我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析8

1、我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析一、引言改革開放以來，我國的私營企業(yè)走過了一段漫長、曲折、艱難的路程，也必將迎來 一個高速、持續(xù)、健康發(fā)展的高峰。據(jù)世界銀行的調(diào)查資料顯示，現(xiàn)在我國私營經(jīng)濟(jì)已 經(jīng)占全國 GDP總量的百分之四十以上， 我國私營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)投資方面的比重也越來越大， 據(jù)研究，我國百分之四十至六十的投資來自私營企業(yè)。另據(jù)亞洲開發(fā)銀行委托清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院執(zhí)行并撰寫的 中國私營企業(yè)的發(fā)展 調(diào)查報告顯示：“2002 年，非國有經(jīng) 濟(jì)產(chǎn)值占中國 GDP的份額超過 2/3 ，而其中由真正私營企業(yè)完成的份額占 1/2 以上。”私 營企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了越來越重要的作用，已經(jīng)撐起

2、了我國經(jīng)濟(jì)的半壁江山。 但是，在看到私營經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的同時，我們也應(yīng)當(dāng)看到一些私營企業(yè)在發(fā)展上正頻頻 陷入困境，舉步維艱，這其中不乏一些昔日的明星企業(yè)： “巨人”、“三株”、“飛龍”、“愛 多”究竟是什么原因?qū)е铝诉@些知名私企的紛紛落馬呢？學(xué)術(shù)界比較一致的觀點(diǎn)是， 當(dāng)前我國私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度存在隱患。 “產(chǎn)權(quán)制度妨礙私企做大作強(qiáng)。 ”這似乎已經(jīng)成 為國內(nèi)私營企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的一個共識。而又由于我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度多采用家族制 模式，故學(xué)術(shù)界對私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的討論多集中于家族制，比較有代表性的觀點(diǎn)，大 致有以下三派：一派觀點(diǎn)認(rèn)為，家族制是一種“傳統(tǒng)的” 、“落后的”、“與市場經(jīng)濟(jì)不相 容的”產(chǎn)權(quán)

3、制度模式，正是家族制模式導(dǎo)致了一些私營企業(yè)的失敗，使私營企業(yè)永遠(yuǎn)跳 不出“長不大”、“富不過三代”的歷史周期率的束縛，所以，中國私營企業(yè)的出路就是 廢除家族制，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代公司制，這也是目前學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)；第二派與之相對立的 觀點(diǎn)認(rèn)為，家族制有其自身的優(yōu)勢和存在的合理性、必然性，不宜用現(xiàn)代公司制去取代 家族制，私營企業(yè)應(yīng)保持家族制的本色；還有一派觀點(diǎn)比較折衷，認(rèn)為目前我國私營企 業(yè)規(guī)模還比較小，實(shí)行家族制是可行的，但當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時，家族制還是要過 渡到現(xiàn)代公司制，換言之，現(xiàn)代公司制還是我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的長期總趨勢。以上 幾派觀點(diǎn)雖針鋒相對，卻有一個共性：就產(chǎn)權(quán)制度本身的“優(yōu)劣”來論

4、證私營企業(yè)產(chǎn)權(quán) 制度的選擇。這就好比拿著兩個事先定做好的產(chǎn)權(quán)制度模子，不加分析地去往私營企業(yè) 身上套，也不問這模子是否一定適用于不同私營企業(yè)和私營企業(yè)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)。 這在理論上似乎是缺乏說服力的，實(shí)踐中恐怕也是行不通的。本文在借鑒前人的基礎(chǔ)上，試圖從另一個角度來討論私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷。、我國私營企業(yè)概念的界定必須加以明確界定的幾個概念： “私營企業(yè)”、“民營企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”。當(dāng)前學(xué)術(shù)界在討論私營企業(yè)問題時，經(jīng)常出現(xiàn)“私營企業(yè)” 、“民營企業(yè)”、“非公有 制企業(yè)”三個詞相互套用的現(xiàn)象。筆者認(rèn)為這是不妥的，其實(shí)這三個概念無論是從內(nèi)涵 上還是外延上看，都是有差別的。為下文論述不致引起

5、歧義，在此將三個概念稍作剖析：多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，“民營企業(yè)”是針對中國轉(zhuǎn)型時期的經(jīng)濟(jì)管理體制而提出來的概念， 它相對應(yīng)的概念是“官營” 。民營不是所有制屬性的范疇，非公有制企業(yè)可以民營，公有 制企業(yè)也可以實(shí)行民營。民營企業(yè)大致可定義為：政府沒有所有權(quán)或不被政府控股的盈 利性經(jīng)濟(jì)組織。這種經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營管理上不受政府控制，能自主經(jīng)營，有較完整的財 產(chǎn)權(quán)、投資權(quán)、剩余權(quán)、人事權(quán)等。主要包括：個體工商戶、私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民 營科技企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作制和股份制企業(yè)、外資和港、澳、臺投資企業(yè)等。對于“非公有制企業(yè)” ，國內(nèi)學(xué)術(shù)界尚沒有一個統(tǒng)一的定義，但綜合各方觀點(diǎn)來看， 其大致包括個體私營企業(yè)、外

6、資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨(dú)資） 、私有成分占主 導(dǎo)的混合所有制企業(yè)等等。關(guān)于“私營企業(yè)”的定義，已經(jīng)成文的有兩個，一個是國務(wù)院 1988 年頒布的私營 企業(yè)暫行條例中的規(guī)定： “私營企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有，雇工八人以上的營利 性經(jīng)濟(jì)組織?！贝艘?guī)定一產(chǎn)生，就在理論界和實(shí)際工作中存在著爭議，如，用雇工八人以 上作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，是否科學(xué)？雇工八人以下的或不以雇傭勞動為主的私人投資設(shè)立的企 業(yè)，能否叫做私營企業(yè)呢？筆者認(rèn)為，只要是私人投資設(shè)立的企業(yè)，無論其雇用多少幫 手、雇工，是否達(dá)八人以上，都應(yīng)劃為私營企業(yè)。因此，筆者更傾向于國家統(tǒng)計局國家 工商行政管理局 1998 年聯(lián)合頒布的關(guān)于劃分

7、企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定 中對私營企業(yè) 的定義：“私營企業(yè)是指由自然人投資設(shè)立或由自然人控股， 以雇傭勞動為基礎(chǔ)的營利性 經(jīng)濟(jì)組織?！边@個定義包含的范圍更廣一些， 也比較符合我國私營企業(yè)的自身特點(diǎn)和發(fā)展 的實(shí)際情況。由此，我們不難看出，“民營企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”相對“私營企業(yè)”來說，概念 的外延更大一些，兩者都包括了私營企業(yè)。本文所要論述的是私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷 問題。三、私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革的決定性因素分析事物的發(fā)展總是遵循著一定的客觀規(guī)律，這個規(guī)律可能不被我們明確的表述，但是 卻實(shí)際地存在著并在某種程度上為我們所感知。從哲學(xué)角度來講，事物的變遷趨勢是由 其內(nèi)生性的因素所決定的，而其趨勢

8、的實(shí)現(xiàn)則是受到外生性因素的制約，故又表現(xiàn)出多 種多樣的形式。因此，我們在討論私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷過程中認(rèn)為，私營企業(yè)的變遷 是遵循著某種規(guī)律的，這種規(guī)律是內(nèi)生性因素和外生性因素相互作用的表現(xiàn)；這樣我們 將分別從私營企業(yè)變遷的內(nèi)生性因素和外生性因素兩方面來探討。上個世紀(jì) 90 年代，在管理學(xué)領(lǐng)域興起的企業(yè)生命周期理論認(rèn)為，企業(yè)是有生命的， 和人一樣經(jīng)歷生老病死的過程。受其啟發(fā)，我們認(rèn)為企業(yè)同自然界的萬事萬物一樣，也 有其自身的發(fā)展規(guī)律。諾斯的理論認(rèn)為，從歷史的長河中看制度總是不斷發(fā)展演進(jìn)的， 在一般情況下，制度變遷是一個漸進(jìn)的連續(xù)的演變過程，是通過制度在邊際上的不斷調(diào) 整實(shí)現(xiàn)的。但是，諾斯在論述

9、這個問題的時候是從宏觀上著手的，具體到單個的企業(yè)， 我們認(rèn)為其演變歷程依然是有跡可循并且受其內(nèi)生的因素支配。所不同的是，微觀層面 上的企業(yè)在演進(jìn)過程中是存在著“躍遷”的，即并不是宏觀上表現(xiàn)出來的連續(xù)的、邊際 上的調(diào)整。所謂“躍遷”是指企業(yè)在演進(jìn)過程的某個時點(diǎn)上無規(guī)律的、非連續(xù)的變化。 由此，微觀層面上的企業(yè)在演進(jìn)過程中的選擇應(yīng)該是自由的，在現(xiàn)實(shí)中的反映就是企業(yè) 變革初期的多樣性。但是，我們應(yīng)該注意， “躍遷”雖然是自由的，但卻未必穩(wěn)定。 “躍 遷”后的穩(wěn)定態(tài)是由內(nèi)生性因素和外生性因素之間的適應(yīng)與平衡所造成。這也是宏觀上 表現(xiàn)出漸進(jìn)的、邊際上的變革的微觀原因。具體到現(xiàn)實(shí)中的反映就是變革完成時的統(tǒng)

10、一 性。因而我們可以得出，在企業(yè)的演進(jìn)過程中，其趨勢是受其某種內(nèi)生性的規(guī)律所決定 和支配的，在宏觀上表現(xiàn)為漸進(jìn)的、邊際上的變革；同時這種趨勢在微觀上又是自由的、 偶然的。因此，我們在探討私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)過程中，固然可以設(shè)計一個理想的結(jié) 果，但是卻無法設(shè)計一個理想的過程。因?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)生性因素是隱蔽的或者說時無法明 確表述的，我們無法完全掌握。正如我們雖然繪制出了基因圖譜，卻不能保證我們的基 因工程較之自然進(jìn)化是更加合理而有效的。所以，在對私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的討論中，我們所能做的積極工作就是通過變革 企業(yè)的外生性因素來引導(dǎo)和約束其演進(jìn)路徑。通過對外生性因素的變革，使企業(yè)的生存 環(huán)境發(fā)生改變，

11、從而在微觀上引起企業(yè)的“躍遷” ，進(jìn)而達(dá)到宏觀上的整體提升。影響私 營企業(yè)變遷的外生性因素很多，我們不可能一一論述將其窮盡，所以擇其要者三論述如下：1文化傳統(tǒng)此處的文化傳統(tǒng)是指那些深入我們意識、指引我們行動而又不為我們所自覺的、不 成文的內(nèi)在約束力量。每個民族由于其所經(jīng)歷的遷徙變化，所處的地域環(huán)境、氣候狀況 等等，會逐步的形成自身所獨(dú)有的思維方式、行為習(xí)慣等。因此，任何處于這種文化傳 統(tǒng)中的事物，都難免不受其制約與規(guī)范。所以我們在討論家族制變遷的時候，就不能僅 僅從家族制自身的內(nèi)在規(guī)律出發(fā)來討論其變遷過程。我們必須注意，不同的文化傳統(tǒng)中 的家族制企業(yè)固然存在相同的內(nèi)在規(guī)律，但是受不同的傳統(tǒng)文化

12、之制約與規(guī)范，其表現(xiàn) 形式必然呈現(xiàn)多樣化。因而，對于處于不同民族的企業(yè)而言，往往同名而異質(zhì)。比如歐 美的家族制企業(yè)與日本的家族制企業(yè)，雖然同為家族制，但具體到企業(yè)內(nèi)部往往存在較 大差異。2法律制度較之傳統(tǒng)文化，法律制度是看得見摸得著的、成文的外在約束力量。他脫胎于傳統(tǒng) 文化，但其約束力明確而有力，是規(guī)范和制約社會成員日常行為的圭臬。因而不同法律 制度之下的企業(yè)，由于其所受制約與規(guī)范不盡相同，其發(fā)展變遷路徑亦必不相同。另外，法律制度的完善與否也會影響企業(yè)在發(fā)展變遷過程中的路徑選擇。企業(yè)的逐 利性會促使企業(yè)尋找法律制度的漏洞以獲得額外或超額的利益。如果法律制度不完善， 必然會使企業(yè)的發(fā)展變遷循著漏

13、洞而去，比如計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的各種倒買 倒賣行為，極大的損壞了企業(yè)變遷的健康路徑。所以，要形成健康的企業(yè)發(fā)展變遷機(jī)制， 必須建立健全的法律制度，在此基礎(chǔ)上才能生長與之相適應(yīng)的企業(yè)。3政府行為文化傳統(tǒng)、法律制度都是既有的，不能在短期內(nèi)發(fā)生變化，因而其制約與規(guī)范也是 在長期內(nèi)發(fā)生。短期內(nèi)能對社會進(jìn)行調(diào)節(jié)、并且影響力巨大的就是政府行為。政府行為 能夠?qū)ι鐣兓鞒瞿軇拥姆磻?yīng)，能夠選擇優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)。所以，在企業(yè)發(fā)展變遷的 過程中，短期內(nèi)影響力最大、最明顯的就是政府行為。政府通過其行為約束規(guī)范企業(yè)的 行為，使之為政府的行政目標(biāo)服務(wù)。所以，政府行為的效果往往十分明顯，而且見效也 快。前蘇聯(lián)的優(yōu)

14、先發(fā)展重工業(yè)就是一例。但是，政府行為的短期性往往只為眼前的目標(biāo)服務(wù)，忽略了事物發(fā)展變遷的內(nèi)在規(guī)律，從而極其容易造成社會發(fā)展的失衡綜上所述，我國私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷必須在遵循其自身發(fā)展規(guī)律的前提下，結(jié) 合我國特有的文化傳統(tǒng)、 法律制度及其構(gòu)建情況、 政府行為等外在的約束因素綜合討論。 通過對文化傳統(tǒng)的深入理解、對法律制度的完善以及對政府行為的規(guī)范等等措施，為私 營企業(yè)的發(fā)展變遷營造一個良好氛圍，從而使之按照自身的規(guī)律逐步創(chuàng)新，發(fā)展成具有 中國特色的私營企業(yè)。四、我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的總特征及其實(shí)際變遷軌跡1我國私營企業(yè)多為中小企業(yè)且普遍采用了家族制產(chǎn)權(quán)模式， 即所謂的家族制企業(yè)。 據(jù)有關(guān)專家統(tǒng)

15、計分析， 在我國私營企業(yè)中 90%以上是家族制企業(yè)， 絕大部分實(shí)行家族式管 理。那么什么是家族制企業(yè)呢？美國著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒給出了家族制企業(yè)的經(jīng)典定 義：企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人（和家族）一直握有大部分股權(quán)，他們與經(jīng)理人員 維持親密的私人關(guān)系，且保留高層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財務(wù)決策，資源分 配和高層人員的選拔方面。我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的這種家族制特征，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)比較單一，高度集中在家族手中；（2）家族成員之間的產(chǎn)權(quán)界定不很清晰；（3）企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一于企業(yè)所有者手中；（4）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的傳承總是在家族內(nèi)部進(jìn)行。2我國的私營企業(yè)最早產(chǎn)生

16、于中國近代社會，其產(chǎn)權(quán)特征主要表現(xiàn)為家族制。其間 由于重大歷史事件的影響，其發(fā)展進(jìn)程遭到了中斷。我國現(xiàn)階段的私營企業(yè)產(chǎn)生于上世 紀(jì) 70 年代末，伴隨著市場取向的改革而發(fā)展，其產(chǎn)權(quán)模式如上文所述大多為家族制。這 一點(diǎn)單從企業(yè)制度角度來看，我國家族制私營企業(yè)同西方家族制企業(yè)產(chǎn)生的市場背景是 頗為相似的，即都是產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)的初創(chuàng)階段。因此，采取家族制形式應(yīng)該是私營企 業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)初創(chuàng)階段，市場功能和結(jié)構(gòu)上存在著諸多不完善的情況下共同的也是最優(yōu) 的選擇。這也正是內(nèi)生性因素與外生性因素共同作用的結(jié)果。隨著市場經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)一步深化以及其他一些外在條件的改變，我國私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度必然會隨之發(fā)生相應(yīng)的變革；正如當(dāng)前一