鐵路擴能改造工程風險管理監(jiān)理細則

1、XX鐵路擴能改造工程風險管理監(jiān)理實施細則編制人：審核人：審批人：XX工程咨詢有限公司XX擴能改造工程監(jiān)理項目部20年 月曰一、工程概況XX鐵路位于浙江省西南部地區(qū)，起自金華，途經(jīng)金華市所轄的金華市區(qū)、武義、 永康和麗水市所轄的縉云、麗水市區(qū)、青田到達溫州市區(qū)。XX鐵路通過浙贛鐵路向北連接杭州樞紐，溝通上海、江蘇以及我國華北、東北，往西通往江西并向中南、 西南、西北地區(qū)輻射；通過溫福鐵路連接福建、粵東以及華南地區(qū)。XX鐵路擴能改造工程全長188.812km,其中東孝站（含）金華南段增建第二線 5.303km,新建正 線金華南溫州南雙線183.509km。金華至溫州鐵路擴能改造工程監(jiān)理JWJL-

2、H標段里程范圍為 DK74+807DK188+812全長114.005公里；其中路基：12.583km;特大橋：9.762km/9座；隧 道：91.104km/27 座。本工程主要工點一覽表序號起迄里程工點名稱備注1K76+290.80K74+283.25路基2K74+283.25K74+138.75新遮馬峪河大橋3K74+138.75K62+911.80路基4K62+911.80K62+884.00新河津立父中橋5K62+884.00K57+591.00路基6K57+591.00K57+551.00新修仁中橋7K57+551.00K50+210.00路基8K50+210.00K50+098.

3、00F新史冊溝中橋9K50+098.00K46+207.18路基10K46+207.18K46+098.82新下迪河中橋11K46+098.82K40+114.24路基12K40+114.24K40+079.76新南陽中橋13K40+079.76K38+288.87路基14K38+288.87K38.239.13新稷山中橋15K38+239.13K34+896.60路基16K34+896.60K34+810.60新澗東河中橋17K34+810.60K31+476.18路基18K31+476.18K31+379.82新馬壁峪中橋19K31+379.82K27+732.18路基20K27+732.

4、18K27+649.82新楊趙中橋21K27+649.82K17+985.98路基22K17+985.98K17+810.03南王馬大橋23K17+810.03 K14+949.88路基24K14+949.88K14+078.53新汾河特大橋25K14+078.53K2+000路基26K0+700.00 K2+000.00路基27K673+800.00K674+800.00路基28K673+500.00K674+900.00路基29GDK678+209.GD1K678+600.00路基30GDK678+600.GD1K679+071.10路基31GD1K679+424.GD1K680+352.

5、90路基32GD1K681+819- GD1K682+256.57路基33JX674+400.00JX674+700.00路基34GDK677+690.7GDK679+427.25澮河特大橋35GDK680+350.3GDK681+853.61史店特大橋2、風險評估監(jiān)理實施依據(jù)（1）監(jiān)理規(guī)劃（2）已批準的設(shè)計文件及其審查意見、變更設(shè)計文件（通知）等（3） 國家和鐵道部頒布的與建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件：中 華人民共和國建筑法、中華人民共和國安全生產(chǎn)法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條 例沢鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（4）國家和鐵道部正式頒布的各項有關(guān)鐵路工程建設(shè)的技術(shù)標準、驗收標準、 施工指南、

6、設(shè)計及施工規(guī)范、規(guī)程、試驗檢測規(guī)則等（5）鐵道部及上海鐵路局既有線施工有關(guān)規(guī)定鐵路營業(yè)線施工安全管理辦 法、上海鐵路局鐵路營業(yè)線施工安全管理實施細則、上海鐵路局臨近營業(yè)線施 工安全管理補充辦法實施細則等編制依據(jù)（6）鐵路建設(shè)工程安全風險管理暫行辦法（鐵建設(shè)2010162號）張?zhí)畦F路設(shè)計圖紙及文件（7）監(jiān)理合同及工程建設(shè)合同3、工程特點（1）營業(yè)線施工，封鎖要點項目多，安全壓力大。本線工程全部在既有線上施工，施工過程中對既有線行車設(shè)備會產(chǎn)生較大影響， 尤其是站場改造（本項目包含 11個站場需加以改造）、橋涵改建、信號改造、正線 拆鋪軌、接觸網(wǎng)支柱基礎(chǔ)開挖、軟橫跨安裝等項目，直接影響到行車安全，接

7、觸網(wǎng) 立桿、架線、調(diào)整等項目需要封鎖要點施工，對行車干擾大；營業(yè)線施工，施工人 員多，專業(yè)配合多，安全控制難度大。(2)工點分布零散，工點類型多，交叉作業(yè)多。本線鐵路正線全長約 74.29 公里，分布有 11 個車站，除電氣化工程外，沿線還 有新建橋梁、橋涵接長、橋涵加固、箱涵頂進、站場改造、房建、通信、信號、電 力、給排水等工程項目，工點分布比較零散，施工戰(zhàn)線較長。以上各個項目，在施 工過程中均不同程度地存在著相互交叉作業(yè)的影響，給施工組織管理提出了更高的 要求。鐵路工程建設(shè)項目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠 ? 所面臨的風險種類繁多? 各種風險之間的相互關(guān)系錯綜復雜。項目從立項到完成后運行的

8、整個生命 周期中? 都必須重視風險管理。鐵路建設(shè)項目風險具有如下特點 ?鐵路工程建設(shè)項目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠 ? 所面臨的風險種類繁多? 各種風險之間的相互關(guān)系錯綜復雜。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中? 都必須重視風險管理。鐵路建設(shè)項目風險具有如下特點 ?(1)風險存在的客觀性和普通性。作為損 失發(fā)生的不確定性 ? 風險是超越人們上觀意識的客觀存在 ?而在項目的全壽命周期內(nèi) ?風險是無處不在 ? 無時不 有的。(2)某一具體風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性。任何具體風險的 發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結(jié)果 ?是一種隨機現(xiàn)象 ? 個別風 險事故的發(fā)生是偶然的 ?

9、 雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分 析? 發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律 ?這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風險分析方法去計算風險發(fā)生的概率和損失程度 ? 同時也導致風險管理的 迅速發(fā)展。項目經(jīng)理博客(3 風險的可變性在項目的整個過程中?各種風險在質(zhì)和量上的變化?隨項目進行有些險會到控?有風險發(fā)生得到?理時在 著的?風得制些會并處同目的每 一階段 都可能 產(chǎn)生新 的風險多層次性。鐵路工程建設(shè) 項目周 期長 ? 規(guī)模大 ? 涉及范多圍廣,風險因素數(shù)量多且種類繁雜 ? 致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風險多種 交樣? 而且大量風險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復雜、 各風險因素之間及與外界 叉

10、影響又使風險顯示出多層次性 ? 這是重大工程項目風險的主要特征之一。4、工程的重難點 （1）本標段路基較長，路基與橋涵過渡段較多，不良地質(zhì)濕陷性黃土 和軟土地基較多， 過渡段施工和地基處理是質(zhì)量重點控制部位， 其質(zhì)量控制 必須高標準要求。 此外，填、挖方相間地段， 控制差異沉降成為質(zhì)量控制重、 難點。（ 2）本標段重點橋梁工程為新汾河特大橋、澮河特大橋。 孔跨布置為： 13-32m + 3-24m+11-32m簡支T梁，橋長871.16m,工期要求12個月完成。 澮 河 特 大 橋 8-32m+1-24m+3-32m+（32+48+32）m 連 續(xù) 梁 +6-32m+3-24m+29-32m汾

11、河流量較大，水中墩施工時具有一定的危險性， 作業(yè)人員也應(yīng)采取措施做好防護。 施工期間, 應(yīng)密切觀測跨河橋梁河流上游 來水及下游回水情況,并采取相應(yīng)措施,確保施工安全。（ 3）本標段對沿線車站、路基、鋪軌、道岔、橋涵改建工程量大,涉 及 11 個站場的改造過渡施工,在營業(yè)線上施工,線路過渡對行車干擾大, 信號聯(lián)鎖改造復雜,施工組織難度大,人身、行車安全壓力大。要圍繞工程 的施工重點難點制訂安全措施, 合理安排利用好封鎖時間, 確保施工撥接期 間的安全,確保工程的順利實施。（4）清澗禹門口增建二線 K72+70A K73+745.74段位于陽光集團場 區(qū)內(nèi)。既有線以挖方形式通過，最大挖方深度12m

12、此段線路控制因素眾多， 監(jiān)理難度大。5、主要技術(shù)標準 鐵路等級： I 級。正線數(shù)目：雙線。旅客列車速度目標值： 250 公里/ 小時。最小曲線半經(jīng)：3500m樞紐地區(qū)可適當降低 限制坡度：6%。 牽引質(zhì)量： 4000 噸。 牽引種類：電力。 到發(fā)線有效長度： 850m。 閉塞方式：自動閉塞。建筑限界：預留開行雙層集裝箱列車運輸條件。新建雙線線間距： 4.6m2.1.基工點84處，其中100m以下路基44段，過渡段163處，工點分散，路基 監(jiān)理工 處理臨近既有線，大型機械化作業(yè)難度大。作范圍 2.2 橋梁工程大跨度橋梁施工技術(shù)線型控制和混凝土收縮徐變是技術(shù)控制的重點： 因 JWJL 質(zhì)量要求高，

13、施工工期長，跨河跨路施工難度大，資源投入多，因此本線大-2 標監(jiān)溪特大橋611.69m和大溪大橋112m提籃拱是本標段的重難點工程。理部所2.3 隧道工程監(jiān)理里巖溶和多斷裂地帶地質(zhì)是隧道工程施工的控制重點。本線盤龍寺隧道DK74+80 是本標段控制工程的重難點。7-DK1882.4 軌道工程+812 范CRTS型雙塊式無砟軌道，規(guī)?；a(chǎn)與鋪設(shè)、軌道質(zhì)量保證、關(guān)鍵技 圍內(nèi)即 術(shù)攻關(guān)、 工電專業(yè)的系統(tǒng)集成、成套工裝設(shè)備的研究發(fā)、工期保證等因素決 相應(yīng)的定了無砟軌道是新建XX鐵路的又一重點工程。JWSG-皿 、JWSG-（93830）、大沃山隧道（6100m）、澤雅隧道（12008rr）和獅子嶺隧

14、道（8654n）2.5 站場工程麗水站既有站改建和溫州南站既有站改建是本標段的重難點工程IV、JWSG*施工合 同段路 基 、 橋 梁、隧道 施工風 險管理。2.2.監(jiān)理工作重點2.1路基工程監(jiān)理組織機構(gòu)及職責范圍? 一 ? 監(jiān)理組織機構(gòu)總監(jiān)理工程師風險管理領(lǐng)導小組副總監(jiān)、組長 成員? 各小組組長理理師監(jiān)工監(jiān)長風險管長 六組 長 五組長 四組組組組總監(jiān)? 湛冬生? 全面負兼責監(jiān)理項目部的風險監(jiān)理管理工作項目部副總監(jiān) ? 金書鐘? 主管項目部內(nèi)風險監(jiān)理工作 ? 協(xié)助總監(jiān)全面負責 項目部的風險監(jiān)理管理工作。環(huán)保、水保專職監(jiān)理工程師 ? 宋忠干專職負責項目部的環(huán)保、水保管理工 作?組員?各組組長 ?

15、 負責本管段內(nèi)的風險管理工作。同時負責本管段內(nèi)日常風險管 理檢查、督導和落實整改工作。? 二 ? 監(jiān)理職責范圍監(jiān)理項目部內(nèi)部實行全員監(jiān)管風險管理機制 ? 全體監(jiān)理人員都承擔著相應(yīng) 管段的風險管理責任 ? 具體的職責如下 ?1 、總監(jiān)職責 ?(1? 作為項目部風險監(jiān)理管理第一責任人 ? 對項目部的風險監(jiān)理管理工作 負總責。(2? 貫徹執(zhí)行國家現(xiàn)行的風險管理法律、法規(guī)及建設(shè)行政主管部門的風險 管理的規(guī)章和標準 ?(3? 傳達貫徹上級風險管理的決定、文件指示、會議精神 ? 組織全體員工 進行風險監(jiān)理管理知識的教育和培訓 ?(4? 定期進行工程風險管理情況檢查 ? 召開風險管理工作會議 ? 分析解決

16、有關(guān)風險管理存在的問題 ?(5? 總結(jié)、宣傳和推廣風險管理的先進經(jīng)驗 ?2、常務(wù)副總監(jiān)及副總監(jiān)職責 ?(1? 協(xié)助總監(jiān)全面負責項目部的風險管理工作 ? 是項目部風險監(jiān)理管理工 作的主要責任人 ? 負責貫徹執(zhí)行國家有關(guān)風險管理的法律、法規(guī)及上級關(guān)于風險管理工作的通知、指示 ?(2? 負責收集和管理各類風險管理的法律、法規(guī)和規(guī)范 ? 建立和完善項目 部風險監(jiān)理管理制度 ?(3? 組織編制風險管理監(jiān)理實施細則 ?(4? 編制風險管理培訓計劃并負責項目部風險管理體系的貫標工作 ?(5? 定期分析工程中風險管理形勢 ?(6? 建立項目部和各施工單位的風險管理網(wǎng)絡(luò) ?(7? 根據(jù)本工程的特點和風險管理的實

17、際情況 ? 提出風險管理監(jiān)理工作的 監(jiān)控要點 ? 并制訂發(fā)生風險問題的預防措施 ?(8? 負責對監(jiān)理人員進行風險管理知識教育和培訓并妥善保存教育和培訓 記錄?(9? 定期檢查施工單位的風險管理體系的運行情況 ? 監(jiān)督和檢查各項風險 管理制度及措施的落實情況 ?(10? 定期組 織對監(jiān) 理項目 部內(nèi)監(jiān) 理站、各組對各施工范圍進行風險管理檢 查? 對檢查發(fā)現(xiàn)的風險管理隱患及時提出整改要求 ? 落實到人 ? 限期整改后進 行復查?3、組長職責 ?(1? 對項目部的風險管理負直接責任。負責收集和管理各類風險管理的法 律、法規(guī)和規(guī)范 ?(2? 認真學習上級風險管理工作的決定、文件指示、會議精神 ? 并對

18、照落 實執(zhí)行?(3? 建立項目部和各施工單位的風險管理管理網(wǎng)絡(luò) ?(4? 根據(jù)本工程的特點和風險管理的實際情況 ? 提出風險管理監(jiān)理的監(jiān)控要點？并制訂風險管理預防措施？(5?負責對監(jiān)理人員進行風險管理知識的宣傳和培訓并妥善保存訓記錄？各項定期檢查施工單位的風險管理體系的運行情況？監(jiān)督和檢查管理制度及措施的落實情況？(7?定期檢查本組各監(jiān)理人員對各管段風險管理的監(jiān)理工作情況？(8？定期組織風險管理檢查？(10？負責保管項目部各種風險管理文件、資料和檢查記錄等 做好臺帳。二、風險管理監(jiān)理工作流程三、工程項目風險識別及分析對策風險 分類風險名稱風險影響風險 大小風險應(yīng)對策略業(yè)主造成風險資金不到位 或

19、不及時進度、資金 緊張、付款 無保證中及時進行驗工計價不守合同進度、費用、 其它低多與業(yè)主、施工單位多溝通多頭指揮、瞎 指揮進度質(zhì)量費 用影響正常 施工工藝低溝通、協(xié)調(diào)批復延遲丁進度中多跟蹤、多渠道人員更換進度、費用低做好原始記錄與簽證人員素質(zhì)、職 業(yè)道德進度、費用低溝通、協(xié)調(diào)征遷延遲進度、費用高積極促進與協(xié)調(diào)，做好監(jiān)理簽證記錄監(jiān)理 造成 風險技術(shù)、素質(zhì)低進度、質(zhì)量低做好本職工作，對進場監(jiān)理進行培訓人員頻更換r進度、費用1 低做好原始記錄與簽證不及時簽認 支付申請及 變更索賠數(shù)量費用、進度中與建設(shè)單位、施工單位多溝通，做好 原始記錄與技術(shù)資料整理設(shè)計風險設(shè)計錯誤遺 漏施工工藝、質(zhì)量中認真研究掌

20、握設(shè)計意圖，參與設(shè)計交 底和圖紙會審技術(shù)、施工工 -藝質(zhì)量低學習掌握相關(guān)技術(shù)及工藝質(zhì)量、材料特 殊要求質(zhì)量低對有特殊要求的質(zhì)量及材料提前關(guān) 注、做好相應(yīng)準備合 同 風 險支付費用、法律 責任中熟悉合同條款，熟悉支付方式，索賠成本中了解索賠程序，要做到索賠的事項及 時報批，挖掘索賠事項技術(shù)風險方案不合理費用、質(zhì)量.高嚴格審查施工方案新工藝新材 料新設(shè)備新 方法要求費用、質(zhì)量中應(yīng)對四新在施工中可能遇到的技術(shù) 及其它難題，做好預控措施，編制相 應(yīng)監(jiān)理細則進 度 風 險工期緊進度、費用中審查施工組織設(shè)計，要求施工單位做 好進度計劃預控，保證資源及提高資 源利用率不可抗力:進度、費用中做好預測和預控，及

21、時調(diào)整里程碑工程進度中在保證質(zhì)量情況下做好記錄趕工作業(yè)進度低在保證質(zhì)量情況下做好記錄質(zhì) 量 風 險沒有施工經(jīng) 驗質(zhì)量、費用低要求施工單位對管理和施工人員進 行技術(shù)交底和質(zhì)量培訓職業(yè)素質(zhì)低質(zhì)量、費用低要求施工單位建立質(zhì)量責任制，加強 教育技術(shù)質(zhì)量、成本低審查施工單位方案、技術(shù)交底及執(zhí)行 情況公司 造成 風險運營策略計劃低將公司策略與本項目實際結(jié)合，彼此 促進資金支持進度中資金非常吃緊時爭取公司支持技術(shù)支持質(zhì)量低碰到技術(shù)難題爭取公司人員和技術(shù)指導管 理 風 險人力資源管 理組織中合理組織利用人力資源，建立責任制 和績效管理機制，保持人員的穩(wěn)定及 積極性溝通管理施工中做好與施工、業(yè)主良好溝通，同時也

22、 要保持與員工及公司的溝通安 全 風 險施工進度高建立安全責任制，監(jiān)理人員進場后加 強既有線安全學習，做好監(jiān)理人員安 全交底，熟悉施工工藝人員進度中加強安全教育和防范意識自然 風險洪水r進度、費用中審查施工單位防洪應(yīng)急預案雨季進度、費用中審查施工單位雨季施工方案冬季進度低審查施工單位冬季施工方案市場 風險質(zhì)量不合格質(zhì)量、費用低做好材料進場平行檢驗及見證檢驗， 嚴防次殘品環(huán)境 風險河道污染費用、當?shù)?用水安全中審查施工單位環(huán)保方案植被破壞費用低審查施工單位環(huán)保方案四、監(jiān)理對風險管理的手段1、對施工單位風險管理實行動態(tài)評估，綜合監(jiān)理日常巡查、試 驗、旁站等檢查意見及數(shù)據(jù)，進行風險預評估發(fā)出風險預警。2、對消除或減小風險的重大措施實施監(jiān)督，對違規(guī)行為發(fā)出監(jiān) 理整改指令。3、對出現(xiàn)的重大風險管理失控部分，責令暫時停工，整改合格 后再復工。4、對風險管理不重視，措施不力，整改無效的向上級部門反映,建議清除和調(diào)整人員五、監(jiān)理工作方法和措施風險管理的定義為？當企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng) 新？均使變化波動程度提高？連帶增加經(jīng)營的風險性。良好的風險管理有助于降 低決策