金三方協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)

1、XX企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議受托人：XX公司年金理事會(huì)托管人：中國工商銀行股份有限公司XX分行投資管理人：XX管理公司年 月 日甲方：（受托人）1 / 32地址： 負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：乙方：（托管人）地址： 負(fù)責(zé)人：企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：聯(lián)系電話：丙方：（投資管理人）地址： 負(fù)責(zé)人：企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：聯(lián)系電話：目 錄2 / 32總則41、定義和解釋42、賬戶的開立和管理53、企業(yè)年金基金繳費(fèi)、待遇支付及轉(zhuǎn)移84、企業(yè)年金基金投資分配及費(fèi)用支付95、資金清算與劃撥116、各方聯(lián)絡(luò)和指令人員的指定辦法和信息傳遞方式127、會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值和信息報(bào)告128、監(jiān)督與提示

2、139、終止清算1410、附則14附件：16總則根據(jù)勞動(dòng)部與人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)企業(yè)年金基金的相關(guān)法律法規(guī)、XX公司企業(yè)年金基金托管合同及XX公司企業(yè)年金基金4 / 32投資管理合同等文件為明確甲方、乙方和丙方在管理XX公司企業(yè)年金基金中的具體工作流程、操作事項(xiàng)及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，甲、乙、丙三方本著誠信與平等的原則，共同簽署本協(xié)議。在XX公司企業(yè)年金基金運(yùn)營管理，僅涉及甲方與乙方或丙方的權(quán)利義務(wù)事項(xiàng)，分別以雙方簽署的托管合同和投資管理合同為準(zhǔn)；涉及三方或其他各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的事項(xiàng)，以本三方協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議中未盡事宜，各方參照相關(guān)法律法規(guī)和合同執(zhí)行。如果有與本協(xié)議內(nèi)容相關(guān)的新的法律法規(guī)出現(xiàn)，則本協(xié)議

3、的相關(guān)內(nèi)容依據(jù)新的法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。1、定義和解釋在本三方協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1.1甲方：指依法受托管理企業(yè)年金基金的XX公司企業(yè)年金理事會(huì)，即受托人。1.2乙方：指根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)、依法取得企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，接受甲方委托作為XX公司企業(yè)年金基金的托管人，即中國工商銀行股份有限公司xx分行。1.3 丙方：指根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)、依法取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格，接受甲方委托作為XX公司企業(yè)年金基金的投資管理人，即XX管理有限公司。1.4本三方協(xié)議：指甲方、乙方與丙方簽署的XX企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議及其附

4、件，以及甲、乙、丙三方對(duì)協(xié)議及附件作出的任何有效變更。1.5企業(yè)年金基金：根據(jù)XX公司企業(yè)年金方案籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。1.6賬戶管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)、依法取得企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)資格、接受甲方委托作為XX公司企業(yè)年金基金的賬戶管理人。1.7受益人：指參加企業(yè)年金方案并享有受益權(quán)的XX公司職工及其合法繼承人。1.8受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶：指乙方根據(jù)甲方的授權(quán)按相關(guān)規(guī)定在乙方開立的，專門用于歸集企業(yè)年金基金的繳費(fèi)、向投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥資金、向受益人支付企業(yè)年金待遇或轉(zhuǎn)移企業(yè)年金基金的專用存款賬戶。1.9投資資產(chǎn)托管賬戶：指乙方根據(jù)甲方

5、的授權(quán)按相關(guān)規(guī)定開立的、專門用于托管的本企業(yè)年金基金因投資運(yùn)作、費(fèi)用支付而發(fā)生的資金清算交收的專用存款賬戶。1.10投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶：指丙方在乙方開立的、專門用于存放從投資管理人投資管理費(fèi)中提取的投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的專用存款賬戶。4 / 321.11工作日:指上海、深圳證券交易所的正常交易日。1.12資產(chǎn)凈值：資產(chǎn)凈值是指XX公司企業(yè)年金基金托管合同項(xiàng)下的托管資產(chǎn)（包括但不限于交易所債券投資、銀行存款、證券清算款、應(yīng)收利息以及其他應(yīng)收項(xiàng)目等）估值總值減去負(fù)債（包括但不限于托管費(fèi)、其他應(yīng)付項(xiàng)目等）后的差額。2、賬戶的開立和管理2.1資金賬戶2.1.1 受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶乙方受甲方委托根據(jù)有關(guān)

6、規(guī)定，以“中國工商銀行XX公司企業(yè)年金計(jì)劃受托財(cái)產(chǎn)”名義在乙方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶。受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶的預(yù)留印鑒章由乙方負(fù)責(zé)刻制、保管和使用。開立受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）；甲方委托托管人開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶的授權(quán)委托書（見附件一）；受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶中的資金劃撥根據(jù)甲方指令以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。2.1.2投資資產(chǎn)托管賬戶乙方受甲方委托在中國工商銀行托管專戶下以XX公司企業(yè)年金名義開立投資資產(chǎn)托管賬戶。開立投資資產(chǎn)托管賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃

7、確認(rèn)函（含登記號(hào)）；甲方委托托管人開立企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶的授權(quán)委托書（見附件一）投資資產(chǎn)托管賬戶不得進(jìn)行提現(xiàn)，資金劃撥根據(jù)丙方指令以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。2.1.3投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶丙方應(yīng)以“投資管理人企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”名義在乙方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于在乙方所托管的企業(yè)年金基金各投資組合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的存入與支付。開立投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，丙方需向乙方指定開戶行提供以下資料： 投資管理人營業(yè)執(zhí)照正本；5 / 32投資管理人基本存款賬戶開戶許可證；投資管理人“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)”資格證書;需要提供的其他資料。該賬戶的預(yù)留銀行簽章為“投資管理人企業(yè)年金基金投資

8、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”專用章和丙方的授權(quán)人名章。專用章名稱應(yīng)與投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶名稱一致，由丙方刻制、保管和使用；丙方的授權(quán)人名章由丙方刻制，并授權(quán)乙方負(fù)責(zé)保管和代為使用。丙方在完成投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶開立后，以書面形式告知甲方和乙方該賬戶的戶名、賬號(hào)、開戶行。丙方根據(jù)合同規(guī)定，按照所收取的投資管理費(fèi)的20%計(jì)算應(yīng)提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的金額，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金指令由丙方以傳真方式發(fā)送乙方，并抄送甲方，乙方核對(duì)無誤后，將該筆資金劃入投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶。乙方監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的計(jì)提，每一季度提供風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶的資金對(duì)帳單。乙方同意為丙方開通風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶的網(wǎng)上銀行查詢功能(由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由丙方承擔(dān))

9、，丙方可隨時(shí)從網(wǎng)上銀行查詢?cè)撡~戶信息。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶余額達(dá)到規(guī)定停止計(jì)提比例時(shí)，丙方提供由乙方確認(rèn)的證明后通知甲方。丙方應(yīng)按企業(yè)年金投資組合建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金臺(tái)賬，于季度結(jié)束后與乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶的資金對(duì)賬單進(jìn)行核對(duì)。乙方于每季度末最后一月21日對(duì)各投資組合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提利息，并向丙方提供各組合利息單。 2.2證券賬戶2.2.1 交易所證券賬戶乙方以“XX企業(yè)公司年金計(jì)劃中國工商銀行”的名義（賬戶名以勞動(dòng)保障部門確認(rèn)函為準(zhǔn)）在中國證券登記結(jié)算有限公司上海深圳分公司開立一個(gè)或多個(gè)證券賬戶，用于登記、存管企業(yè)年金基金所持有的、在交易所交易的證券資產(chǎn)。開立交易所證券賬戶，甲方需向乙方提供以下資料

10、：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）原件及復(fù)印件兩份（加蓋甲方公章）；甲方委托乙方開立證券賬戶的授權(quán)委托書原件兩份（見附件一）；XX公司企業(yè)年金基金托管合同原件及復(fù)印件兩份（加蓋甲方公章）。甲方企業(yè)年金基金計(jì)劃下如有多個(gè)投資組合，應(yīng)確保各投資組合具有對(duì)應(yīng)的證券賬戶，并書面通知乙方每一投資組合所對(duì)應(yīng)的證券賬戶。（見附件二）。2.2.2 銀行間債券賬戶企業(yè)年金基金可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。6 / 322.2.2.1企業(yè)年金基金直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，乙方根據(jù)甲方的授權(quán)委托以“中國工商銀行XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”名義在中

11、央國債登記公司為企業(yè)年金基金開立債券托管賬戶，用于登記、存管本企業(yè)年金基金所持有的、在全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券資產(chǎn)。開立債券托管賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：甲方委托乙方開立債券托管賬戶的授權(quán)委托書；勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）原件及復(fù)印件（加蓋甲方公章）；企業(yè)年金基金債券賬戶開戶申請(qǐng)書；企業(yè)年金基金所屬法人機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件；甲方簽署的全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議；企業(yè)年金基金債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡（乙類專用），一式三份；中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端CA證書申請(qǐng)表；客戶服務(wù)協(xié)議（乙類結(jié)算成員專用），一式三

12、份。2.2.2.2企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理銀行進(jìn)行銀行間債券的交易和結(jié)算時(shí)，甲方應(yīng)委托丙方與選定的結(jié)算代理銀行簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，由結(jié)算代理銀行代理企業(yè)年金基金以“中國工商銀行XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”的名義在中央國債登記公司開立債券托管賬戶。開立債券托管賬戶，甲方需向結(jié)算代理銀行提供以下資料：企業(yè)年金基金債券賬戶開戶申請(qǐng)書；勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件；企業(yè)年金基金所屬法人機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件；受托人簽署的全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議；受托人與結(jié)算代理人簽署的債券結(jié)算代理協(xié)議復(fù)印件；受托人簽署的授權(quán)委托書原件；客戶

13、服務(wù)協(xié)議（丙類客戶專用），受托人簽署，一式三份；丙類結(jié)算成員債券賬戶開戶申辦一覽表。2.2.2.3債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開立。債券托管賬戶的開立人負(fù)責(zé)向人民銀行辦理備案手續(xù)。2.2.3 開放式基金賬戶根據(jù)企業(yè)年金基金投資運(yùn)作的需要，乙方依據(jù)甲方的授權(quán)委托為企業(yè)年金基金在基金公司辦理開放式基金賬戶的開戶手續(xù)，甲方和丙方需提供相應(yīng)的開戶資料，乙方在收到甲方和丙方提交的所有資料后,向擬投資開放式基金的基金管理公司申請(qǐng)開立賬戶。乙方在辦妥開戶工作后，及時(shí)將開戶確認(rèn)書傳真并電話通知甲方。開立開放式基金賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：7 / 32勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管

14、機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件（加蓋甲方公章）；甲方委托乙方開立開放式基金賬戶的授權(quán)委托書（見附件一）；甲方填妥的基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋甲方公章）；同時(shí)，開立開放式基金賬戶，丙方需向乙方提供以下資料： 基金投資交易人員身份證復(fù)印件（加蓋丙方公章）； 填妥的基金印鑒卡（加蓋丙方公章）； 甲方填妥的遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議（加蓋丙方公章）。2.3 其他投資賬戶開立根據(jù)企業(yè)年金基金投資運(yùn)作的需要，甲方委托乙方為企業(yè)年金基金開立其他投資賬戶，在辦理相關(guān)手續(xù)或者簽訂協(xié)議后及時(shí)書面通知甲方，企業(yè)年金基金其他投資賬戶開立或投資時(shí)在受理機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒應(yīng)與投資資產(chǎn)托管賬戶開立時(shí)預(yù)留銀行印鑒保持一致。2.4實(shí)

15、物資產(chǎn)保管實(shí)物證券的保管根據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理，可存放于乙方保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限公司或中央證券登記結(jié)算公司的代保管庫，保管憑證由乙方持有，乙方向丙方提供復(fù)印件一份。2.5投資相關(guān)賬戶卡保管甲方同意將上述投資相關(guān)賬戶卡原件交由乙方保管并在甲方授權(quán)范圍內(nèi)使用。乙方向丙方提供投資相關(guān)賬戶卡復(fù)印件,以便丙方進(jìn)行投資管理。乙方承諾按托管合同、本三方協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定保管、使用投資相關(guān)賬戶卡,在XX公司企業(yè)年金基金托管合同終止后，及時(shí)、完整地將其歸還甲方。甲方承諾在XX公司企業(yè)年金基金托管合同執(zhí)行期內(nèi)不對(duì)上述投資相關(guān)賬戶卡做出掛失、重新登記、確認(rèn)等行為。3、企業(yè)年金基金繳費(fèi)、待遇支付及轉(zhuǎn)移

16、3.1首次企業(yè)年金基金移交在約定的日期，甲方通知企業(yè)將首筆企業(yè)年金基金劃入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶后，向乙方傳真“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知（見附件三）”并電話確認(rèn)，乙方收到收賬通知后及時(shí)查詢到賬情況，并通知甲方和賬戶管理人。3.2 企業(yè)年金基金繳費(fèi)甲方對(duì)賬戶管理人提供的繳費(fèi)通知單確認(rèn)無誤后，在約定日期通知企業(yè)繳費(fèi)，匯總“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知（見附件三）”后加蓋印章傳真發(fā)送乙方并電話確認(rèn)。乙方收到“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”傳真后查詢款項(xiàng)是否到賬，款項(xiàng)到賬后的第二個(gè)工作日，核對(duì)到賬款項(xiàng)金額是否與甲方發(fā)來的9 / 32“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”中所列金額一致，核對(duì)無誤后在“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”

17、 回執(zhí)部分注明繳費(fèi)到賬日期以及到賬金額等相關(guān)信息，加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章確認(rèn)，傳真回傳至甲方及賬戶管理人。 若受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶內(nèi)實(shí)際收到的企業(yè)年金基金資金與“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知單”上注明的繳費(fèi)金額不一致，乙方在收賬通知回執(zhí)上注明短溢繳金額，發(fā)送甲方，甲方向企業(yè)發(fā)出短溢繳通知，確認(rèn)當(dāng)期實(shí)際繳費(fèi)金額，甲方在收到企業(yè)反饋意見后，書面通知乙方。若需退回已繳款，由企業(yè)向甲方提出申請(qǐng)，甲方同意后向乙方下達(dá)年金基金多余繳款退款指令。甲方應(yīng)對(duì)受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶登記臺(tái)賬，以掌控該賬戶的進(jìn)賬、出賬、余額等情況，并定期與乙方核對(duì)。3.3 企業(yè)年金基金待遇支付甲方在約定日期匯總當(dāng)期各受益人的待遇支付信息，以傳真方

18、式向乙方發(fā)出“企業(yè)年金基金待遇支付指令”（見附件四）及“企業(yè)年金基金待遇支付清單”（見附件五），支付清單應(yīng)包括企業(yè)名稱、受益人名稱、支付金額、收款銀行賬戶、賬號(hào)等。若受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶有足夠余額時(shí)，乙方收到指令后，審核指令印鑒、金額等要素?zé)o誤后。按規(guī)定時(shí)間將資金劃撥至指令指定的賬戶中。乙方將“企業(yè)年金基金待遇支付指令”加蓋托管業(yè)務(wù)專用章確認(rèn)執(zhí)行成功，以傳真方式回傳甲方，并通知賬戶管理人。若受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶余額不足時(shí)，乙方通知甲方資金短缺的數(shù)額，甲方需通知丙方及時(shí)將資金劃入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，待賬戶資金足額后，按照正常流程進(jìn)行操作。如乙方向在工行開立受益賬戶的受益人支付待遇，則乙方通過系統(tǒng)進(jìn)行批量支

19、付或柜臺(tái)劃款支付。在系統(tǒng)批量支付情況下，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)判斷個(gè)人姓名與賬號(hào)的匹配性，如姓名、賬號(hào)一致，則支付成功，否則支付失敗。如乙方向在他行開立受益賬戶的受益人支付待遇，則乙方按照他行的各自匯總金額，根據(jù)甲方的指令支付到他行指定賬戶。3.4企業(yè)年金基金轉(zhuǎn)移當(dāng)企業(yè)年金基金轉(zhuǎn)移支付時(shí)，參照待遇支付流程，甲方與乙方各自履行相關(guān)職責(zé)。4、企業(yè)年金基金投資分配及費(fèi)用支付4.1 首次從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶向投資資產(chǎn)托管賬戶的轉(zhuǎn)移在甲、乙雙方約定的日期，乙方根據(jù)甲方指令，將第一筆起始年金基金資產(chǎn)從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶轉(zhuǎn)入投資資產(chǎn)托管賬戶，以年金基金資產(chǎn)實(shí)際到達(dá)投資資產(chǎn)托管賬戶的日期作為乙、丙雙方會(huì)計(jì)核算的起始日期。甲方

20、應(yīng)以傳真方式向乙方出具資產(chǎn)移交劃款指令（見附件六），指令內(nèi)容應(yīng)包含本年金基金資產(chǎn)在投資組合間分配金額，傳真后向乙方電話確認(rèn)。乙方收到指令后執(zhí)行從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶向投資資產(chǎn)托管賬戶的劃款10 / 32，劃款完畢后，在指令回執(zhí)部分加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)章回傳至甲方，并通知丙方。若甲方的年金基金資產(chǎn)含有證券資產(chǎn)或其他資產(chǎn)，甲方按不同投資組合向乙方和投資管理人出具證券資產(chǎn)或其他資產(chǎn)的明細(xì)清單（見附件七），證券資產(chǎn)的入賬價(jià)格由甲、乙、丙三方共同協(xié)商后確定。4.2 投資資產(chǎn)的追加或減少4.2.1投資資產(chǎn)的追加企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶追加資金時(shí)，甲方應(yīng)通知丙方，并以傳真方式向乙方發(fā)送“資產(chǎn)移交劃款指令”，甲方

21、在指令中載明追加款項(xiàng)所屬投資組合，并電話向乙方確認(rèn)。乙方收到指令后，及時(shí)執(zhí)行從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶到投資資產(chǎn)托管賬戶的劃款，劃款完畢后，在此指令回執(zhí)部分加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)章回傳甲方，并通知丙方。4.2.2投資資產(chǎn)的減少企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶資金減少時(shí)，甲方應(yīng)向丙方下達(dá)“企業(yè)年金基金資產(chǎn)提取指令”（見附件八），并抄送乙方。甲方在指令中載明減少款項(xiàng)所屬投資組合，并電話向乙方和丙方確認(rèn)。丙方收到甲方提取指令，審核其真實(shí)性和完整性, 無誤后在兩個(gè)工作日之內(nèi)在指令上加蓋丙方預(yù)留印鑒傳真發(fā)送乙方確認(rèn)指令可以執(zhí)行（若遇到提取資產(chǎn)超過組合資產(chǎn)10的，雙方協(xié)商實(shí)際資金劃撥的時(shí)間），乙方收到由丙方蓋章確認(rèn)的指令后

22、，與甲方抄送乙方的提取指令核對(duì)，審核無誤后在一個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行從投資資產(chǎn)托管賬戶到受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶的劃款，劃款完畢當(dāng)日在該指令回執(zhí)部分加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章傳真甲方及丙方。4.3企業(yè)年金基金費(fèi)用的支付企業(yè)年金基金資產(chǎn)中應(yīng)列支甲方受托費(fèi)（若有）、乙方的托管費(fèi)、丙方的投資管理費(fèi)以及與企業(yè)年金基金有關(guān)的審計(jì)費(fèi)（若有）、律師費(fèi)（若有）、信息披露費(fèi)（若有）和資金匯劃費(fèi)等費(fèi)用。受托費(fèi)、托管費(fèi)與投資管理費(fèi)的計(jì)算方式及具體費(fèi)率等依據(jù)XX公司企業(yè)年金基金托管合同確定，審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)與信息披露費(fèi)等費(fèi)用支付按照甲方指定方式執(zhí)行。企業(yè)年金基金應(yīng)支付甲方、乙方與丙方的受托費(fèi)、托管費(fèi)與投資管理費(fèi)由乙方和丙方每日計(jì)算并計(jì)提，

23、逐日累計(jì)，按月或按季支付。三方核對(duì)無誤后，于次月初兩個(gè)工作日內(nèi)，甲方通知乙方和丙方，并由丙方向乙方發(fā)送劃款指令，乙方按劃款指令規(guī)定時(shí)間從投資資產(chǎn)托管賬戶中的年金基金資產(chǎn)中一次性支付。若為非工作日，則支付日期順延。10 / 325、資金清算與劃撥5.1 交易所交易的資金清算5.1.1丙方應(yīng)為XX公司企業(yè)年金基金的場(chǎng)內(nèi)證券交易指定固定的交易席位，根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定協(xié)助乙方向該公司申請(qǐng)建立該交易席位與乙方托管業(yè)務(wù)場(chǎng)內(nèi)交易結(jié)算的備付金賬戶（開立于中國證券登記結(jié)算公司上海/深圳分公司）之間的結(jié)算對(duì)應(yīng)關(guān)系。在托管業(yè)務(wù)正式運(yùn)作之前三個(gè)工作日丙方以書面形式告之甲方、乙方，內(nèi)容主要包括交易所指

24、定席位號(hào)及甲方指定或托管于該席位上的證券賬戶清單及交易傭金費(fèi)率 (見附件九)。5.1.2乙方根據(jù)席位確認(rèn)函和丙方書面確認(rèn)的用于年金投資交易的席位號(hào)碼向中國證券登記結(jié)算公司辦理場(chǎng)內(nèi)證券交易資金清算合并。 每一交易日日終，乙方從中國證券登記結(jié)算公司上海/深圳分公司獲取企業(yè)年金基金場(chǎng)內(nèi)交易結(jié)算數(shù)據(jù)，執(zhí)行清算后與丙方核對(duì)清算結(jié)果無誤后，乙方根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司上海/深圳分公司業(yè)務(wù)規(guī)定的交收時(shí)點(diǎn)前辦理企業(yè)年金基金證券交易的資金交收。5.1.3因丙方超買或者超賣及回購欠庫等原因造成乙方未能及時(shí)完成清算交割的，乙方應(yīng)及時(shí)書面通知丙方及甲方，丙方及甲方應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。丙方應(yīng)在T+1日中登公司規(guī)定的清算

25、時(shí)間之前將透支款及時(shí)劃入該年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶，并及時(shí)補(bǔ)足欠庫券，因丙方自身原因造成清算交收未能及時(shí)完成的，按照中登公司相關(guān)規(guī)定或甲方與丙方簽訂的投資管理合同相關(guān)條款處理。5.2 場(chǎng)外投資交易資金清算5.2.1銀行間交易清算企業(yè)年金基金發(fā)生銀行間債券交易或其他投資交易的資金結(jié)算，乙方根據(jù)丙方指令進(jìn)行。丙方以傳真方式向乙方發(fā)出XX年金基金場(chǎng)外劃款指令(見附件十)，并電話向乙方確認(rèn)。乙方審核丙方指令的真實(shí)性、合法性、完整性后，根據(jù)XX年金基金場(chǎng)外劃款指令辦理資金劃撥，劃撥資金后在該指令回執(zhí)上加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章后傳真丙方，乙方協(xié)助跟蹤該指令所載款項(xiàng)的到賬時(shí)間，丙方根據(jù)乙方反饋的指令及時(shí)調(diào)整企

26、業(yè)年金基金當(dāng)日可用資金余額；如乙方對(duì)上述指令真實(shí)性、合法性、完整性有異議，應(yīng)及時(shí)與丙方進(jìn)行溝通；如發(fā)現(xiàn)上述指令違反法律法規(guī)及投資事項(xiàng)監(jiān)督表（見附件十一）規(guī)定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，及時(shí)書面通知甲方和丙方，并電話確認(rèn)。5.2.2其他場(chǎng)外交易清算丙方應(yīng)及時(shí)將投資指令及轉(zhuǎn)讓合同或繳款通知書等相關(guān)附件發(fā)送至乙方并電話確認(rèn)，乙方根據(jù)投資指令的要求完成資金交收，根據(jù)相關(guān)規(guī)定支付交易費(fèi)用。執(zhí)行完畢后，乙方對(duì)收到存單、開放式基金對(duì)賬單等場(chǎng)外交易憑據(jù)及指令執(zhí)行結(jié)果及時(shí)傳真給丙方。5.3 限時(shí)執(zhí)行的交易結(jié)算指令11 / 32場(chǎng)外及限時(shí)發(fā)送指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00，如丙方要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指

27、令需提前2個(gè)小時(shí)發(fā)送。丙方在T日截止時(shí)間后發(fā)送不要求當(dāng)天到賬的投資指令，視同T+1日要求到賬的投資指令處理。5.4資金頭寸控制丙方應(yīng)嚴(yán)格管理企業(yè)年金基金投資資金頭寸，確保投資交易在可用資金頭寸限度之內(nèi)。乙方每交易日向丙方傳真T1日企業(yè)年金基金各投資組合投資交易清算后可用頭寸余額表。當(dāng)日交易流水明細(xì)可通過網(wǎng)上銀行實(shí)時(shí)查詢或由乙方通過其他方式告知丙方。6、各方聯(lián)絡(luò)和指令人員的指定辦法和信息傳遞方式6.1在企業(yè)年金基金各項(xiàng)工作正式開始前，各方指定2名聯(lián)絡(luò)人員，以提高協(xié)調(diào)效率；同時(shí)，甲方應(yīng)以書面形式向乙方和丙方確定發(fā)送付款及收款指令的人員名單和權(quán)限；丙方應(yīng)以書面形式向乙方確定發(fā)送劃款指令的人員名單和權(quán)

28、限（簽發(fā)人授權(quán)書）（見附件十二），該名單與權(quán)限應(yīng)經(jīng)甲方及丙方加蓋公章認(rèn)可。6.2各管理人變更聯(lián)系人和指令發(fā)出人員應(yīng)及時(shí)向其他各方聯(lián)系人履行告知義務(wù)。甲方和丙方需要變更付款和收款指令人員或修改指令人員授權(quán)權(quán)限的，應(yīng)立即用傳真方式以書面形式通知指令接收方，變更自指令接收方收到傳真并電話確認(rèn)后次日起生效。指令發(fā)送方應(yīng)在一周內(nèi)送達(dá)書面變更后的基金投資指令授權(quán)人文件。如送達(dá)正本與原傳真不符，以經(jīng)指令接收方確認(rèn)的為準(zhǔn)。6.3各管理人之間的信息傳遞應(yīng)盡量應(yīng)用各方開發(fā)的電子程序以電子數(shù)據(jù)接口的形式對(duì)接。在電子數(shù)據(jù)接口對(duì)接前，除本協(xié)議中已規(guī)定可采用錄音電話等形式傳遞外，各方可以紙質(zhì)快遞或傳真形式確認(rèn)傳遞信息。6

29、.4采用紙質(zhì)形式傳遞數(shù)據(jù)的，紙質(zhì)文件必須加蓋文件發(fā)送方的業(yè)務(wù)章確認(rèn)信息的有效性。7、會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值和信息報(bào)告7.1 會(huì)計(jì)核算7.1.1甲方、乙方、丙方三方參照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第10號(hào)企業(yè)年金基金、證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法等有關(guān)文件共同協(xié)商確定企業(yè)年金基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算原則，乙方、丙方各自以企業(yè)年金投資組合為會(huì)計(jì)主體獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管XX公司企業(yè)年金基金托管合同項(xiàng)下投資運(yùn)作的全套賬冊(cè)。7.1.2乙方和丙方應(yīng)建立定期對(duì)賬制度。在核對(duì)中，若核對(duì)無誤，乙方應(yīng)及時(shí)向丙方確認(rèn)；若出現(xiàn)問題，由丙方和乙方雙方共同查明原因后，進(jìn)行調(diào)整。若在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)雙方無法找到核對(duì)不符的原因，應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)

30、果報(bào)送，并經(jīng)雙方確認(rèn)后說明核對(duì)不符的具體情況，待找到原因后，經(jīng)雙方確認(rèn)后說明不符原因與處理結(jié)果。12 / 327.2資產(chǎn)估值乙方和丙方每日或每周對(duì)企業(yè)年金基金以投資組合為主體進(jìn)行估值核對(duì)。乙方核對(duì)完畢丙方的估值結(jié)果后，于資產(chǎn)定價(jià)日或規(guī)定日期將估值結(jié)果以傳真方式通知甲方和賬戶管理人。甲、乙、丙三方商定資產(chǎn)估值標(biāo)準(zhǔn)。7.3信息報(bào)告7.3.1 乙方及丙方分別編制和核對(duì)企業(yè)年金基金投資組合的資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)營業(yè)績(jī)表等會(huì)計(jì)報(bào)表，丙方于月初3個(gè)工作日內(nèi)將以上報(bào)表交乙方核對(duì)，雙方核對(duì)一致后，由乙方于月初5個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供。每季結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)乙方向甲方出具季度托管報(bào)告，每年結(jié)束30個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方

31、出具年度托管保告。在勞動(dòng)和社會(huì)保障部發(fā)布企業(yè)年金信息披露相關(guān)法規(guī)之后，本章之規(guī)定如有與法規(guī)不符之處，從法規(guī)的規(guī)定。7.3.2投資組合報(bào)告由丙方提供，但內(nèi)容需乙方復(fù)核。季度結(jié)束后6個(gè)工作日內(nèi)丙方向乙方提交投資組合季度報(bào)告，乙方在收到季度報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)向丙方反饋復(fù)核結(jié)果。年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)丙方向乙方提交投資組合年度報(bào)告，乙方在收到年度報(bào)告后的7個(gè)工作日內(nèi)向丙方反饋復(fù)核結(jié)果。丙方分別在季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，和年度結(jié)束后的30個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交投資組合報(bào)告。乙方復(fù)核內(nèi)容根據(jù)信息披露要求另行規(guī)定。7.3.3發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，乙方、丙方自事件發(fā)生之日5個(gè)工作日內(nèi)向甲方報(bào)告。7.3.4報(bào)告應(yīng)

32、當(dāng)以書面文本和電子文本，通過傳真、電子郵件或網(wǎng)上銀行等方式提交。8、監(jiān)督與提示8.1監(jiān)督依據(jù)甲方對(duì)乙方、丙方的監(jiān)督、檢查類型、方式等，由相應(yīng)的托管合同、投資管理合同約定。甲方在企業(yè)年金基金正式運(yùn)作前，向乙方出具××企業(yè)年金基金投資監(jiān)督合規(guī)表（見附件十一），該表內(nèi)容不應(yīng)與有關(guān)法律法規(guī)相違背，同時(shí)，對(duì)于超過法律法規(guī)要求的監(jiān)督內(nèi)容，甲方應(yīng)事先征求乙方意見，否則乙方有權(quán)利僅就有關(guān)法律法規(guī)、合同約束的內(nèi)容承擔(dān)對(duì)丙方的監(jiān)督職責(zé)。乙方按照企業(yè)年金基金管理試行辦法等有關(guān)法律法規(guī)、××企業(yè)年金基金托管合同和××企業(yè)年金基金投資監(jiān)督合規(guī)表對(duì)所托管的企業(yè)年

33、金基金的投資運(yùn)作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督。甲方應(yīng)通過書面形式向乙方明確指定履行監(jiān)督職責(zé)的開始日期，若無相應(yīng)指定，乙方將默認(rèn)建倉期為三個(gè)月。8.2 監(jiān)督處理方式13 / 32乙方在每個(gè)交易日次日（T+1日）根據(jù)接收的交易數(shù)據(jù)對(duì)丙方交易日（T日）的場(chǎng)內(nèi)交易進(jìn)行審核。如發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)作違反有關(guān)規(guī)定時(shí)，可采取書面、錄音電話、電子郵件等方式提示丙方，并將書面提示抄報(bào)甲方。對(duì)場(chǎng)外投資交易，乙方如發(fā)現(xiàn)丙方投資違反有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知丙方，并有權(quán)拒絕執(zhí)行相應(yīng)資金結(jié)算，乙方不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失。乙方應(yīng)將此情況及時(shí)報(bào)告甲方。各方有責(zé)任按本協(xié)議的規(guī)定對(duì)其他方的行為進(jìn)行監(jiān)督和提示，若發(fā)現(xiàn)其他方存在未按本協(xié)議規(guī)定的時(shí)限和要求完成

34、相應(yīng)的操作任務(wù)的、同時(shí)又未能征得甲方同意的，應(yīng)向甲方和違反本協(xié)議規(guī)定的管理人履行告知義務(wù)。9、終止清算XX公司企業(yè)年金基金托管合同到期清算后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方計(jì)算到期清算金額，與托管企業(yè)年金基金其他資產(chǎn)的明細(xì)清單一并傳真丙方，丙方自收到通知后3個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核確認(rèn)。雙方確認(rèn)一致后發(fā)送給甲方，甲方收到后在5個(gè)工作日內(nèi)下達(dá)付款指令將剩余款項(xiàng)從托管賬戶中全部劃出，使托管賬戶的資金余額結(jié)為零。乙方配合甲方完成其他資產(chǎn)的移交。托管賬戶結(jié)零后，乙方在3個(gè)工作日內(nèi)完成托管賬戶的銷戶手續(xù)，將有關(guān)預(yù)留印鑒章、賬戶卡及相關(guān)證明文件歸還甲方，并辦理交接手續(xù)。10、附則11.1本三方協(xié)議的存續(xù)以投資管理合同和托管合同的

35、存續(xù)為基礎(chǔ)，自三方負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，有效期至托管合同、投資管理合同中一個(gè)以上合同終止時(shí)或三方經(jīng)協(xié)商一致同意后終止。11.2一方（主動(dòng)過錯(cuò)方）未能按本流程規(guī)定的時(shí)間和要求完成相應(yīng)操作，導(dǎo)致其他方不能按期完成操作（被動(dòng)過錯(cuò)方），所有因?yàn)檫^錯(cuò)最終造成企業(yè)年金基金損失的由主動(dòng)過錯(cuò)方承擔(dān)，具體承擔(dān)方式從其與甲方簽訂的相關(guān)合同；被動(dòng)過錯(cuò)方不承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償義務(wù)，但被動(dòng)過錯(cuò)方有義務(wù)主動(dòng)協(xié)助甲方和主動(dòng)過錯(cuò)方及時(shí)改正錯(cuò)誤，消除或減輕事件給企業(yè)年金基金可能帶來的損失。11.3本業(yè)務(wù)合作各方均不得向任何不涉及本協(xié)議簽訂的任何一方泄露本協(xié)議之內(nèi)容。11.4本操作協(xié)議一式叁份，甲方、乙方、丙方

36、各執(zhí)一份，叁份均為正本，具有同等法律效力。本操作協(xié)議如有未盡事宜，甲、乙、丙三方應(yīng)友好協(xié)商，可對(duì)本操作協(xié)議做補(bǔ)充說明。14 / 32（以下無正文）甲方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 乙方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）：簽署日期： 年 月 日丙方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日15 / 32附件：附件一： 授權(quán)委托書中國工商銀行股份有限公司：根據(jù)企業(yè)年金基金相關(guān)法規(guī)、XX公司企業(yè)年金基金托管合同規(guī)定及XX企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（登記號(hào): ）,茲授權(quán)中國工商銀行作為本企業(yè)年金基金托管人，辦理XX公司企業(yè)年金基金銀行資金賬戶/中國證券登

37、記結(jié)算有限公司上海和深圳交易所證券賬戶/XX基金公司開放式基金賬戶的開戶事宜，并委托中國工商銀行授權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人名章作為受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶/投資資產(chǎn)托管賬戶的有效預(yù)留印鑒，該賬戶和預(yù)留印鑒的管理和使用遵照國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定。特此授權(quán)。 受托人：XX公司企業(yè)年金理事會(huì) XX年XX月XX日16 / 32附件二：投資組合證券賬戶指定書中國工商銀行股份有限公司： （年金基金計(jì)劃名稱）項(xiàng)下證券賬戶卡與投資組合關(guān)系對(duì)應(yīng)如下：投資組合名稱證券賬戶戶名證券賬號(hào)XX公司年 月 日17 / 32附件三XX企業(yè)年金基金繳費(fèi)收款通知第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)繳費(fèi)收款明細(xì)如下

38、：委托人名稱: 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：備注： （受托人業(yè)務(wù)章）重要提示：接此通知后，應(yīng)查詢到帳情況并反饋我方。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：密押： 通知人： 通知時(shí)間： 時(shí)托管銀行反饋：到賬日期: 到賬金額: 元上述款項(xiàng)已到帳； 上述款項(xiàng)未到帳；上述款項(xiàng)部分到帳，缺款 元；上述款項(xiàng)超額到帳，多款 元。18 / 32 （托管銀行業(yè)務(wù)章）附件四：XX企業(yè)年金基金資產(chǎn)待遇支付通知 第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)待遇支付如下： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大

39、寫金額（圓）：小寫金額（元）：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：（受托人業(yè)務(wù)章）托管銀行反饋：上述劃款指令已經(jīng)執(zhí)行。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章）19 / 32附件五：企業(yè)年金基金待遇支付清單領(lǐng)取人姓名證件類型證件號(hào)碼本次支付金額入賬銀行入賬戶名入賬賬號(hào)20 / 32附件六：XX企業(yè)年金基金資產(chǎn)移交劃款指令 第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)移交劃款指令明細(xì)如下： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：投資組合分配如下:投資組合名稱收款金額 備注：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （受托人業(yè)務(wù)

40、章）21 / 32托管銀行反饋：上述劃款指令已經(jīng)執(zhí)行。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章）附件七：XX企業(yè)年金基金托管資產(chǎn)明細(xì)表中國工商銀行股份有限公司：根據(jù)XX公司企業(yè)年金基金托管合同履行的需要，我司現(xiàn)對(duì)該合同涉及的資產(chǎn)托管起始日（ 年 月 日）的計(jì)劃基金受托財(cái)產(chǎn)狀況提供如下清單（單位：元）。投資管理人投資組合現(xiàn)金資產(chǎn)金額（小寫）（大寫）證券資產(chǎn)債券證券賬戶債券代碼債券名稱庫存數(shù)量（手）買入成本應(yīng)計(jì)利息交易所一級(jí)市場(chǎng)交易所二級(jí)市場(chǎng)債券回購證券賬戶回購代碼回購名稱交易方向交易金額應(yīng)計(jì)利息22 / 32開方式基金基金賬戶基金代碼基金名稱基金數(shù)量買入成本應(yīng)收紅利 XX公司年 月 日附件八

41、： XX企業(yè)年金基金資產(chǎn)提取指令中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)提取指令明細(xì)如下：付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：投資組合提取資金如下 ：投資組合名稱提取金額 備注：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：（受托人業(yè)務(wù)章）23 / 32經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：（投資管理人業(yè)務(wù)章）托管銀行反饋：上述付款指令已執(zhí)行。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章）附件九：證 券 交 易 參 數(shù) 表中國工商銀行股份有限公司：根據(jù)XX公司證券投資經(jīng)紀(jì)合同，我司對(duì)XX有限公司XX企業(yè)年金基金投資運(yùn)作中涉及的交易參數(shù)約

42、定如下：交易席位證券賬號(hào)上海深圳24 / 32傭金費(fèi)率如下：XX公司年 月 日附件十： XX年金基金場(chǎng)外劃款指令 第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：幣別及金額（大寫）（圓）：幣別及金額（小寫）（元）：付款時(shí)間：付款用途： 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （投資管理人業(yè)務(wù)章） 年 月 日25 / 32托管銀行反饋： 指令執(zhí)行時(shí)間：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章） 附件十一： XX企業(yè)年金基金投資監(jiān)督合規(guī)表企業(yè)年金基金名稱:投資組合名稱:報(bào)告單位：投資組合代碼:投資管理人:受托人：報(bào)告日期：報(bào)告期間：本期基金運(yùn)作狀況：正常/違規(guī)一、禁止投資范圍監(jiān)控是否違反實(shí)際狀態(tài)托管人措施管理人措施備注監(jiān)控計(jì)量方式依據(jù)1.信用級(jí)別沒有達(dá)到規(guī)定要求的證券長期債券AAA以上，短期債券A1以上企業(yè)年金基金管理試行辦法第四十六條2.法律法規(guī)規(guī)定的禁止投資品種允許投資銀行存款、央票、國債、短期債券回購、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票企業(yè)年金基金管理試行辦法第四十六條3.法律法規(guī)規(guī)定的禁止投資行為不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。投資管理人不得從事使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資。 限制進(jìn)行短期債券回購以外的融資行為。企業(yè)年金基金管理試行辦法第五十一條