申請材料范本

1、申請材料范本編 號 ：申請資格類別申請材料名稱名稱（中文）名稱（英文）組織機構代碼企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照申經營金融業(yè)務許可證請注冊資本（億元）單開戶銀行位賬號單位詳細地址郵政編碼企業(yè)年金基金管理機構資格申請表人力資源和社會保障部編制單位法定代表人注冊號登記機關及營業(yè)期限號碼發(fā)證機關及有效期凈資產20年底（億元）20年底從事企業(yè)年金基金管理的專職人數(shù)單位網(wǎng)址最近三年因違法、違規(guī)行為，在何時、何地、因何原因受到過何種處罰經辦人申請單位意見業(yè)務監(jiān)管部門意見備注注：姓 名性 別出生年月身 份 證號碼工作單位職稱/ 職務辦公電話手機E-mail傳 真法定代表人：單位（公章）年月日負責人：（公章）年月日1.本申

2、請表為申請企業(yè)年金基金管理資格的主要文件，各項內容請用黑色簽字筆正楷字填寫，不得涂改。表內欄目不能空缺，無此項內容時填“無”。2.“申請資格類別”欄內填寫所申請的資格名稱。若同時申請2 類或 2 類以上資格的，用“、”隔開填寫。3. “申請材料名稱” 填寫格式為 “××× 公司企業(yè)年金基金管理機構 ××× 資格申請材料”。不同類別資格對應的申請材料名稱用“、 ”隔開填寫。4. “申請單位名稱”必須與單位公章一致，不得省略。5. “注冊資本”以企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照所載明注冊資本為準。6. “開戶銀行”和“賬號”必須真實規(guī)范，不得使用簡稱、縮

3、寫，并經申請單位財務部門核實。7. “單位詳細地址”填寫到縣（區(qū)） 、街（路）門牌號。8. A4 紙打印、蓋章。企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式一、申請材料目錄與內容（一）資格申請表按人力資源社會保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從人力資源社會保障部網(wǎng)站下載）。（二）資源配置說明1. 企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；2. 企業(yè)年金基金管理相關設備和系統(tǒng)說明；3. 企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、 系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；4. 公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。（三）管理制度和流程1. 基本制度（1）公司章程；（2）公司治理結構及組織

4、結構說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務獨立性做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風險控制制度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務崗位設置及崗位職責；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務記錄及檔案管理制度；（7）危機事件報告制度和處理流程。2. 法人受托機構資格申請人補充材料（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；（2）戰(zhàn)略資產配置及投資決策制度和流程。3. 賬戶管理人資格申請人補充材料（1）賬戶管理組織架構；（2）賬戶管理業(yè)務制度和流程；（3）客戶服務制度和流程。4. 托管人資格申請人補充材料（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確

5、保資金清算安全、快捷的制度及措施；（2）交易數(shù)據(jù)及財務數(shù)據(jù)管理制度；（3）基金托管業(yè)務職責、權限和業(yè)務分工；（4）投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。5. 投資管理人資格申請人補充材料（1）企業(yè)年金基金投資與風險管理制度；（2）企業(yè)年金基金財產獨立運作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風險準備金制度。（四）申請人自律承諾書（1）承諾申請材料真實、準確、完整；（2）承諾取得資格后，將嚴格遵守有關法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務。（五）相關證明材料1. 國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；2. 國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的業(yè)務許可證（副本

6、）復印件；3. 國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的同意函原件 （限于法人受托機構或者投資管理人資格申請人）；4. 國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務備案受理證明材料原件 （限于托管人資格申請人）；5. 會計師事務所出具的申請人近 3 年財務無保留意見審計報告；6. 律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。（六）業(yè)務可行性報告二、紙張、封面及份數(shù)（一）紙張采用 A4 規(guī)格紙張，并用 245×315 毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。（二）封面和側面1. 封面標注：“企業(yè)年金基金管理機構 XXX（如法人受托機構、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資

7、格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等；2. 側面標注：“ XXX公司企業(yè)年金基金管理機構 XXX資格申請材料”。（三） 字體和頁碼除固定格式外，其余材料標題字體為四號仿宋， 正文內容字體為小四號仿宋，1.5 倍行距。主要材料應當雙面印刷， 頁碼置于每頁下端居中， 字符大小為五號。按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：14、226、3 - 58或者 141、31 2、 3 4-21 ，章節(jié)之間應當有分隔頁。（四） 份數(shù)申請材料一式十二份，其中一份為原件。常見錯誤示例1. 內容不太完整。對照企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式補充相關內容；2. 格式不規(guī)范。對照企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式更改相關格式；3. 有關數(shù)據(jù)填報不準確。如收益率、職工專職、兼職數(shù)量等，逐項進行核對；4. 對具體內容理解不準。如“管理場所安全” 、“設備和系統(tǒng)”、“公司治理結構”、“公司高級管理人員”等；5. 申請報告超規(guī)定頁數(shù)。常見問題解答1. 企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明。除說明場所在防水、防火、防盜的安全性外，還要說明數(shù)據(jù)的安全性。2. 企業(yè)年金基金管理相關設備和系統(tǒng)說明。除數(shù)據(jù)處理和存儲設備、系統(tǒng)外，還包括防護設備和