城市供水項目PPP實施方案設(shè)計12.2

1、*城市供水項目PPP實施方案*2015年12月1日目錄一、項目說明-1 -二、項目名稱-1 -三、項目實施機構(gòu) -1 -四、項目基本情況 -1 -（一）項目概況-1 -（二）項目建設(shè)進(jìn)度 -2 -五、項目運作方式 -3 -六、風(fēng)險分配框架 -4 -（一）風(fēng)險分配原則 -4 -（二）政府和社會資本間的風(fēng)險分配機制 -5 -七、項目交易結(jié)構(gòu) -6 -八、投資回報機制 -8 -（一）項目回報機制 -8 -（二）股東回報機制 -8 -（三）激勵相容機制 -9 -九、社會資本選擇方式 -10 -（一）社會資本的資格要求 -10 -（二）采購方式 -10-（三）招標(biāo)標(biāo)的及評標(biāo)方法 -10 -十、項目績效考

2、核 -11 -（一）建設(shè)期的績效考核 -11 -（二）運營維護期的績效考核 -12 -* * *，*城市供水項目PPP實施方案*城市供水項目是*的重點、項目說明基礎(chǔ)設(shè)施項目，根據(jù)國家相關(guān)文件的要求，探索采取PPP模式吸引社會資本參與項目的投資建設(shè)和管理運營，發(fā)揮政府 和社會資本各自優(yōu)勢，降低政府年度直接投資壓力，提高市 政基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的質(zhì)量效率。、項目名稱*新城市供水項目。三、項目實施機構(gòu)依據(jù)工作職能，*局作為項目實施機構(gòu)。四、項目基本情況（一）項目概況本工程的建設(shè)內(nèi)容主要包含三部分，一是應(yīng)急供水工程; 二是*泉群供水工程；三是城市供水管網(wǎng)工程。項目總投 資估算4.2億元。1、 應(yīng)急供水工

3、程投資估算約8500萬元，項目全部位于* 規(guī)劃區(qū)域內(nèi)，主要包含凈水廠和水源地兩部分， 凈水廠布設(shè)在*涇河北岸，水源地沿涇河布設(shè)，取傍河地下水，工程日供水能力為2萬mt2、*泉群供水工程投資估算約 2.35億元，日供水能力為4萬m，主要包含泉水收集工程、*水廠工程、輸水 管道工程、配水廠工程及農(nóng)村供水工程，項目建設(shè)地大部分 位于*縣境內(nèi)。規(guī)劃供水范圍包括* 全部區(qū)域、*縣城及輸水干管沿線 5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)。鋪設(shè)輸水管線39公里， 新建配水廠2座，加壓泵站3處。3、 城市供水管網(wǎng)工程投資估算約1億元，規(guī)劃建設(shè)管 道長度52km,主要是* 規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的新建供水主干 管和支管網(wǎng)。（二）項目建設(shè)進(jìn)度1、進(jìn)展情況

4、（1）應(yīng)急供水工程水源地勘察、水資源論證工作已完 成，項目建議書已批復(fù)；可行性研究報告初稿已完成；項目 能評、環(huán)評、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告已完成；項目用地預(yù)審 已完成；（2）*泉群供水工程可研、初步設(shè)計已批復(fù)，正在組 織施工招標(biāo)工作；（3）城市供水管網(wǎng)正在編制可行性研究報告。2、項目所處階段（1）應(yīng)急供水工程處于申報審批階段；（2）*泉群供水工程已進(jìn)入施工階段；（3）城市供水管網(wǎng)工程處于申報審批階段。3、計劃工期（1）應(yīng)急供水工程計劃 2016年2月開工，2016年12 月建設(shè)完成；（2）*泉群供水工程 2015年11月開工，2017年10 月建設(shè)完成；（3）城市供水管網(wǎng)工程計劃 2016年5月

5、開工，2018年 5月建設(shè)完成。五、項目運作方式根據(jù)財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有 關(guān)問題的通知（財金201476號）文件的要求，本項目 采用“投資、建設(shè)、運營、管理和維護一體化+使用者付費” 的運作方式。本項目PPP操作模式擬采用 BOO模式。1、由*局作為項目實施機構(gòu)，通過競爭性磋商選定社會資本。* 指定 *水務(wù)有限公司與社會資本共同成立項目公司。城市供水項目屬于公益性項目，通常政府對關(guān) 系公共利益和公共安全的事項（如股權(quán)變更時，受讓方不滿足合同約定的技術(shù)能力、財務(wù)信用、運營經(jīng)驗等基本條件； 縮減正常的運營維護經(jīng)費等）享有一票否決權(quán)。2、項目公司負(fù)責(zé)融資、建設(shè)和項目設(shè)施的運營維

6、護，項目公司與使用者簽訂城市供水協(xié)議。3、項目建成投入使用后，在項目合作期限內(nèi)，項目公司根據(jù)*及相關(guān)價格主管部門出臺的收費政策對使用者使用自來水進(jìn)行收費（包含公共管網(wǎng)的接口費、自 來水費收入）。*按照設(shè)施使用的績效考核情況及供水的服務(wù)考核情況支付相應(yīng)的財政補貼。4、* 授予項目公司城市供水特許經(jīng)營協(xié) 議，項目公司對* 區(qū)域內(nèi)的城市供水設(shè)施項目特許 經(jīng)營權(quán)。六、風(fēng)險分配框架（一）風(fēng)險分配原則1、最有風(fēng)險分配原則。在受制于法律約束和公共利益考慮的前提下，風(fēng)險應(yīng)分配給能夠以最小成本（對政府而言）最有效管理它的一方承擔(dān)，并且給予風(fēng)險承擔(dān)方選擇如何處 理和最小化該等風(fēng)險的權(quán)利。2、風(fēng)險收益對等原則。既關(guān)

7、注社會資本對風(fēng)險管理成 本的風(fēng)險損失的承擔(dān)，又尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險相匹配的收 益水平的權(quán)利。3、風(fēng)險可控原則。應(yīng)按項目參與方的財務(wù)實力、技術(shù) 能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險損失承擔(dān)上限，不宜由任何 一方承擔(dān)超過其承受能力的風(fēng)險，以保證雙方合作關(guān)系的長 期持續(xù)穩(wěn)定。（二）政府和社會資本間的風(fēng)險分配機制按照風(fēng)險分配的上述基本原則，以及財政部推廣應(yīng)用 PPP模式的政策導(dǎo)向，本項目的核心風(fēng)險分配框架如下：1、融資等財務(wù)風(fēng)險：本項目的財務(wù)風(fēng)險由項目公司承 擔(dān)，以項目公司名義融資時，項目公司承擔(dān)融資成本。但因 融資結(jié)構(gòu)不合理、金融市場不健全、融資的可及性等因素及 融資渠道的選擇、不同融資渠道產(chǎn)生融資成本的增

8、加由中選 的社會資本承擔(dān)。2、項目建設(shè)風(fēng)險：本項目建設(shè)過程中的設(shè)計、建造等 風(fēng)險由中選的社會資本承擔(dān)。3、運營風(fēng)險：項目的管理、運營、維護等風(fēng)險由項目 公司承擔(dān)。4、使用者收費風(fēng)險：項目運行過程中的使用者收費權(quán) 屬項目公司，使用者收費的風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。5、政策、法律風(fēng)險：項目運行過程中如遇政策調(diào)整、 法律調(diào)整而產(chǎn)生的風(fēng)險由政府承擔(dān)。6、最低需求風(fēng)險：項目運行過程中的使用者最低需求， 即最低用水量的風(fēng)險由政府承擔(dān)，如項目運行時的實際最低用水量未達(dá)到協(xié)議約定的最低用水量時，政府按照協(xié)議約定 的價格補貼實際用水量與約定最低用水量之間的差額；7、不可抗力風(fēng)險：自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力風(fēng)險由 政府和

9、中選的社會資本合理共擔(dān)。七、項目交易結(jié)構(gòu)本項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，以及項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移過程等，如下圖所示:圖i * 城市供水工程投融資結(jié)構(gòu)（一）投資結(jié)構(gòu)*授權(quán)*水務(wù)有限公司作為PPP項目中的政府方出資代表，與社會資本共同出新設(shè)立項目公司甘中*水務(wù)有限公司占股比例為20%中選社會資本占股比例為80%*持有股權(quán)，參與項目公司的重大決策，但不參與日常的經(jīng)營和管理。項目公司初始注冊資本為 3000萬元，根據(jù)項目建設(shè)進(jìn) 度和融資機構(gòu)要求及時、足額繳納。（二）融資安排1、融資方式項目公司可采用股東借款、金融機構(gòu)貸款等方式籌措項目資金，以解決投資總額和注冊資本之間的差

10、額。本項目實 施過程中，建議優(yōu)先采用無追索的項目融資方案，項目公司 以自身擁有的資產(chǎn)或權(quán)益作為融資擔(dān)保，項目公司各股東方 僅以資本金為限承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或風(fēng)險。項目公司可以為本 項目融資之目的，將其在PPP項目協(xié)議下的各項權(quán)益 （如PPP 項目協(xié)議項下的預(yù)期收益權(quán)、保險受益權(quán)等）及項目公司擁 有的資產(chǎn)（包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)和無形資產(chǎn)）之上設(shè)置抵押、 質(zhì)押或以其他方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。如果項目公司不能順利完 成項目融資的，則由社會資本方通過股東貸款、補充提供擔(dān) 保等方式解決，以確保項目公司的融資足額及時到位。2、直接介入權(quán)為保障項目融資方的利益，當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù) 風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)

11、人可依據(jù)項目協(xié)議中 的直接介入條款代為行使項目公司股東權(quán)利和經(jīng)營管理權(quán) 利，要求項目公司改善管理、增加投入，或指定 *局認(rèn)可的和機構(gòu)接管項目。八、投資回報機制本項目的投資回報機制主要包括項目自身的投資回報機制以及項目公司股東的投資回報機制兩個層面。（一）項目回報機制本項目屬于向使用者收費的城市公共基礎(chǔ)設(shè)施，社會資 本在本項目中投入的資本性支出和運營維護成本宜采用“使 用者付費”的回報機制，即項目公司向使用者收費。具體而 言，本項目是最終的使用者向項目公司購買本項目的可用性 以及為維持項目可用性所需的運營維護服務(wù)（符合績效要求 的公共服務(wù)），并由使用者承擔(dān)可用性服務(wù)費和運行維護績 效服務(wù)費。其中

12、，可用性服務(wù)費指項目公司為本項目建設(shè)符 合使用法律及協(xié)議規(guī)定的竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)之目的 投入的資本性總支出而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括項目 建設(shè)總投資（含工程建設(shè)其他費用）、融資成本、稅費及必要的合理回報；運行維護績效服務(wù)費指項目公司為維持本項 目可用性之目的提供的符合協(xié)議規(guī)定的績效標(biāo)準(zhǔn)的運營維 護服務(wù)而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括本項目的紅線范圍 內(nèi)的運營維養(yǎng)成本、稅費及必要的合理回報。（二）股東回報機制1、政府方股東回報機制項目公司的政府方出資代表對項目公司的資本性投入 主要通過項目公司的利潤分紅收回。通常情況下，政府方出資代表可按其在項目公司所占股權(quán)比例獲得分紅。在利用利 潤分配調(diào)

13、節(jié)機制對社會資本方股東進(jìn)行投資收益補貼的情 況下，政府方出資代表獲得的利潤分配比例可能低于其在項 目公司所占股權(quán)比例，甚至不參與分配，如項目建成后實際 用水量未達(dá)到約定最低用水量或項目的實際運行費用大幅 增長而水費尚未調(diào)整時，政府出資方代表的利潤分配比例需 要根據(jù)實際情況進(jìn)行最終確定。2、社會資本方股東回報機制社會資本通過自身先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗以及融資優(yōu) 勢降低項目運營成本，提高利潤空間，按照項目公司章程約 定獲得股東的分紅。還可以通過簽訂施工總承包合同，獲得 相應(yīng)的施工利潤等。（三）激勵相容機制通過激勵相容機制的設(shè)計，使社會資本方利己的經(jīng)濟理 性行為產(chǎn)生有利于政府和社會公眾總體利益的結(jié)果。

14、項目公 司需同時承擔(dān)本項目的建設(shè)及運營維護等任務(wù)，政府方通過 設(shè)置可用性績效考核指標(biāo)和運營維護期績效考核指標(biāo)，確定 相應(yīng)的獎懲機制。建設(shè)期內(nèi)項目建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣將直接影響 社會資本在運營維護期的成本高低，且運營維護服務(wù)的優(yōu)劣 決定運營維護績效服務(wù)費的多寡，以此有效激勵社會資本從 項目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項目的建設(shè)及運營維護等。九、社會資本選擇方式（一）社會資本的資格要求1、社會資本投標(biāo)人必須是依法注冊成立的獨立法人實 體，不接受聯(lián)合體投標(biāo)。2、社會資本投標(biāo)人應(yīng)具備與本項目投資相適應(yīng)的資金 保障能力及良好的財務(wù)狀況和商業(yè)信譽。3、社會資本投標(biāo)人應(yīng)具備與本項目運營維護相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)驗。

15、（二）采購方式根據(jù)政府采購法、政府采購法實施條例、關(guān)于印 發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014113號）以及政府和社會資本合作項目政府采 購管理辦法（財庫2014215號）等法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合 * 城市供水項目的實際情況，擬采取競爭性磋商方 式選擇社會資本投資人。（三）招標(biāo)標(biāo)的及評標(biāo)方法本項目以投標(biāo)人報的自來水收費價格為標(biāo)的，以投標(biāo)人 提供的配套服務(wù)為參考評標(biāo)項目。項目評標(biāo)采用綜合評標(biāo)法，對投標(biāo)人的投標(biāo)報價、建設(shè) 維護方案、財務(wù)方案和法律方案以及提供配套服務(wù)的數(shù)量和 價值進(jìn)行綜合評審，并按得分由高到低順序排定中標(biāo)候選人。然后，招標(biāo)人按照中標(biāo)候選人的排名順序與中標(biāo)候選人 作

16、澄清談判，如雙方達(dá)成一致，則該投標(biāo)人被選定為中標(biāo)人， 否則，招標(biāo)人依次與下個中標(biāo)候選人進(jìn)行澄清談判，如招標(biāo) 人與中標(biāo)候選人達(dá)成協(xié)議則被確定為中標(biāo)人。如經(jīng)談判未能 確定中標(biāo)人，則本次招標(biāo)終止，招標(biāo)人按照相關(guān)規(guī)定對后續(xù) 工作進(jìn)行安排。十、項目績效考核本項目采用“基于可用性的績效合同”方式開展PPP運作該方式是國際上通用的 “績效合同”方式和“可用性合同” 方式的組合，適用于同時包含投資建設(shè)和運營維護內(nèi)的新建 城市供水PPP項目?！盎诳捎眯缘目冃Ш贤睉?yīng)確保本項目供水設(shè)施能夠按照要求完成建設(shè)，并通過良好的運營維護服務(wù)滿足用水戶的具體功能要求，如供水能力、安全性、經(jīng)濟型等。本項目的績效考核體系包含兩

17、個方面，分別是建設(shè)期績效考核指標(biāo)和運營維護期的績效考核指標(biāo)。（一）建設(shè)期的績效考核項目建設(shè)期的績效考核按照下表所列指標(biāo)要求進(jìn)行考核。表1*城市供水項目建設(shè)期績效考核指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)要求備注質(zhì)量符合城市給誰工程規(guī)劃規(guī)范室外給水設(shè)計規(guī)范城市供水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)生活飲用水水質(zhì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范建筑地基基 礎(chǔ)工程質(zhì)量驗收規(guī)范等規(guī)范規(guī)程的要求工期不超過項目確定的總工期。環(huán)境保護符合國家及行業(yè)環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)的要求安全牛產(chǎn)符合建筑施工安全技術(shù)統(tǒng)規(guī)范建筑施工安全 檢查評分標(biāo)準(zhǔn)等法律法規(guī)的要求社會穩(wěn)定符合國家、省及*社會穩(wěn)定風(fēng)險評估制度的 相關(guān)要求（二）運營維護期的績效考核運營維護期考核指標(biāo)分為以下四個方面：第一方面（70% :考核水源、輸水管道、水處理設(shè)備、加壓泵站、蓄水池、供水管道及相關(guān)附屬設(shè)施的運行維護， 水質(zhì)和供水保證率必須滿足國家及省級相關(guān)法律法規(guī)的要 求。第二方面（10溝：考核安全管理和突發(fā)事件管理，相關(guān) 的管理措施、應(yīng)對方案、備用物料須符合相關(guān)要求，對突發(fā) 事件的處理及時、得當(dāng)。第三方面（10溝：考核環(huán)境保護，必須符合建設(shè)項目環(huán) 境影響評價規(guī)范的相關(guān)要求。第四方面（10溝：考核利益相關(guān)者的滿意度，政府聘請 第三方機構(gòu)對用水戶進(jìn)行公共調(diào)查，滿意度必須達(dá)到85濃上。運營維護期內(nèi)，