國內(nèi)出口企業(yè)在外貿(mào)和貨代環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、國內(nèi)出口企業(yè)在外貿(mào)和貨代環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防范A、 出口業(yè)務(wù)中的最大風(fēng)險(xiǎn)是什么？錢貨兩空！貨物出口后，錢收不回來，貨也不被自己控制了，通常情況下，這是外貿(mào)企 業(yè)在出口業(yè)務(wù)中的最大風(fēng)險(xiǎn)。B、如何減少風(fēng)險(xiǎn)？ 事先防范！未雨綢繆勝過亡羊補(bǔ)牢， 亡羊補(bǔ)牢勝過自認(rèn)倒霉。 防范， 主要體現(xiàn)在控制貨 權(quán)和回收貨款兩個(gè)方面； 本手冊將針對上述兩點(diǎn)簡要介紹筆者從業(yè)多年來的部分 防范經(jīng)驗(yàn)。C、控制好提單=控制住貨權(quán)！錢在買家手上，貨在賣家手上。賣家控制好提單，買家就拿不到貨物。如何 才能控制好提單，請參見本手冊。提單控制，是過程性的控制，包括提單簽發(fā)人 的選擇、提單形式及內(nèi)容的確定、 提單放出（含電放）時(shí)機(jī)的把握等一系

2、列問題， 不能簡單的理解為提單在手。1、出口時(shí)，如可能，盡量少做FOB無單放貨絕大部分出現(xiàn)在 FOB貿(mào)易方式中。 FOB意味著買家指定承運(yùn)人（通常是國外貨代及其在中國的代理），買家控制運(yùn)輸；貨代往往聽從買家， 甚至被買家直接控制； 無單放貨通常就發(fā)生在該種 情形下！該種貿(mào)易方式下通常產(chǎn)生兩套提單： 船東單和貨代單。 貨代以自己 （或其代 理人）為 shipper 向船公司訂艙， 取得船東單；國內(nèi)出口商得到的是貨代簽發(fā)的 提單（甚至得不到提單） ，發(fā)貨人、收貨人通常顯示的是賣家和買家。貨代從船公司取得船東單后直接就可以將其寄給國外的代理人， 國外貨代收 到船東單后即可從船公司提貨。 至于國外貨代

3、將貨物交付實(shí)際收貨人時(shí)是否要收 回貨代單，這就是另外一碼事。如可能，出口業(yè)務(wù)盡可能做 CIF或C&F,這樣是賣方聯(lián)系貨代、安排運(yùn)輸； 畢竟貨代通常要聽命于貨主的，因?yàn)槠湄浽磥碜杂谪浿鳌６鳩OB條件下的貨主是 買家。當(dāng)然，基于同樣的擔(dān)心，買方可能不同意 FOB但賣方又確實(shí)想促成交易， 那就要在貿(mào)易合同中盡可能做好防范： 比如雙方商定貨代及船公司、 改變付款安 排等。2、提單上， shipper 要盡量顯示自己。現(xiàn)實(shí)中，有不少提單上的 shipper 顯示的是他人。自有房產(chǎn)辦他人的產(chǎn)權(quán)證， 通常是讓自己不踏實(shí)的； 同理，自己的提單上顯示他人為 shipper 往往也讓自己 不放心。發(fā)貨人享

4、有法定的權(quán)利，但是首先要證明自己是發(fā)貨人；因此， shipper 要 盡可能顯示自己， 否則，在出現(xiàn)糾紛時(shí)（一旦證明不了自己是真正享有貨權(quán)的人） 可能會面臨大麻煩。3、如可能，盡量要船東單不要貨代單。絕大部分無單放貨案件都是在貨代單（FOB通常要產(chǎn)生貨代單）上發(fā)生的。 在行業(yè)內(nèi)部， 按照提單簽發(fā)者的不同， 提單分為貨代單和船東單。 貨代單往往是 套用船東單，將船東單的收貨人、發(fā)貨人改動(dòng)一下，比如貨代以自己為發(fā)貨人、 以自己在目的港的代理人為收貨人向船公司訂艙并取得船東提單， 然后再自己照 著船東單的內(nèi)容做一份自己的提單， 通常只是將收貨人、 發(fā)貨人改成實(shí)際發(fā)貨人 及實(shí)際買家或代理人。訂艙時(shí)讓貨

5、代以實(shí)際發(fā)貨人為 shipper 找船公司訂艙并取得船東提單， 可以 盡可能的減少無單放貨的發(fā)生。 而且，船東的實(shí)力通常要高于貨代， 即使將來承 擔(dān)責(zé)任，其責(zé)任財(cái)產(chǎn)也相對較多。4、如果必須要有貨代參與，選擇實(shí)力雄厚的貨代。如果要貨代承擔(dān)賠償責(zé)任，小貨代賠得起嗎？市場上不乏實(shí)力雄厚的大貨代，像中貨、中外運(yùn)等，他們的價(jià)格也未必高，即使價(jià)格稍高，也值得付出。 同樣，大的船公司如馬士基、中遠(yuǎn)、中海等，其實(shí)力雄厚、操作規(guī)范，更值 得信賴。5、不是什么提單都可以要的！要盡可能選擇交通部備案的的提單。 理論上提單代表貨權(quán)， 但是不同的提單簽發(fā)人的實(shí)力和信譽(yù)是有差別的， 這 導(dǎo)致了提單的含金量也大不相同。 在

6、存在貨代單的情況下， 接受貨代提單的一方 更是要高度小心（當(dāng)然，甚至有的船東單也得小心） 。假設(shè)在貨物運(yùn)輸過程中出現(xiàn)問題欲追究提單簽發(fā)者的責(zé)任， 試問能找得到簽 發(fā)者嗎？即使找到，它能賠得起嗎？這都是要考慮的。依據(jù)我國法律規(guī)定，在我國經(jīng)營國際貨運(yùn)業(yè)務(wù)要到交通部備案并交納保證 金。這些企業(yè)會相對規(guī)范和可靠一些。 建議在訂艙時(shí)要核實(shí)船公司或無船承運(yùn)人 的登記備案情況。6、提單要控制在自己手上，不要過早的把提單放出（含電放） 。 提單有三大功能：貨權(quán)憑證、貨物收據(jù)、貨物運(yùn)輸合同證明。 通常，控制了提單也就控制了貨權(quán)。在沒有收到（大部分）貨款的情況下過 早的交出了提單， 發(fā)貨人跟收貨人主張貨款還有什么

7、主動(dòng)權(quán)？ （當(dāng)然， 這要在貿(mào) 易合同中配合好相關(guān)約定。 ） 7、與貨代簽訂代理協(xié)議，表明自己是委托人（尤其在 FOB貿(mào)易方式中），約定提 單要交付發(fā)貨人；避免貨代稱是收貨人的代理人。在相關(guān)訴訟及仲裁中， 針對發(fā)貨人向貨代公司主張權(quán)利時(shí)， 經(jīng)常有貨代公司 抗辯:自己僅是收貨人的代理人，自己和發(fā)貨人之間不存在代理關(guān)系，以此為由 不向發(fā)貨人交付提單或履行其他義務(wù)。 有時(shí)， 由于沒有相關(guān)證據(jù)證明， 這個(gè)貨代 公司果真就逃脫了責(zé)任?；诖耍谂c貨代公司進(jìn)行業(yè)務(wù)之初， 要簽訂代理協(xié)議， 約定雙方存在委托 關(guān)系、提單交付發(fā)貨人、貨代不得扣押單據(jù)等。8、避免貨代訂艙層層轉(zhuǎn)委托，減少提單等單據(jù)被貨代扣留的風(fēng)險(xiǎn)。

8、貨代訂艙環(huán)節(jié)，經(jīng)常出現(xiàn)層層委托的情況，發(fā)貨人 -貨代A-貨代B-貨代C- 船公司B也經(jīng)常發(fā)生因?yàn)锳BCD之間的糾紛，導(dǎo)致提單等單據(jù)在其中一個(gè)環(huán)節(jié) 被扣押，倒霉的肯定是無辜的發(fā)貨人。簽訂代理協(xié)議， 明確禁止貨代訂艙轉(zhuǎn)委托、 明確責(zé)任承擔(dān)， 或許能一定程度 上減少提單被中間環(huán)節(jié)扣押的問題。類似的問題， 還容易發(fā)生在拖車環(huán)節(jié)， 由于車隊(duì)之間的層層轉(zhuǎn)委托， 也容易 因?yàn)檐囮?duì)與車隊(duì)、車隊(duì)與貨代之間的糾紛而扣押無辜貨主的貨物的問題。9、目的港無人提貨，不得已的情況下，盡早退運(yùn)或轉(zhuǎn)售。 目的港無人提貨， 意味著高額的箱使費(fèi)、 堆存費(fèi)等費(fèi)用； 意味著貨款可能難 以收回；貨物可能被海關(guān)處理，等等。如果提單還在自

9、己手上、 貨物價(jià)值也不是太低， 可能的話， 那就盡早聯(lián)系退 運(yùn)或轉(zhuǎn)售他人吧，否則損失可能更大！ 10、如果正本提單在手，貨物卻被提走，那就試著提起無單放貨索賠的訴訟吧。 貨物被提走，救濟(jì)途徑有二：或者向買家追償，或者向承運(yùn)人追償。因向國 外買家索賠貨款周期長、費(fèi)用高、風(fēng)險(xiǎn)大，通常向有責(zé)任的承運(yùn)人（或貨代）索 賠。11、為避免傳真、 電郵、聊天記錄被對方否認(rèn)， 請書面簽訂一份協(xié)議， 確認(rèn)郵箱、 傳真、聯(lián)系人、msn或qq號碼為對方使用。國際貿(mào)易及貨代業(yè)務(wù)中普遍使用電郵、 傳真、即時(shí)聊天軟件等聯(lián)系工具。 在 提高了效率的同時(shí)，也帶來了安全風(fēng)險(xiǎn)：證據(jù)難以保存、容易被對方否認(rèn)。 筆者在法庭上經(jīng)常遇到一

10、方否認(rèn)以往的聯(lián)系方式是自已所用的情況， 有時(shí)候另一 方確實(shí)也難以證明。解決此種問題， 可以考慮在業(yè)務(wù)之初， 雙方簽訂一份書面合同， 合同中確認(rèn) 雙方的郵箱、傳真、MSN號碼、聯(lián)系人等事項(xiàng)。這樣可以在安全和效率問題上做 到兼顧。12、信用證收款不意味著必然安全， 相當(dāng)多的無單放貨案件利用的就是信用證形 式。信用證是銀行信用， 通常是可靠的。 但也不乏用信用證的“馬夾”詐騙貨物 的。國外無良的買家，往往利用信用證軟條款、 FOB貿(mào)易條件下指定貨代單、開 證行資信過低等手段詐騙國內(nèi)賣家。國內(nèi)出口商，尤其要小心FOB貿(mào)易條件下的指定貨代單問題，這種情況下， 很容易出現(xiàn)貨代單還在自己手上但貨物卻已經(jīng)被人

11、提走 （通過船東單向船公司提 貨）的情況。13、以產(chǎn)品質(zhì)量為由，拒付或少付貨款的應(yīng)對。貿(mào)易合同中， 往往缺少對貨物品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的約定或約定過粗。 買家基于多種原 因，經(jīng)常會對收到的貨物提出質(zhì)量問題，以此拖延付款、少付款、甚至不付款； 而國內(nèi)企業(yè)往往被迫讓步。貿(mào)易合同中詳細(xì)約定交貨標(biāo)準(zhǔn)， 或封存樣品， 一定程度上能夠減少類似的扯 皮。另外，在裝貨時(shí)讓買方在國內(nèi)的代理人進(jìn)行監(jiān)裝并簽字確認(rèn)質(zhì)量和數(shù)量等狀 況，也是減少類似糾紛的手段之一。14、在貿(mào)易合同中約定糾紛解決方式，推薦 CIETAC仲裁。在協(xié)商不成的情況下， 如果不愿放棄權(quán)利， 通常就得訴訟 （法院訴訟或仲裁 機(jī)構(gòu)裁決）解決，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC在國際上具有較高的 聲譽(yù)，容易被買賣雙方接受作為仲裁機(jī)構(gòu) （退而求其次， 約定香港的仲裁機(jī)構(gòu)也 可）。在貿(mào)易合同中盡可能加上仲裁條款。15、投保出口信用險(xiǎn)，收匯風(fēng)險(xiǎn)有條件的由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。 出口信用險(xiǎn)，花錢不多，但在無法收回貨款的