人力資源部自查報告

1、人力資源部自查報告一、整體評價（一）整體狀況和評級結(jié)果概述2009年度，我部按照總分行有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強(qiáng)人力專業(yè)內(nèi)控建設(shè)，內(nèi)控建設(shè)得到有效加強(qiáng)，內(nèi)控自我評價為滿意級。（二）2009年度內(nèi)部控制改進(jìn)情況2009年，我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織部門員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎勵、處罰、晉升等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提高。與2008年相比，我部內(nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負(fù)責(zé)的“ 4率”操作性指標(biāo)均比上一年度有所上升。其中人

2、員持證上崗率得分上升到100分，關(guān)鍵崗位輪崗和強(qiáng)制休假率上升到100分，人員流動率上升到 94分，當(dāng)期整改率達(dá)到 96（三）存在的不足2009年，在我部內(nèi)控建設(shè)取得一定成績的同時，也存在一定的不足，主要表現(xiàn)在：1 . “4率”操作性指標(biāo)雖有所上升，但仍與總行的標(biāo)準(zhǔn)分有差距，尚有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。2 .對本專業(yè)各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、把握水平仍有待于進(jìn)一步提高。二、具體評價（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評價1 .人員、機(jī)構(gòu)設(shè)置與變化情況截至2009年11月末，我分行共有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)37個，其中管理部室13個、經(jīng)營單位24個（含票據(jù)中心、支行、營銷部、市場部）。截止2009年11月30日，分行共有人員 468人，

3、其中：在冊行員（編制內(nèi)）388人（按照有關(guān)規(guī)定未將借調(diào)總行4人納 入統(tǒng)計），臨時用工 30人（業(yè)務(wù)崗位27人，返聘3人），勞 務(wù)派遣用工51人；6、7級行員48人，8、9級行員87人。在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領(lǐng)導(dǎo)）123人，占比29% ;會計人員119人，占比28% ;營銷人員（包括客戶經(jīng) 理和經(jīng)營單位班子成員）175人，占比42% o客戶經(jīng)理共111人，客戶經(jīng)理數(shù)量比去年同期凈增長3人，增幅3% o2 .考核激勵機(jī)制目前仍執(zhí)行2008年度綜合經(jīng)營管理考核辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)依據(jù)綜合計劃指標(biāo)完成情況進(jìn)行量化評價；管理部門依據(jù)職能量化指標(biāo)及履職盡責(zé)完成情況進(jìn)行量化與定性綜合評價。經(jīng)營類個人

4、考核量化業(yè)績；管理類個人考核以桂鉤量化指標(biāo)為主，業(yè)績?yōu)檩o；會計類個人考核以業(yè)務(wù)量為主，業(yè)績?yōu)檩o。干部考核評價以績效考核結(jié)果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮 個人的業(yè)績情況，又適度考慮所在部門的計劃完成情況?？己藞猿止_、公平、公正和能進(jìn)能由、能上能下，實行有 獎有罰、末位淘汰，充分調(diào)動員工積極性和主動性。3 .關(guān)鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況年內(nèi)關(guān)鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提由離任、離崗稽核 的有15人次，可離職，其中：客戶經(jīng)理 20人，柜員4人，其 他10人。強(qiáng)制休假共50人，其中：高管人員 8人，會計人員 22人，其他崗位20人。（二）風(fēng)險識別與評估

5、評價我部堅持對干部人才、 薪酬人事、人力資源系統(tǒng)管理以及教 育培訓(xùn)方面的各項工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險點(diǎn)。特別是對關(guān)鍵崗位輪崗、強(qiáng)制休假、離任稽核、行員回避、績效 考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險隱患經(jīng)常檢查，對于已經(jīng)由現(xiàn)的差錯堅持執(zhí)行防范差錯重犯機(jī)制。（三）內(nèi)部控制措施1 .強(qiáng)化績效考核和結(jié)果運(yùn)用。 績效考核力度加大、 結(jié)果運(yùn)用 增強(qiáng)。人力部與相關(guān)專業(yè)管理部門共同研究， 在綜合考核辦法基 礎(chǔ)上由臺了一系列考核強(qiáng)化措施， 包括設(shè)置客戶經(jīng)理國際業(yè)務(wù)量上崗起點(diǎn)、經(jīng)營單位完成存款計劃最低比例等， 考核力度比歷年 明顯增強(qiáng)?？己私Y(jié)果運(yùn)用及時有效， 2個營銷部門因考核不合格 年內(nèi)被撤并，2名營銷

6、部門干部被降職，7名客戶經(jīng)理被退由。2 .加強(qiáng)行員隊伍管理，保證分行安全穩(wěn)健運(yùn)行。一是 強(qiáng)化勞 動合同管理。為貫徹實施2008年1月1日起實施的新勞動合同 法，按照總行統(tǒng)一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動合 同，與規(guī)定崗位員工簽訂了保密協(xié)議。二是嚴(yán)格員工持證上崗，豉勵員工參加從業(yè)資格考試。 年內(nèi)組織員工參加總行持證上崗考 試4次，共757人次參加考試。繼續(xù)組織員工參加理財師資格 認(rèn)證考試，18人取得了 CFP、AFP資格證書。繼續(xù)豉勵員工參 加銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至11月底已有24人次考試合格。三是加強(qiáng)行員強(qiáng)制休假和輪崗制度。制定了年度行員強(qiáng)制休假及輪崗計劃，全年強(qiáng)制休假53人次、

7、輪崗15人次。四是嚴(yán)格因私由國（境）管理。年內(nèi)累計受理因私由國（境）手續(xù) 30 人次。對備案人員因私由國（境）嚴(yán)格掌控，特別是對負(fù)有不良 資產(chǎn)責(zé)任的離行人員從嚴(yán)控制。3,抓好人力資源管理專業(yè)工作。一是加強(qiáng)行員培訓(xùn)統(tǒng)一規(guī)劃。全年共組織各類培訓(xùn) 118次，參加培訓(xùn)行員4429人次，全 年培訓(xùn)時間332小時。除了制定、實施年度專業(yè)培訓(xùn)計劃外， 今年重點(diǎn)加強(qiáng)了新入行人員培訓(xùn)和各層次行員教育培訓(xùn)的規(guī)劃。上半年共組織了 2期應(yīng)屆畢業(yè)生入行前培訓(xùn)， 培訓(xùn)效果明顯，這 批學(xué)生提前參加總行于 2008年4月組織的持證上崗考試并全部 合格，為入行后盡快進(jìn)入崗位角色打下了堅實基礎(chǔ)。今年分行與中國人才研究會金融人才專

8、業(yè)委員會（中金會）合作開辦了五期中高級管理人才及行員教育培訓(xùn)班，邀請行外專家講課，培訓(xùn)內(nèi)容涉及宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與熱點(diǎn)行員分析、商業(yè)銀行營銷實戰(zhàn)案例講解、奧運(yùn)禮儀、商業(yè)銀行融資供應(yīng)鏈及財富管理等，期期精彩、 實效，參訓(xùn)行員反響熱烈。 二是抓好人力資源系統(tǒng)維護(hù)和管理工 作。及時進(jìn)行行員管理的補(bǔ)充信息維護(hù)、數(shù)據(jù)健康性檢查等工作， 使系統(tǒng)資料進(jìn)一步準(zhǔn)確和完善， 并積極配合總行人力資源項目組 完成了各項業(yè)務(wù)需求調(diào)研。三是提高處理突發(fā)事件的能力。 按照總行有關(guān)要求，今年初分行對 23名經(jīng)警實施轉(zhuǎn)制。分行本著創(chuàng)建和諧社會、和諧銀行的精神，在最大限度保護(hù)銀行自身利益、充分理解經(jīng)警自身要求的原則下， 依法、合規(guī)地處

9、理此事，并最 終經(jīng)仲裁機(jī)關(guān)調(diào)解達(dá)成和解， 未將事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大， 對分行也沒有造成負(fù)面影響。至 3月底，全體經(jīng)警與分行解除了勞動合同。4.提高服務(wù)意識和執(zhí)行力。2009年人力資源工作樹立“行員即客戶”的思想，致力于搞好對各部門和全體員工的服務(wù)，特別是加強(qiáng)對經(jīng)營單位的服務(wù)工作，落實責(zé)任，分工到人。（四）信息交流與反饋我部部門、崗位、上下級之間報告關(guān)系、報告路線清晰、明確；向總行對口管理部門請示匯報工作及時、規(guī)范、有效。（五）監(jiān)督評價與糾正2009年人力資源專業(yè)接受的內(nèi)外部檢查有：1.總行人力資源管理專業(yè)“增強(qiáng)合規(guī)意識、防范案件風(fēng)險”。 2.廣東銀監(jiān)局開 展的案件防控“百日大清查”。3.人力資源專業(yè)2008年前三季 度非現(xiàn)場檢查。在自查中， 對檢查生現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改， 并采 取以下改進(jìn)措施：1 .在嚴(yán)格控制人員編