18、 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。20、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押

39、式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、01元人民幣，基金交易為0、001元人民幣，B股交易為0、01港元。22、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23、 價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。25、 “假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26、 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27、 上海證券交易所

40、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28、 單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。29、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。30、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。32、 我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。33、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34、 在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35、 關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是

41、定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。36、 在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反證券法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38、刑法規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的。39、 深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。40、 我

42、國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41、中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42、 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))。43、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44、 上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定

43、做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。45、 所有的經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司都可以代理投資者的ETF買(mǎi)賣(mài)交易。46、 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。48、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有*證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。49、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。50、 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建