管理經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章市場(chǎng)失靈與政府管制

1、引導(dǎo)案例10-1政府的經(jīng)濟(jì)作用第十章 市場(chǎng)效率與政府管制第一節(jié)第一節(jié) 一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二節(jié)第二節(jié) 市場(chǎng)失靈與政府管制市場(chǎng)失靈與政府管制第三節(jié)第三節(jié) 壟斷壟斷第四節(jié)第四節(jié) 信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱第五節(jié)第五節(jié) 外部效應(yīng)外部效應(yīng)第六節(jié)第六節(jié) 公共物品公共物品第七節(jié)第七節(jié) 收入分配收入分配第八節(jié)第八節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)第一節(jié)第一節(jié) 一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一、一般均衡二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)三、社會(huì)選擇問題 一、一般均衡分析1.一般均衡2.瓦爾拉斯一般均衡體系3.現(xiàn)代一般均衡理論1.一般均衡局部均衡(分析)在假定其它市場(chǎng)條件給定的前提下,分析某個(gè)/些市場(chǎng)(均衡)價(jià)

2、格(和數(shù)量)的決定。 Q1S(P1,P2Pn) =Q1d (P1,P2Pn)P2Pn都給定的前提下求解P1(以及Q1s和Q1d)一般均衡(分析考慮到所有市場(chǎng)的相互作用，分析所有市場(chǎng)均衡（價(jià)格和數(shù)量）的同時(shí)決定。 QiS(P1,P2Pn) =Qid (P1,P2Pn) i=1,2n由此方程組將(P1,P2Pn)同時(shí)求出來.2.瓦爾拉斯一般均衡體系Q1S(P1,P2Pn) =Q1d (P1,P2Pn)Q2S=Q2d QnS=Qnd 瓦爾拉斯定律： iPiQiS =iPiQid 為恒等式由來：消費(fèi)者效用最大化模型、廠商利潤最大化模型此系統(tǒng)有n-1個(gè)獨(dú)立方程、一般認(rèn)為可決定一個(gè)價(jià)格比例P1:P2:Pn

3、3.現(xiàn)代一般均衡理論 阿羅阿羅德布魯一般均衡模型德布魯一般均衡模型 不完全市場(chǎng)一般均衡理論不完全市場(chǎng)一般均衡理論 二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)1.實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)2.帕累托最優(yōu)1.實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué) 實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究“是什么”的問題 規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)研究“應(yīng)該是什么”的問題2.帕累托最優(yōu)帕累托改善：在無人受損的前提下，使一部分人受益。帕累托最優(yōu)（狀態(tài)）：無法再實(shí)現(xiàn)帕累托改善的狀態(tài)。消費(fèi)的帕累托最優(yōu)條件埃奇沃思盒形圖Max UA(XA,YA) UB(XB,YB)s.t. XA+XB=X YA+YB=YMRSXYA=MRSXYB= (均衡條件)OAE1E2E3OB(消費(fèi)) 契約曲線F點(diǎn)可以(帕累托)改善XYO

4、AOBFE1E2E3UA1UA2UA3UB1UB2UB3生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件埃奇沃思盒形圖Max FX(LX,KX) FY(LY,KY)s.t. LX+LY=L KX+KY=KMRSLKX=MRSLKY= (均衡條件)OXE1E2E3OY(生產(chǎn)) 契約曲線F點(diǎn)可以(帕累托)改善LKOXOYFE1E2E3QX1QX2QX3QY1QY2QY3生產(chǎn)與消費(fèi)的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)可能性邊界PPF邊際轉(zhuǎn)換率MRTXY=-dY/dX MRTXY=MRSXY (均衡條件)XYE1PPFXYE1E2完全競爭與帕累托最優(yōu)由第三章可知：MRSXYA,MRSXYB均等于PX/PY,因此MRSXYA=MRSXYB=(消費(fèi)

5、/交換的帕氏條件）由第五章可知：MRTSLKX,MRTSLKY均等于PL/PK(即w/r),因此MRTSLKX=MRTSLKY=（生產(chǎn)的帕氏條件）消費(fèi)與生產(chǎn)的帕類托最優(yōu)條件MRTXY=-dY/dX=MCX/MCY（dY=MCX,dX=MCY)=PX/PY (完全競爭：PX=MCX,PY=MCY）可見：MRTXY=MRSXY (消費(fèi)與生產(chǎn)的帕氏條件）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：完全競爭市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般均衡是帕累托最優(yōu)的 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：任何一個(gè)帕累托最優(yōu)配置都可以從適當(dāng)?shù)某跏寂渲贸霭l(fā)，通過完全競爭來實(shí)現(xiàn)。三、社會(huì)選擇問題一、個(gè)人選擇與社會(huì)選擇一、個(gè)人選擇與社會(huì)選擇二、偏好加總二、偏好

6、加總?cè)?、社?huì)福利函數(shù)三、社會(huì)福利函數(shù)1.個(gè)人選擇與社會(huì)選擇個(gè)人選擇與社會(huì)選擇加總加總加總個(gè)人偏好個(gè)人選擇行為社會(huì)選擇行為社會(huì)偏好社會(huì)福利函數(shù)個(gè)人效用函數(shù)個(gè)人選擇分析模型社會(huì)選擇分析模型聯(lián)系紐帶2.偏好加總偏好加總檢驗(yàn)三個(gè)方面性質(zhì)(1)當(dāng)任何一組理性個(gè)人偏好(滿足完全性和傳遞性，參見第三章第二節(jié)第一小節(jié))給定時(shí)，相應(yīng)的社會(huì)偏好也具有相同的性質(zhì)(完全性和傳遞性)；(2)如果每個(gè)人偏好A超過B可以把選擇對(duì)象A和B理解為項(xiàng)目(例如修建飛機(jī)場(chǎng)和火車站)、商品組合等等，那么，社會(huì)偏好應(yīng)當(dāng)把A排在B的前面；(3) A和B之間的社會(huì)偏好唯一地取決于個(gè)人如何排列A和B的順序，而與其它選擇對(duì)象排序無關(guān)。那么，這些

7、性質(zhì)是否都能滿足呢？實(shí)際上，除第(2)之外，第(1)條中的完全性、傳遞性和第(3)條都有不成立的反例。投票悖論與阿羅不可能性定理投票悖論投票悖論： 由甲（ABC）、乙（BCA）和丙（CAB）得到ABCA出現(xiàn)投票循環(huán)，不符合傳遞性。阿羅不可能行定理阿羅不可能行定理：如果一種社會(huì)偏好及決策機(jī)制滿足性質(zhì)(1)、(2)和(3)，那么它必然是一個(gè)獨(dú)裁統(tǒng)治社會(huì)偏好完全由某個(gè)個(gè)人決定。 3.社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù) 阿羅不可能性定理實(shí)質(zhì)上表明：不存在真正的社會(huì)福利函數(shù)。 社會(huì)福利函數(shù)一般形式為W=W(u1,u2,un) 加權(quán)效用和社會(huì)福利函數(shù)加權(quán)效用和社會(huì)福利函數(shù) W=W(u1,u2,un) =aiui 古

8、典效用主義或邊沁社會(huì)福利函數(shù)古典效用主義或邊沁社會(huì)福利函數(shù)： W=W(u1,u2,un) = ui 尼采社會(huì)福利函數(shù)尼采社會(huì)福利函數(shù)： W=W(u1,u2,un) = Max u1,u2,un 羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)： W=W(u1,u2,un) = Min u1,u2,un 社會(huì)選擇問題分析模型 Max W(u1,u2,un) S.T. 效用可能性集合 (約束條件) 效用可能性集合DECBAW3W2W1Ou2u1效用可能性邊界社會(huì)無差異曲線 社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)W=f(U1，U2，Un)W=f(U1，U2)社會(huì)無差異曲線效用可能性曲線UPCU2U1W1W2W3U2U1UPC

9、 社會(huì)福利最大化社會(huì)福利最大化解析模型：Max W=f(U1，U2)s.t. g(U1，U2)=0U2U1坐標(biāo)圖模型：案例10-2 魯濱遜經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢(shì)原理魯濱遜經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢(shì)原理第二節(jié)第二節(jié) 市場(chǎng)失靈與政府管制市場(chǎng)失靈與政府管制 市場(chǎng)失靈： 壟斷、信息不完全（信息不對(duì)稱） 外部性、公共物品 收入分配兩極分化 宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。 政府管制在很多情況下可以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。第三節(jié) 壟斷一、壟斷低效與反托拉斯法二、自然壟斷與政府管制一、壟斷低效與反托拉斯法一、壟斷低效與反托拉斯法前面分析表明，只要存在壟斷因素，廠商資源利用和產(chǎn)量便不充分，產(chǎn)量偏低而價(jià)格偏高。而且PMC說明市場(chǎng)愿意在P于MC之間的價(jià)格水平購

10、買更多的產(chǎn)品，而廠商卻以利潤最大化為導(dǎo)向，沒有滿足這種市場(chǎng)需要。第七章對(duì)(完全)壟斷造成的“無謂損失無謂損失”做了具體的定量評(píng)估。壟斷地位與(超額)利潤還導(dǎo)致了壟斷的一些間接缺陷。壟斷地位和缺乏競爭壓力可能造成管理松懈管理松懈和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。壟斷利潤/租金還誘發(fā)廠商為獲得和維持壟斷地位而從事游說政治等非生產(chǎn)性的尋租尋租(Rent-Seeking)活動(dòng)。西方國家普遍制定了反托拉斯法反托拉斯法之類的維護(hù)市場(chǎng)自由競爭秩序的競爭法律。按照美國的反托拉斯法，廠商試圖壟斷、實(shí)行價(jià)格聯(lián)盟卡特爾或者橫向合并的行為如果能夠認(rèn)定為目的是為了壟斷而且成功地達(dá)到了一定的壟斷程度，那么，這種行為將被判定為非法或有罪

11、。反托拉斯法由司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施。反托拉斯法的語言并不復(fù)雜，但是其法律應(yīng)用卻極其復(fù)雜，而且反托拉斯訴訟可能給原告或被告(企業(yè))帶來沉重的負(fù)擔(dān)。二、自然壟斷與政府管制二、自然壟斷與政府管制 。如果一個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)需求規(guī)模與最小有效規(guī)模MES相比要大得多，那么，這種行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)特征本身決定了進(jìn)入門檻低，允許存在大量廠商，由此所形成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)便是充分競爭性的。相反，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)，市場(chǎng)需求規(guī)模與最小有效規(guī)模MES處于大體相同的數(shù)量級(jí)水平，或者甚至前者小于后者，因此這種行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)特征本身只允許存在幾家甚或一家充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的廠商，由此所決定或(也許是經(jīng)過激烈競爭優(yōu)勝劣汰之后)形成的市場(chǎng)結(jié)

12、構(gòu)必然具有很強(qiáng)的壟斷性。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的自然壟斷具有其客觀必然性，這種競爭形成的壟斷反過來會(huì)阻礙競爭“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”。 自然壟斷與政府價(jià)格管制圖示自然壟斷與政府價(jià)格管制圖示 MR=MC；P=MC(邊際成本定價(jià)法)；P=AC(平均成本定價(jià)法)P3P1P2Q3Q2Q1MRDMCACP ACMCOQ第三節(jié) 信息不對(duì)稱檸檬市場(chǎng)逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)顯示與信號(hào)篩選 第四節(jié) 外部效應(yīng)外部效應(yīng)（Externalities）又稱外部經(jīng)濟(jì)、外部性、外部影響或外溢作用，是指經(jīng)濟(jì)主體（包括生產(chǎn)者與消費(fèi)者）行為對(duì)他人造成了影響而又未將這些影響計(jì)入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本或收益之中 。正外部效應(yīng)如種花、養(yǎng)峰等。負(fù)外部效應(yīng)如

13、吸煙、排污等。生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。負(fù)外部性與資源配置失當(dāng)*假定某經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益為R；私人成本為Cp，外部成本為Ce（社會(huì)成本為Cs=Cp+Ce）。那么，如果RCp，私人經(jīng)濟(jì)主體將從事該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但是如果RCs，從社會(huì)利益角度來看，該活動(dòng)是不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的。*可見，在存在負(fù)外部性的情況下，私人可能從事從社會(huì)利益角度來看不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。負(fù)外部性與資源配置失當(dāng)（續(xù)）QpQs*在存在負(fù)外部性的情況下，私人所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量可能大于社會(huì)最優(yōu)量。*前頁命題可看做此命題的特例。*不難推廣到存在正外部性的情形。MR MCQMRMCpMCsQsQp解決外部性問題的方法根本思路：內(nèi)部化具體方法：

14、政府干預(yù)（征稅/補(bǔ)貼） 企業(yè)合并 明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）第五節(jié) 公共物品公共物品特性： （消費(fèi)的）非競爭性 非排他性事例：國防引致后果：私人不愿提供解決方法： 政府提供案例10.3 公共物品供給第六節(jié)第六節(jié) 收入分配收入分配一、分配論概述一、分配論概述二、工資理論二、工資理論三、資本與利息理論三、資本與利息理論四、地租理論四、地租理論五、洛倫茲曲線和基尼系數(shù)五、洛倫茲曲線和基尼系數(shù)一、分配論概述一、分配論概述生產(chǎn)要素：勞動(dòng) 資本 土地對(duì)應(yīng)價(jià)格：工資 利率/潤 地租三位一體公式、生產(chǎn)要素價(jià)值論（薩伊）四要素論（馬歇爾）邊際生產(chǎn)力分配論（克拉克）*（現(xiàn)代）收入分配原理 生產(chǎn)要素價(jià)格供求均衡決定論*收

15、入分配狀況分析 洛倫茲曲線和基尼系數(shù)洛倫茲曲線和基尼系數(shù)二、工資理論二、工資理論w0為均衡工資，L0為均衡就業(yè)量。影響勞動(dòng)供求及工資的重要因素工會(huì)增加需求：提高產(chǎn)品需提高產(chǎn)品需求、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率求、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率減少供給減少供給 ：限制勞動(dòng)力限制勞動(dòng)力供給的法案供給的法案 、嚴(yán)格的嚴(yán)格的會(huì)員準(zhǔn)入限制會(huì)員準(zhǔn)入限制 、執(zhí)業(yè)執(zhí)業(yè)許可許可 。直接提高工資率直接提高工資率 LwLsLdEw0L0三、資本與利息理論三、資本與利息理論古典利率理論凱恩斯利率理論可貸資金理論S IiSIEi0S0四、地租理論四、地租理論土地供給固定地租、租金、準(zhǔn)租金rASDEr0五、洛倫茲曲線和基尼系數(shù)五、洛倫茲曲線和基尼系數(shù)五等分法：洛倫茨曲線基尼系數(shù)：A/()人口百分比(%)收入百分比(%)L1L0L2L3L4L52040608010020406080100AB人口百分比收入百分比基尼系數(shù) 國際經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，基尼系數(shù)在0.2以下表明收入分配處于高度平均狀態(tài)。在0.2-0.3，收入分配是相對(duì)平均的。在0.3-0.4，收入分配比較合理。大于0.4，收入差距偏大。超過0.5，收入分配出現(xiàn)兩級(jí)分化，引起眾多社會(huì)問題。第七節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)凱恩斯有效需求原理產(chǎn)出有效需求消費(fèi)邊際消費(fèi)傾向規(guī)律 投資資本