深市不合格賬戶集中中止交易及規(guī)范激活等業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試方案

1、深圳證券交易所 第 10 頁 共 10 頁 中國結(jié)算深圳分公司深市不合格賬戶集中中止交易及規(guī)范激活等業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試方案 一、測試目的為了確保證券賬戶規(guī)范工作的順利開展，深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）在2008年02月23日第一次全網(wǎng)測試的基礎(chǔ)上，定于4月19日聯(lián)合組織第二次全網(wǎng)測試，通過模擬不合格賬戶的另庫存放并中止交易、申請(qǐng)撤銷賬戶另庫存放（即規(guī)范激活）與申請(qǐng)撤銷賣出限制等兩類賬戶清理規(guī)范等業(yè)務(wù)流程，以檢查各會(huì)員的技術(shù)系統(tǒng)、深交所交易系統(tǒng)、中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)及其他相關(guān)系統(tǒng)的正確性。二、參測單位 1、 深圳證券交易

2、所2、 中國結(jié)算深圳分公司3、 深圳證券通信公司4、 深圳證券信息公司5、 有關(guān)會(huì)員單位三、測試內(nèi)容通過模擬1個(gè)交易日的“不合格賬戶中止交易”和2個(gè)交易日的“申請(qǐng)撤銷賬戶另庫存放”（即不合格賬戶規(guī)范激活）與“申請(qǐng)撤銷賣出限制”等剩余不合格賬戶清理指令處理，驗(yàn)證各市場參與方的系統(tǒng)正確性：1、模擬T日（4月18日）結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)：實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)的賬戶狀態(tài)查詢（委托日期請(qǐng)?zhí)顚?shí)際日期4月19日）、剩余不合格賬戶清理指令處理（包括申請(qǐng)撤銷賬戶另庫存放、申請(qǐng)撤銷賣出限制等2類賬戶清理指令，委托日期請(qǐng)?zhí)?月18日）。2、模擬T+1日（4月19日）交易相關(guān)業(yè)務(wù)：正常交易、大宗交易、交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票、新股發(fā)行、國債

3、掛牌分銷等業(yè)務(wù)，不合格賬戶在申報(bào)券商處中止交易；取消不合格帳戶中止交易應(yīng)急流程；T日剩余不合格賬戶清理成功后恢復(fù)交易（包括撤銷賬戶另庫存放、撤銷賬戶賣出限制等2類），撤銷賬戶另庫存放后該賬戶可進(jìn)行正常的買賣，撤銷賬戶賣出限制后該賬戶可以賣出，不可以買入。結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)：實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)的賬戶狀態(tài)查詢（委托日期請(qǐng)?zhí)顚?shí)際日期4月19日）、剩余不合格賬戶清理指令處理（包括申請(qǐng)撤銷賬戶另庫存放、申請(qǐng)撤銷賣出限制等2類賬戶清理指令，委托日期請(qǐng)?zhí)?月19日）。四、測試時(shí)間安排測試時(shí)間為2008年4月19日（周六）9:00至16:30。深交所交易系統(tǒng)T日不啟動(dòng)；T+1日接收交易委托的時(shí)間為14:00至15:45，

4、其中15:00-15:10模擬中午休市。中國結(jié)算深圳分公司將模擬2個(gè)工作日的賬戶規(guī)范指令處理，分別回報(bào)處理結(jié)果。具體安排請(qǐng)見下表：時(shí)間主要測試內(nèi)容會(huì)員重點(diǎn)測試內(nèi)容模擬日期9:30-11:30模擬T日賬戶清理指令申報(bào)：（1）通過實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢不合格賬戶的狀態(tài)。（2）通過D-COM系統(tǒng)申報(bào)不合格賬戶的清理指令（接口文件為ZHGFWT.dbf），包括申請(qǐng)撤銷賬戶另庫存放、申請(qǐng)撤銷賣出限制。T日：2008年4月18日11:30-12:45模擬T日結(jié)算處理：處理券商申報(bào)的不合格賬戶的清理指令，進(jìn)行反饋，并發(fā)送交易系統(tǒng)進(jìn)行撤銷另庫存放處理。通過D-COM系統(tǒng)接收不合格賬戶的清理指令處理結(jié)果（接口文件為Z

5、HGFHB.dbf）14:00-16:00模擬T+1日交易和賬戶清理指令申報(bào)：14:00至15:45競價(jià)交易系統(tǒng)接收日常交易委托。其中：14:05進(jìn)行集合競價(jià)撮合，14:10至15:00、15:10至15:42為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，15:42至15:45為收盤集合競價(jià)時(shí)間。14:00至16:00大宗交易系統(tǒng)接收日常委托申報(bào)。15:45至16:00進(jìn)行成交確認(rèn)。（1）不合格賬戶在申報(bào)券商處中止交易。（2）使用測試專用不合格賬戶（0199900000-0199900004）檢驗(yàn)不合格賬戶在非申報(bào)券商處可正常買賣。（3）T日成功撤銷賬戶另庫存放的賬戶可正常買賣，T日成功撤銷賣出限制的賬戶可賣出。（4）通過

6、實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢不合格賬戶的狀態(tài)。（5）通過D-COM系統(tǒng)申報(bào)不合格賬戶的清理指令（接口文件為ZHGFWT.dbf）T+1日：2008年4月19日16:00-16:30模擬T+1日結(jié)算處理：結(jié)算公司處理券商申報(bào)的不合格賬戶的清理指令，進(jìn)行反饋。通過D-COM系統(tǒng)接收不合格賬戶的清理指令處理結(jié)果（接口文件為ZHGFHB.dbf）五、測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備1、起始數(shù)據(jù)本次測試以2008年4月17日（周四）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)和不合格賬戶數(shù)據(jù)作為起始數(shù)據(jù)。2、新增測試專用證券代碼新增362001、002999、101666三只證券代碼，各證券的數(shù)據(jù)按如下規(guī)則生成： 模擬業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)

7、投票模擬新股發(fā)行模擬國債掛牌分銷證券代碼362001002999101666證券簡稱測試投票測試發(fā)行測試分銷昨收盤價(jià)3.000（總議案）10.000（發(fā)行價(jià)）100.000（分銷價(jià)）股份及其他數(shù)據(jù)模擬002001新和成進(jìn)行交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票，議案一、議案二、議案三均為一般議案，沒有子議項(xiàng)，也不需要累計(jì)投票。定價(jià)發(fā)行共1000,000,000張（1000億元）每筆申購不大于1000張2、不合格賬戶數(shù)據(jù)準(zhǔn)備各券商已向結(jié)算公司申報(bào)但尚未規(guī)范的不合格賬戶，在測試時(shí)作為不合格賬戶。設(shè)置5個(gè)測試專用不合格賬戶0199900000-0199900004，其申報(bào)券商為虛擬的測試券商。為測試賣出限制，這5個(gè)賬戶在

8、每個(gè)會(huì)員的每個(gè)股份托管單元（原結(jié)算席位）上持有萬科A（000002）各1000股。券商可以用這5個(gè)賬戶來測試不合格賬戶交易限制（這些賬戶僅在虛擬的測試券商處為不合格賬戶，在其余各券商處都可以正常買賣）。六、測試前準(zhǔn)備工作 請(qǐng)參測單位務(wù)必于測試前做好以下準(zhǔn)備工作：1、應(yīng)于測試前在大宗交易系統(tǒng)的測試終端上檢查并安裝好Sun Java虛擬機(jī)（版本號(hào)1.5.0，下載網(wǎng)址為2、根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)及自身技術(shù)系統(tǒng)情況，制定內(nèi)部測試計(jì)劃和操作流程。3、測試前做好現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作。4、依據(jù)本方案，完成測試數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備，認(rèn)真準(zhǔn)備測試環(huán)境。七、注意事項(xiàng)1、 本次測試包括交易系統(tǒng)、實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)和D-COM/IST

9、系統(tǒng)（但是不包括IST系統(tǒng)的資金劃撥部分），但不包括主板結(jié)算系統(tǒng)。2、 D-COM/IST平臺(tái)在測試當(dāng)日9:00至20:00屬于測試環(huán)境，20:00以后將恢復(fù)回生產(chǎn)環(huán)境。測試時(shí)段期間，測試券商可以通過D-COM/IST平臺(tái)下載賬戶清理回報(bào)數(shù)據(jù)。3、 上午9:30至11：30和下午14:00至16：00的實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)測試，委托日期均需填4月19日。4、 深交所交易系統(tǒng)對(duì)使用不合格賬戶申報(bào)的交易買賣、網(wǎng)絡(luò)投票、新股申購、大宗交易、國債分銷委托以“無效賬戶”做自動(dòng)撤單處理，具體查閱深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.55）。5、 各參測單位在使用“大宗交易系統(tǒng)”WEB終端前，檢查并安裝好Sun J

10、ava虛擬機(jī)（版本號(hào)1.5.0,下載網(wǎng)址為IE瀏覽器中的臨時(shí)文件(IE->工具->internet選項(xiàng)->刪除文件->勾選“刪除所有脫機(jī)內(nèi)容”)；Java虛擬機(jī)的臨時(shí)文件（打開控制面板->java->在“常規(guī)”選項(xiàng)中執(zhí)行“刪除文件”）。不合格賬戶限制交易相關(guān)業(yè)務(wù)測試完成后，各參測單位應(yīng)再次刪除臨時(shí)文件（包括IE瀏覽器和Java虛擬機(jī)的臨時(shí)文件）。為避免操作風(fēng)險(xiǎn)，建議使用獨(dú)立的測試終端參測。6、 請(qǐng)參測會(huì)員在測試前根據(jù)測試方案認(rèn)真準(zhǔn)備測試環(huán)境。由于測試當(dāng)日需要分二次接收賬戶規(guī)范回報(bào)數(shù)據(jù)，為防止第一次接收的數(shù)據(jù)被第二次數(shù)據(jù)覆蓋，請(qǐng)各參測單位務(wù)必在數(shù)據(jù)接收截止時(shí)點(diǎn)

11、前收取每次回報(bào)數(shù)據(jù)并做好備份。7、 賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)的委托（ZHGFWT.dbf）和回報(bào)（ZHGFHB.dbf）數(shù)據(jù)接口，請(qǐng)參考中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司關(guān)于休眠賬戶及不合格賬戶數(shù)據(jù)申報(bào)相關(guān)工作的業(yè)務(wù)操作指引（ 。8、 本次測試的數(shù)據(jù)僅為模擬測試數(shù)據(jù)，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易及開戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。八、測試要求1、 請(qǐng)各會(huì)員（只擁有B股交易權(quán)限的會(huì)員除外）務(wù)必參加測試，認(rèn)真組織，落實(shí)專人負(fù)責(zé)本次測試工作。因故不能參加測試者，務(wù)必電話或傳真通知深交所。特別提醒：每個(gè)會(huì)員只安排一名大宗交易用戶測試大宗交易系統(tǒng)的不合格賬戶限制。2、 各參測單位須在測試前做好線上系統(tǒng)環(huán)境保護(hù)工作，在測試完

12、畢后，做好環(huán)境恢復(fù)工作，確保下一交易日（4月21日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。 3、 各參測單位要確保測試當(dāng)日有合法買賣委托申報(bào)到深交所，有兩類賬戶清理指令申報(bào)到中國結(jié)算深圳分公司。如測試中無法申報(bào)買賣委托或賬戶清理指令，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告深交所和中國結(jié)算深圳分公司。4、 在測試過程中，請(qǐng)各參測單位詳細(xì)記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，及時(shí)報(bào)告。5、 測試結(jié)束后，請(qǐng)各參測單位匯總內(nèi)部測試情況，并到深交所網(wǎng)站 “技術(shù)專欄”的“網(wǎng)上填報(bào)”里填寫“深市不合格賬戶集中中止交易及規(guī)范激活等業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試反饋表”，請(qǐng)著重說明以下信息：會(huì)員名稱、交易或托管單元代碼、測試問題及聯(lián)系方式等（主要內(nèi)容參見附件一）。調(diào)查表將于4月19日17:00開放，4月21日17:00關(guān)閉。九、聯(lián)系電話深圳證券交易所）25987818（中國結(jié)算深圳分公司）深圳證券通信公司）深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二八年四月十五日 附件一深市不合格賬戶集中中止交易及規(guī)范激活等業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試反饋表窗體頂端會(huì)員代碼會(huì)員名