招商證券營銷人員管理者任職資格標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵識別點(共8頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上招商證券營銷人員管理者任職資格標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵識別點標(biāo)準(zhǔn)要素區(qū)域經(jīng)理督導(dǎo)經(jīng)理總督導(dǎo)級別定義 全面掌握并精通某一方面的經(jīng)紀(jì)、理財?shù)葮I(yè)務(wù)知識和技能。具備基本的管理技能，能夠獨立帶領(lǐng)團隊開展客戶營銷業(yè)務(wù)，完成督導(dǎo)經(jīng)理下達的市場指標(biāo)，負(fù)責(zé)團隊績效的提升。對其考核更看重團隊績效而非其個人績效。熟練掌握較深入的管理知識和技能。能根據(jù)分公司或營業(yè)部的營銷業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷策略，制定所轄區(qū)域的月度和季度營銷方案。通過督導(dǎo)區(qū)域經(jīng)理開展工作，分解分公司或營業(yè)部下達的業(yè)務(wù)指標(biāo)至區(qū)域經(jīng)理。能夠采用創(chuàng)新性的營銷方式或方法，促進業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成。熟練掌握并靈活運用多種管理方法與技巧。具備戰(zhàn)略性眼光，有較強的市

2、場洞察力，依靠人格魅力和個人影響力開展工作，能夠針對所轄地區(qū)制定較全面的市場規(guī)劃，形成業(yè)務(wù)指標(biāo)并分解至各區(qū)域，督導(dǎo)各區(qū)域完成業(yè)務(wù)指標(biāo)?；疽笏刭|(zhì)學(xué)歷要求大專及以上本科及以上本科及以上時限要求入司三個月以上（含三個月）入司半年以上（含半年）入司1年以上（含1年）資格要求證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格。證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格。證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格期貨從業(yè)資格。嚴(yán)重客戶投訴事件不得有嚴(yán)重客戶投訴事件不得有嚴(yán)重客戶投訴事件不得有嚴(yán)重客戶投訴事件執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性1.合規(guī)2.認(rèn)證期內(nèi)執(zhí)業(yè)行為違規(guī)扣分必須少于10分1.

3、合規(guī)2.認(rèn)證期內(nèi)執(zhí)業(yè)行為違規(guī)扣分必須少于10分1.合規(guī)2.認(rèn)證期內(nèi)執(zhí)業(yè)行為違規(guī)扣分必須少于10分績效要求從事區(qū)域經(jīng)理崗位的工作滿3個月且達到相應(yīng)績效考核要求。從事督導(dǎo)經(jīng)理崗位的工作滿3個月且達到相應(yīng)績效考核要求。從事總督導(dǎo)崗位的工作滿3個月且達到相應(yīng)績效考核要求。素質(zhì)誠實守信1.遵守公司制度規(guī)定和社會道德規(guī)范，對工作具有較強的責(zé)任心。2.只承諾能夠做到的事，并堅決兌現(xiàn)自己的承諾，對自身無法實現(xiàn)的要求誠實地說明實際情況。3.當(dāng)效益與誠信原則發(fā)生沖突時，或者在外部壓力下仍能夠堅持誠信原則，不以利益為驅(qū)動誤導(dǎo)、隱瞞、欺騙客戶和公司。4.在任何情況下，能夠堅持保守公司機密。主動性1.不需要他人督促，自

4、覺地完成工作任務(wù)，并主動投入更多的努力去從事工作。2.主動承擔(dān)不屬于自己的事情，或主動幫助他人解決問題。3.主動思考，及時發(fā)現(xiàn)某種機遇或提前意識到別人沒有想到的問題，并快速做出行動解決問題。責(zé)任心1.認(rèn)同企業(yè)文化，熱愛公司，熱愛本職工作，遵守各項規(guī)章制度。2.本著對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度努力完成工作任務(wù)，并能夠確保較高的工作績效。3.將幫助團隊成員學(xué)習(xí)和成長視為自身應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，愿意奉獻自己的力量?？蛻魧?dǎo)向1.具有幫助和服務(wù)客戶、滿足客戶需求的愿望，渴望去了解客戶的真正需求。2.能夠換位思考，主動站在客戶的角度考慮問題，并主動與客戶保持溝通，跟蹤了解客戶的問題、要求和不滿，對客戶的問題做出快速

5、的反應(yīng)和解決。3.主動搜集客戶的需求信息，并對信息進行整理和分析，挖掘客戶潛在需求并對客戶的利益發(fā)展提供建議。人際理解1.具有想去理解他人的愿望，能夠體會他人的感受。2.通過對他人的語言、動作等理解分享他人的觀點。3.能較好地把握他人沒有表達的疑惑和情感。創(chuàng)新意識1.在自己的知識領(lǐng)域內(nèi)，不斷地改進工作方法，提高工作效率。2.在超過自己知識領(lǐng)域內(nèi)，能夠提供優(yōu)良的理念、方法和工具。3.能夠創(chuàng)造性的提出專業(yè)的理念、方法和工具。知識技能行業(yè)知識證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格。證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格。證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷

6、售資格期貨從業(yè)資格。法律法規(guī)了解國家證券行業(yè)及證券從業(yè)人員相關(guān)法律法規(guī)、管理條例的法律知識，包括但不限于：證券法證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則管理相關(guān)知識1.掌握任務(wù)管理知識2.掌握沖突管理知識3.掌握常用管理方法和技巧4.掌握流程優(yōu)化方法和技巧 5.掌握團隊管理與溝通技巧6.掌握心理學(xué)基本知識7.掌握非人力資源經(jīng)理的人力資源管理知識1.掌握目標(biāo)管理知識2.掌握流程管理知識3.掌握績效管理知識4.掌握學(xué)習(xí)型組織建設(shè)知識5.掌握情緒

7、及壓力管理知識6.掌握企業(yè)文化建設(shè)知識7.掌握組織行為學(xué)基本知識8.掌握人力資源管理專業(yè)知識1.掌握戰(zhàn)略管理知識2.掌握瓶頸管理知識3.掌握管理決策知識4.掌握變革管理知識5.掌握人力資源管理專業(yè)知識營銷知識1.熟悉市場營銷基本理念和理論知識；2.熟悉營銷推廣要點、常用營銷方式、工具和方法；3.熟悉營銷推廣模式及競爭對策；4.熟練掌握談判技巧。1.熟練掌握并靈活運用市場營銷基本理念、理論知識；2.熟練掌握并靈活運用營銷推廣要點、常用營銷方式、工具和方法；3.熟練掌握并靈活運用營銷推廣模式及競爭對策；4.熟練掌握并靈活運用各種談判技巧。產(chǎn)品知識1.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群特征；2.熟悉智遠(yuǎn)理財系列

8、服務(wù)內(nèi)容與申請、使用流程；3.熟悉股票、債券、基金、期貨等金融產(chǎn)品知識；4.熟悉公司理財產(chǎn)品知識，如：基金寶、股票星等；5.掌握競爭對手產(chǎn)品及服務(wù)特征、交易通道、傭金政策等；6.熟悉證券投資分析專業(yè)知識。1.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群特征；2.熟悉智遠(yuǎn)理財系列服務(wù)內(nèi)容與申請、使用流程；3.熟悉股票、債券、基金、期貨、權(quán)證等金融產(chǎn)品知識；4.熟悉公司理財產(chǎn)品知識，如：基金寶、股票星等；5.掌握競爭對手產(chǎn)品及服務(wù)特征、交易通道、傭金政策等；6.熟悉證券投資分析專業(yè)知識。7.熟悉投資銀行業(yè)務(wù)知識、期貨IB業(yè)務(wù)知識。公司知識1.熟悉公司企業(yè)文化、核心價值觀、使命和愿景、公司發(fā)展歷史、在行業(yè)內(nèi)的地位和規(guī)模、

9、以及公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；2.熟悉與工作相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，包括：證券客戶開戶流程、開戶手續(xù)及相關(guān)資料要求等；3.熟悉公司各項與客戶經(jīng)理有關(guān)的日常管理制度。技能要求1.熟練掌握招商證券全能版、手機證券的下載安裝、系統(tǒng)功能及操作技能；2.熟練掌握OA系統(tǒng)、TGA系統(tǒng)等內(nèi)部支持系統(tǒng)的使用；3.熟練應(yīng)用Word、Excel、PowerPoint等常用辦公軟件。固化行為營銷能力1.協(xié)助督導(dǎo)經(jīng)理制定營銷方案，參與所屬區(qū)域的營銷活動的實施；2.熟練掌握營銷技巧和談判技巧，能夠主導(dǎo)本團隊的營銷活動，制定相應(yīng)的營銷策劃方案，并組織實施；3.能運用各種公關(guān)技巧，獨立對所負(fù)責(zé)區(qū)域營銷渠道的維護，如例行拜訪、節(jié)假日拜訪等

10、；4.對營銷現(xiàn)場的物品進行管理，協(xié)調(diào)相關(guān)資源，以保證營銷業(yè)務(wù)的順利開展。1.根據(jù)分公司或營業(yè)部的營銷業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷策略，制定所轄區(qū)域的月度和季度營銷方案，組織實施并監(jiān)督執(zhí)行；2.能熟練應(yīng)用多種營銷技巧與談判技巧，或采取創(chuàng)新性的營銷策略和方式，促進業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成3.能夠在總督導(dǎo)的指導(dǎo)下，組織并實施品牌推廣活動，以完成提升公司市場份額、增加業(yè)務(wù)收入等業(yè)務(wù)指標(biāo)。1.根據(jù)分公司或營業(yè)部戰(zhàn)略目標(biāo)，制定營銷業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷策略，并督導(dǎo)各區(qū)域完成業(yè)務(wù)指標(biāo)；2.具備營銷戰(zhàn)略性眼光、較強的市場洞察力，擁有高超的營銷技巧和談判能力，能根據(jù)行業(yè)及市場動態(tài)及發(fā)展趨勢，及時調(diào)整營銷策略，確保業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；3.能夠獨立組

11、織并實施品牌建設(shè)，并通過其個人魅力和影響力，對公司營銷文化進行建設(shè)與宣導(dǎo)。目標(biāo)與計劃管理能力1.根據(jù)督導(dǎo)經(jīng)理分解的業(yè)務(wù)指標(biāo)，制定本團隊工作目標(biāo)，確定具體的工作方式和方法，完成業(yè)務(wù)指標(biāo)；2.能夠組織工作所需資源及時到位，根據(jù)工作的優(yōu)先順序分配資源（包括人、財、物、信息等），認(rèn)真聽取下屬對工作實施的意見和建議，正確實施正向牽引；3.指導(dǎo)下屬制定個人工作計劃，并監(jiān)督其執(zhí)行，在執(zhí)行過程中提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；4.深入分析工作中易出現(xiàn)失誤或問題的環(huán)節(jié)，并設(shè)計相應(yīng)的監(jiān)控點及防范措施，定期對團隊工作進行評估、檢查，及時進行調(diào)整或改進。1.根據(jù)分公司或營業(yè)部下達的業(yè)務(wù)指標(biāo)，制定各團隊中短期工作計劃

12、，促進業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；2.將所轄區(qū)域的營銷方案分解成可執(zhí)行的、清晰的階段計劃，合理設(shè)立監(jiān)控點，并能指導(dǎo)區(qū)域經(jīng)理分解工作任務(wù)；3.按照工作計劃，制定業(yè)務(wù)成本預(yù)算，挖掘、配置、協(xié)調(diào)和利用人、財、物、信息等資源，通過預(yù)算管理，及時監(jiān)控與評估工作活動。1.按照分公司或營業(yè)部戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，結(jié)合當(dāng)前及可預(yù)見到的資源、時間、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)等限制條件，組織制定清晰、明確、可執(zhí)行的中長期營銷計劃，并監(jiān)督執(zhí)行；2.能夠有效指導(dǎo)督導(dǎo)經(jīng)理分解所轄區(qū)域的營銷計劃，督導(dǎo)各區(qū)域完成業(yè)務(wù)指標(biāo)；3. 在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)營銷目標(biāo)，能夠利用個人的影響力整合、協(xié)調(diào)及利用分公司或營業(yè)部內(nèi)外部資源，以滿足各區(qū)域的業(yè)務(wù)需要，確保業(yè)務(wù)指標(biāo)

13、的完成；4.能及時發(fā)現(xiàn)運作中存在的問題，并迅速采取有效措施進行調(diào)整，組織分析成功的經(jīng)驗與失敗的教訓(xùn)。團隊管理能力1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，建立例會制度、上下級溝通機制；2.深刻認(rèn)同公司的企業(yè)文化，在團隊中正向、積極地進行傳遞；3.在團隊中創(chuàng)造積極、進取的氛圍，穩(wěn)定、引導(dǎo)和激勵下屬開展工作，當(dāng)下屬工作中有切實需要或遇到困難時，能過主動提供相關(guān)信息和援助；4.學(xué)習(xí)內(nèi)、外部標(biāo)桿，適時交流有關(guān)信息，以利資源共享與相互啟發(fā)，促進信息增值。1.在團隊內(nèi)組織和推動雙向溝通，建立良好的溝通機制；2.及時有效傳遞、正確詮釋公司的文化導(dǎo)向，并在管理工作中（特別是考核、評價及獎勵方面）予以強化；3.在團隊中樹立正氣，敢于承

14、擔(dān)責(zé)任、善于傾聽他人意見與批評，并能公正處理團隊中下屬之間的矛盾；4.能為達成目標(biāo)積極從他人那里獲得支持，協(xié)調(diào)時間、資源、質(zhì)量要求來完成組織目標(biāo)。1.以強烈的使命感與責(zé)任感去推動企業(yè)文化建設(shè)，在實踐中深刻理解并積極傳播公司的愿景與核心價值觀；2.通過各種方式、方法努力營造有利于員工成長和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境與團隊合作氛圍；3.能積極主動協(xié)調(diào)和配合相關(guān)部門的要求，組織和保證對公司主流程的支持和對相關(guān)部門的業(yè)務(wù)支持；4.能建立內(nèi)部、外部網(wǎng)絡(luò)來支持協(xié)作，開放共享信息和資源，激勵組織內(nèi)跨部門團隊工作的文化，努力促進組織運作效率的提高。風(fēng)險控制能力1.嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策及公司管理制度，監(jiān)督其

15、下屬執(zhí)業(yè)合規(guī)行為和風(fēng)險控制措施落實情況，并定期向上級主管反饋；2.能夠具備較強的風(fēng)險意識，在工作中定期進行風(fēng)險評估，提前做好預(yù)防措施。1.熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策及公司管理制度，能在指導(dǎo)下制定并組織實施可行性強、目標(biāo)清晰的風(fēng)險控制方案；2.能定期對所轄各團隊的風(fēng)險控制落實情況進行分析總結(jié)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點，及時向上級主管反饋，并提出解決建議。1.深入理解并嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策及公司管理制度，能獨立制定并組織實施可行性強、目標(biāo)清晰的風(fēng)險控制方案；2.具備較高的市場風(fēng)險靈敏度，根據(jù)市場及行業(yè)動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險點，并提供改進或預(yù)防方案，供上級主管決策參考。信息管理能

16、力1.能夠通過多種途徑獲取收集、整理行業(yè)動態(tài)、市場信息、競爭對手業(yè)務(wù)策略等工作相關(guān)信息，并及時進行反饋；2.能夠運用多種統(tǒng)計和分析工具對相關(guān)信息進行針對性分析，分析結(jié)果能夠為營銷工作提供重要信息支撐，或者為所在團隊市場營銷決策提供有價值的信息；3.主動收集并定期上報營銷計劃與報告，如工作計劃、日報、周報等，以便于上級主管了解計劃完成情況。1.能夠建立起個人或團隊長期、系統(tǒng)的信息收集方法和渠道，及時、持續(xù)地獲得有關(guān)客戶/市場的動態(tài)信息，并綜合分析所有可能相關(guān)的信息和不同觀點，分析結(jié)果能夠為所在團隊市場營銷決策提供依據(jù)；2.能過快速準(zhǔn)確地從多種信息中吸收有價值的信息，用于市場營銷業(yè)務(wù)管理與決策；3

17、.能夠?qū)^(qū)域經(jīng)理提交的營銷計劃及報告進行審核，指導(dǎo)并幫助其修改。1.能明確信息分類、分級規(guī)則，便于信息的快速查找與利用；2.能明確信息收集原則、信息處理與利用規(guī)則等，以使團隊內(nèi)信息更流暢、更高效的共享，促進營銷業(yè)務(wù)的發(fā)展；3.從督導(dǎo)經(jīng)理提交的各項指標(biāo)（如區(qū)域內(nèi)人員和網(wǎng)點變動情況、業(yè)務(wù)拓展成果、風(fēng)險落實情況及風(fēng)險點等）中，總結(jié)分析、發(fā)現(xiàn)改進點，并及時進行反饋。執(zhí)行力與流程、制度建設(shè)能力1.能夠嚴(yán)格執(zhí)行公司的流程、制度以及相關(guān)的管理要求，并對所帶團隊成員的執(zhí)行情況進行監(jiān)督；2.對與工作相關(guān)的業(yè)務(wù)流程的運作情況及管理制度的執(zhí)行情況進行及時的監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)流程和管理制度得以正確的貫徹實施；3.對流程中

18、存在的問題及時進行討論，提出修改和完善的建議，向上級主管及相關(guān)部門及時提供反饋信息；4.及時評估并合理優(yōu)化工作流程和管理制度，以保證其適用性；5.總結(jié)流程與制度建設(shè)中的成功經(jīng)驗與習(xí)慣，并提出業(yè)務(wù)與管理的優(yōu)化建議。1.宣導(dǎo)和灌輸流程化管理的理念，推動流程、制度以及相關(guān)的管理要求的嚴(yán)格執(zhí)行；2.身體力行地組織和參與職權(quán)范圍內(nèi)流程、標(biāo)準(zhǔn)、制度的制定與優(yōu)化，關(guān)注流程監(jiān)控點的設(shè)置，推動團隊成員理解并貫徹執(zhí)行，不斷把成功的已有效運作的成果及時進行固化；3.通過過程監(jiān)控，處理例外事件，并不斷將例外管理規(guī)范化，促進管理的職業(yè)化發(fā)展。1.能敏銳地察覺外部環(huán)境變化，組織制定并優(yōu)化所轄區(qū)域內(nèi)流程與管理制度，有效促進

19、組織績效的提高；2.通過審計與不斷總結(jié)發(fā)現(xiàn)管理“瓶頸”，及時、有效地組織流程和制度的優(yōu)化，消除障礙；3.能夠獨立組織并實施流程優(yōu)化項目，可擔(dān)任項目經(jīng)理。人才培養(yǎng)能力1.依據(jù)本團隊內(nèi)人員能力規(guī)劃，以高度的責(zé)任感培養(yǎng)、選拔、推薦人才，做好后備管理者的培養(yǎng)；2.根據(jù)業(yè)務(wù)需要和公司管理要求，定期組織并實施本團隊內(nèi)部培訓(xùn)；3.能在工作中言傳身教、及時輔導(dǎo)，必要時合理授權(quán)，在實踐中進行鍛煉下屬，幫助其成長；4.與下屬一起商定其個人發(fā)展目標(biāo)和培訓(xùn)方法、改進措施，并且對其下屬的改進提高情況進行例行化檢查、評估，提出建設(shè)性的反饋意見，培養(yǎng)下屬效果顯著；5.至少能夠主講2門以上培訓(xùn)課程。1.根據(jù)公司營銷人員管理者梯隊培養(yǎng)計劃，嚴(yán)格按照公司的標(biāo)準(zhǔn)選拔和甄別營銷人員管理者，制定各團隊人員能力規(guī)劃；2.能夠通過多種方式的活動，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，培育學(xué)習(xí)型組織；3.關(guān)注下屬并及時給予發(fā)揮能力的機會，在工作中