全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行制度講解C

1、精品word文檔值得下載值得擁有一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行），申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值須達(dá)到（）人民幣以上。A. 1000萬元B. 100萬元C. 300萬元aD.500萬兀2 .以下選項(xiàng)不屬于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行的備案材料中要求必須披露的文件是（）。A.股票發(fā)行方案B.股票發(fā)行情況報告書,C.資產(chǎn)權(quán)屬證明文件D.主辦券商關(guān)于股票發(fā)行的合法合規(guī)意見3 .根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行），申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的自然人投資者應(yīng)具有（)以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具

2、有會計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。精品word文檔值得下載值得擁有一A.兩年'B五年C.三年D.十八個月二、多項(xiàng)選擇題4 .根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）的相關(guān)要求，掛牌公司發(fā)行方案有重大調(diào)整，應(yīng)重新召開股東大會審議時，未確定發(fā)行對象的，股東大會應(yīng)對（）等方面進(jìn)行審議。而4發(fā)行價格區(qū)間£B.發(fā)行價格確定辦法C.發(fā)行數(shù)量或數(shù)量上限的調(diào)整幻D.發(fā)行對象范圍5 .全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行的對象包括（）“A.合格投資者B.核心員工（認(rèn)定須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)）C.公司股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員二、判斷題6 .根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

3、讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行），掛牌公司完成股份登記的辦理后，新增股票按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時間在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。（）P*正確錯誤7 .根據(jù)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。（）*正確錯誤8 .根據(jù)證券法的規(guī)定，向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的，為公開發(fā)行。（）“正確r錯誤9 .根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行），掛牌公司股票的發(fā)行對象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票。（）正確錯誤10 .合伙企業(yè)申請參與全國中小企業(yè)