安全系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案設(shè)計(jì)77472

1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案編制：審核：批準(zhǔn)：建設(shè)集團(tuán)股份有限公司二0 一七年六月目 錄1. 適用范圍52. 編制依據(jù)53. 總體要求、目標(biāo)與原則 53.1總體要求53.2工作目標(biāo)63.3基本原則64. 職責(zé)分工64.1領(lǐng)導(dǎo)小組64.2工作職責(zé)65. 術(shù)語(yǔ)和定義75.1風(fēng)險(xiǎn)75.2危險(xiǎn)源75.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)85.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)85.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)85.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)85.7風(fēng)險(xiǎn)管控95.8風(fēng)險(xiǎn)信息95.9重大風(fēng)險(xiǎn)105.10重大危險(xiǎn)源106. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法106.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 106.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法107. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法108. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃119. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法1210

2、. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 12附件：121. 適用范圍本方案適用于建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2. 編制依據(jù)（1）中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)家主席令 第13號(hào)令（2）建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第 393 號(hào)）（3）山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令 2016年第303號(hào)）（4）關(guān)于推進(jìn)全市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實(shí)的實(shí)施方案。（濟(jì)安監(jiān)字53號(hào)【2015】）（5）關(guān)于落實(shí)濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則 的通知（濟(jì)安監(jiān)字【2015】52號(hào)）（6） 關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯

3、 政辦字201636號(hào)）（7）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè) 的工作方案（魯安辦發(fā)201610號(hào)）（8）關(guān)于印發(fā)濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè) 體系建設(shè)實(shí)施方案的通知（濟(jì)安字201614號(hào)）（9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試用版）其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠(chéng)祥建安集團(tuán)股份有限 公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。3. 總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定， 公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1總體要求按照“全員參與，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控體系在建設(shè)。各部門在安全生

4、產(chǎn)處的組織下按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí) 施方案要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、 全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2工作目標(biāo)2017年6月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案的修訂工作， 同時(shí)每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制 生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。3.3基本原則堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù) 改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4. 職責(zé)分工為加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。4.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：副

5、組長(zhǎng)：成員：4.2工作職責(zé)1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的開展及 各項(xiàng)措施的落實(shí)。2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。3、組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí) 施方案。組織編制實(shí)施全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系推進(jìn)工作實(shí)施方案。4、全面展開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度， 并制定考核辦法。5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作專題會(huì)，固化成果、健 全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。6、對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。7、做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)過程控制。編寫風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序文件，組 織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)

6、、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、 確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊(cè)”。8按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各 成員具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。9、制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控措施，并在工作現(xiàn)場(chǎng)制作懸掛風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)識(shí) 牌。10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整， 遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn) 品變動(dòng)等及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全。為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項(xiàng)工作的開展?fàn)?頭部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門

7、及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。 并將職責(zé)分工要求納入安全生 產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn) 管控。5. 術(shù)語(yǔ)和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有 兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概 率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損 失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L） X后果（C）。5.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的 組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電

8、氣 設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以 及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。風(fēng)險(xiǎn)的演變5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過 程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以 及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為

9、“紅、橙、黃、 藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。 車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部 室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制 管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即 整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并 落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程

10、度。 企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括： 工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。A事前預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)n理危險(xiǎn)涯萌冥鳳竝控制龕憩消注5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、 等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二 者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品 的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或 場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或

11、場(chǎng)所。6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以項(xiàng)目部為單位組織， 以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場(chǎng)。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段按照 作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法以安全檢查表法（SCL對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、 人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為 進(jìn)行識(shí)別。7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法采用LEC評(píng)價(jià)法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià) 結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)A級(jí)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危

12、險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工 應(yīng)引起注意。D值20。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級(jí)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許 的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69黃色風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、 部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159橙色風(fēng)險(xiǎn)D級(jí)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行 控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。D值160-320紅色風(fēng)險(xiǎn)E級(jí)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須 立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。D值320各項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng) 定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，

13、辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同 審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施程序。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程控制措施、 安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制 定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。事前預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)管理，過程監(jiān)控LJ事后處理1 9. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法另行公布。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見 附件。每個(gè)記錄表格的按照本附件規(guī)范填

14、寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。附件：附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)分析(LEC法)附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過程管理表格樣表(1) 作業(yè)崗位清單(2) 崗位作業(yè)內(nèi)容清單(含作業(yè)步驟)(3) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(危險(xiǎn)源)辨識(shí)評(píng)價(jià)普查表(4) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(危險(xiǎn)源)辨識(shí)評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)表(5) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表(6) 重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表(一級(jí)風(fēng)險(xiǎn))(7) 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密圭寸不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b）防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；

15、沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c）維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。A.1.2 物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒 液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐 蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

16、c）生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動(dòng)物； 致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、b離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、 此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動(dòng)車超速；機(jī)動(dòng)車違章駕駛；其他。A.2.2 不采取安全

17、措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；沒有信號(hào)就開車；沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他。A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；對(duì)加熱物；對(duì)裝有危險(xiǎn)物；其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸

18、設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場(chǎng)所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具； 沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞； 飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作??； 其他。A.2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11 其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所沒有確保通路；工作場(chǎng)所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)

19、；物體堆積方式不當(dāng)；對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕 度不當(dāng)；給排水不良； 外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有 關(guān)的隱患）；b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有

20、關(guān)的危險(xiǎn)）；c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題； 心理、精神有冋題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，

21、勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋 不全，不實(shí)際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用 等造成）；f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無(wú)設(shè)備檔案或不完

22、全。A.4.8 物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

23、a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a）對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng) 商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢

24、查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e）未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f）無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施, 事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷

25、；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法B1作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性 乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為 0； 而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的， 所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情

26、況指定為若干中間值，如表B1表B1 .1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常 可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設(shè)想 極不可能 實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（巳時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則 危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為 10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中 定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表 B1.2。表B1.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴

27、露0. 5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大， 因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100 ,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把文案大全造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表表B1.3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi) 生要求風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期 固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合

28、持續(xù) 改進(jìn)的思想。表內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考表B.1.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分B值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)> 320極度危險(xiǎn)1160320高度危險(xiǎn)270 160顯著危險(xiǎn)320 70一般危險(xiǎn)4V 20稍有危險(xiǎn)5根據(jù)表B1.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來(lái)的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)表，見表B1.5。歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識(shí)的危險(xiǎn)源加以匯總，列出本部門、單位的 危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（表 B1.5）。表B1.5危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表序號(hào)危險(xiǎn)源活動(dòng)/場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任部門危險(xiǎn)源類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備LE;CB2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英

29、國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè) 活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者 相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的 風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=D So其中：R-代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。B2.1事故發(fā)生的可能性（L）取值對(duì)照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè) 方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表B2.1危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢杳操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)

30、、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián) 鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無(wú)檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不 按標(biāo)準(zhǔn)檢杳（作業(yè)）無(wú)操作規(guī)程 或從不執(zhí)行 操作規(guī)程不勝任（無(wú)上崗資 格證、無(wú)任何培 訓(xùn)、無(wú)操作技能）無(wú)任何監(jiān)控措施或 有措施從未投用；無(wú) 應(yīng)急措施。4每季度 都有發(fā) 生檢杳（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或 很少按標(biāo)準(zhǔn) 檢杳（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗 資格證、但沒有接 受有效培訓(xùn)、操作 技能差）有監(jiān)控措施但不能 滿足控制要求，措施 部分投用或有時(shí)投 用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后 檢杳（作業(yè)） 標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí) 修訂或多數(shù) 時(shí)候不按標(biāo) 準(zhǔn)檢杳（作 業(yè)）發(fā)生變更后

31、未及時(shí)修訂 操作規(guī)程或 多數(shù)操作不 執(zhí)行操作規(guī) 程一般勝任（有上崗 資格證、接受培 訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能 不足，曾多次出 錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但經(jīng)常被停 用或發(fā)生變更后不 能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急 措施但未根據(jù)變更 及時(shí)修訂或作業(yè)人 員不清楚。2每年都有發(fā)生 或曾經(jīng) 發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo) 準(zhǔn)檢杳、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格 證、接受有效培 訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較 好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但供電、聯(lián) 鎖偶爾失電或誤動(dòng) 作；有應(yīng)急措施但每 年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊 全，嚴(yán)格執(zhí) 行并有記錄高度勝任（有上崗 資格證、接受有效

32、 培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富， 技能、安全意識(shí) 強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，供電、聯(lián)鎖 從未失電或誤動(dòng)作； 有應(yīng)急措施每年至 少演練二次。B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對(duì)照表B2.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表B2.2危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè) 施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本岡位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)不符合公司設(shè)備、設(shè)施周沒有造成公損失5000元及以上, 1萬(wàn)元

33、以下規(guī)章制度要求圍受影響眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在1萬(wàn)元及以 上, 10萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒 體報(bào)道，一定 范圍內(nèi)造成 公眾影響41至2人死亡 3至6人重傷 或嚴(yán)重職業(yè) 病一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在10萬(wàn)元及 以上，100萬(wàn)元以 下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū) 域內(nèi)環(huán)境破 壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道B2.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了 S和L值后，根據(jù)R=LX S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù) 具體情況加以修訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要求。）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=LX S=1725:關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=LX S=1316:重要風(fēng)險(xiǎn)（U級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=812:中度風(fēng)險(xiǎn)（川級(jí)），需要特