營(yíng)業(yè)部人事培訓(xùn)-資格管理培訓(xùn)

1、n營(yíng)業(yè)部人事培訓(xùn)-資格管理培訓(xùn)目錄目錄目前行業(yè)內(nèi)主要資格證書(shū)及考試國(guó)信資格管理組織架構(gòu)證券業(yè)從業(yè)資格管理實(shí)務(wù)目錄目錄目前行業(yè)內(nèi)主要資格證書(shū)及考試國(guó)信資格管理組織架構(gòu)證券業(yè)從業(yè)資格管理實(shí)務(wù)二、國(guó)信資格管理組織架構(gòu)二、國(guó)信資格管理組織架構(gòu)國(guó)信資格管理三級(jí)組織結(jié)構(gòu)：人力資源總部經(jīng)紀(jì)事業(yè)部各營(yíng)業(yè)部公司資格管理員部門(mén)資格管理員營(yíng)業(yè)部資格管理員部門(mén)資格管理員職責(zé)部門(mén)資格管理員職責(zé)1.嚴(yán)格按照公司證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格相關(guān)管理制度、流程及執(zhí)行方法的要求，完成所在部門(mén)的資格管理工作；2.熟悉執(zhí)業(yè)資格管理相關(guān)規(guī)章、流程，并解答所在部門(mén)員工咨詢；3.根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格管理方法制訂部門(mén)內(nèi)資格管理方法；4.向所在部門(mén)員工轉(zhuǎn)發(fā)公

2、司關(guān)于執(zhí)業(yè)資格管理相關(guān)通知，及時(shí)為所在部門(mén)員工申報(bào)執(zhí)業(yè)資格申報(bào)、變更手續(xù)、后續(xù)培訓(xùn)等工作；5.掌握本部門(mén)員工，特別是新員工執(zhí)業(yè)資格情況，指導(dǎo)、催促其辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申報(bào)、變更等手續(xù)；6.每月提交?執(zhí)業(yè)資格管理月度申報(bào)表?，將本部門(mén)執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)、變更、離職備案等情況報(bào)人力資源總部；7.分發(fā)本部門(mén)員工系統(tǒng)編號(hào)和密碼；8.指導(dǎo)本部門(mén)員工填寫(xiě)資格申報(bào)表，并對(duì)員工書(shū)面申報(bào)表填寫(xiě)完整性進(jìn)行預(yù)審；9.每月將員工資格管理書(shū)面申報(bào)表及附件寄送人力資源總部。10.催促本部門(mén)員工按時(shí)完成后續(xù)培訓(xùn)。目錄目錄目前行業(yè)內(nèi)主要資格證書(shū)及考試國(guó)信資格管理組織架構(gòu)證券業(yè)從業(yè)資格管理實(shí)務(wù) 從業(yè)資格是指被相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有從事這個(gè)行業(yè)的

3、知識(shí)水平和綜合能力從業(yè)資格 執(zhí)業(yè)資格是指在具有從業(yè)資格的基礎(chǔ)上，被認(rèn)定該行業(yè)的工作執(zhí)業(yè)資格1 1、根本知識(shí)、根本知識(shí)從業(yè)資格從業(yè)資格從業(yè)資格向全社會(huì)放開(kāi)，高中以上學(xué)歷，年滿18歲，通過(guò)通過(guò)根底及一門(mén)專(zhuān)業(yè)課即自動(dòng)獲得從業(yè)資格；從業(yè)資格不分類(lèi)；僅按照通過(guò)專(zhuān)業(yè)考試數(shù)量設(shè)置專(zhuān)業(yè)證書(shū)級(jí)別；考試成績(jī)長(zhǎng)期有效；從業(yè)資格不設(shè)定有效期限。n-不在證券機(jī)構(gòu)工作的人員，也可參加從業(yè)資格考試，通過(guò)考試就具有從業(yè)資格。執(zhí)業(yè)資格執(zhí)業(yè)資格有從業(yè)資格的人員，在證券機(jī)構(gòu)工作的，通過(guò)機(jī)構(gòu)申報(bào)執(zhí)業(yè)資格。有從業(yè)資格的人員，如未在證券機(jī)構(gòu)工作，不能申報(bào)執(zhí)業(yè)資格；機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)一般證券

4、業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)已取得證券從業(yè)資格；被公司聘用的正式員工；具有完全民事行為能力；最近三年未受過(guò)刑事處分；未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè) 已取得證券從業(yè)資格；被公司聘用的正式員工；具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；具有完全民事行為能力；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；通過(guò)證券投資與分析考試；未受過(guò)刑事處分；未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；品行良好、正直老實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 執(zhí)業(yè)資格申報(bào)類(lèi)

5、別的依據(jù)執(zhí)業(yè)資格申報(bào)類(lèi)別的依據(jù)根據(jù)員工目前從事的崗位性質(zhì)選擇執(zhí)業(yè)資格類(lèi)別；經(jīng)濟(jì)研究所、開(kāi)展研究總部、及其他業(yè)務(wù)部門(mén)從事證券研究和投資咨詢崗位的人員，申報(bào)證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)。其他崗位人員申報(bào)一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)；如今后崗位發(fā)生變動(dòng)，需要投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)，可以隨時(shí)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的變更。公司資格管理相關(guān)要求公司資格管理相關(guān)要求未取得從業(yè)資格的業(yè)務(wù)崗位員工，部門(mén)可予調(diào)崗或不再續(xù)簽下一年合同，確實(shí)需要留用的，由部門(mén)申報(bào)、人力資源總部批準(zhǔn)后限期取得，限期內(nèi)，該員工年度績(jī)效考核不能高于“合格+含“合格+，不能安排職級(jí)晉升；未取得證券從業(yè)資格的應(yīng)屆畢業(yè)生或跨行業(yè)引進(jìn)的人才，須經(jīng)公司特批，并在進(jìn)入公司一

6、年內(nèi)取得執(zhí)業(yè)資格，滿一年后仍未取得從業(yè)資格的，從一年期滿開(kāi)始，未取得從業(yè)資格的員工，全部脫崗培訓(xùn)。培訓(xùn)期間，只發(fā)放根本工資，直至取得從業(yè)資格為止。公司資格管理員每月向各部門(mén)資格管理員反響該部門(mén)已取得證書(shū)人員名單，以幫助部門(mén)資格管理員及時(shí)了解并跟蹤員工執(zhí)業(yè)資格辦理進(jìn)度。三、證券業(yè)從業(yè)資格管理實(shí)務(wù)三、證券業(yè)從業(yè)資格管理實(shí)務(wù)1、根本知識(shí)2、執(zhí)業(yè)資格業(yè)務(wù)辦理流程指引不合格不合格不合格通過(guò)員工自行報(bào)名參加考試向部門(mén)資格管理員提出申請(qǐng)部門(mén)資格管理員填寫(xiě)月度申報(bào)表，報(bào)人力資源總部公司資格管理員設(shè)定個(gè)人帳號(hào)及密碼，分發(fā)給部門(mén)部門(mén)資格管理員向員工分發(fā)帳號(hào)和密碼員工登陸協(xié)會(huì)系統(tǒng)按要求修改資料，提交并打印書(shū)面材料員

7、工將書(shū)面材料交給部門(mén)資格管理員部門(mén)資格管理員對(duì)材料進(jìn)行預(yù)審部門(mén)資格管理員將書(shū)面材料報(bào)送公司資格管理員公司資格管理員在協(xié)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行初審公司資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內(nèi)提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審核公司資格管理員打印執(zhí)業(yè)資格證書(shū)公司資格管理員根據(jù)協(xié)會(huì)安排發(fā)放考試通知公司資格管理員工作新申請(qǐng)新申請(qǐng)部門(mén)資格管理員工作員工工作注：申請(qǐng)“投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件為： 1、從事崗位為投資咨詢崗位； 2、通過(guò)?證券投資分析?考試； 3、證券業(yè)從業(yè)時(shí)間2年以上； 4、本科以上學(xué)歷。 “一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格與“投資咨詢執(zhí)業(yè)資格類(lèi)別互轉(zhuǎn)。不合格不合格不合格員工登陸協(xié)會(huì)系統(tǒng)按要求修改資料，提交并打印書(shū)面材

8、料員工將書(shū)面材料交給部門(mén)資格管理員部門(mén)資格管理員對(duì)材料進(jìn)行預(yù)審部門(mén)資格管理員將書(shū)面材料報(bào)送公司資格管理員公司資格管理員在協(xié)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行初審公司資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內(nèi)提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審核公司資格管理員打印執(zhí)業(yè)資格證書(shū)合格員工自查是否符合申請(qǐng)“投資咨詢資格”條件（注）向部門(mén)資格管理員提出申請(qǐng)部門(mén)資格管理員填寫(xiě)月度申報(bào)表，報(bào)人力資源總部公司資格管理員在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中向協(xié)會(huì)提出變更申請(qǐng)協(xié)會(huì)審核受理后，將電子申請(qǐng)表返回公司公司資格管理員將變更人員帳號(hào)、密碼反饋給部門(mén)資格管理員部門(mén)資格管理員通知員工修改電子申請(qǐng)表部門(mén)資格管理員對(duì)申請(qǐng)人資格進(jìn)行預(yù)審部門(mén)資格管理員提示員工辦理類(lèi)別變更

9、手續(xù)類(lèi)別變更類(lèi)別變更公司資格管理員工作部門(mén)資格管理員工作員工工作公司資格管理員定期將學(xué)習(xí)情況反響給各部門(mén)資格管理員公司資格管理員通知上報(bào)培訓(xùn)方案部門(mén)資格管理員組織本部門(mén)持證人員填報(bào)方案公司資格管理員將公司培訓(xùn)方案導(dǎo)入?yún)f(xié)會(huì)培訓(xùn)系統(tǒng)公司資格管理員統(tǒng)一繳費(fèi)營(yíng)業(yè)部自行繳費(fèi)公司資格管理員將帳戶、密碼反響給各部門(mén)資格管理員部門(mén)資格管理員將帳號(hào)、密碼反響給部門(mén)員工員工開(kāi)始學(xué)習(xí)部門(mén)資格管理員將匯總后的方案按要求反響給公司資格管理員 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求：凡獲得執(zhí)業(yè)資格人員每年必須參加15小時(shí)10小時(shí)必修和5小時(shí)選修，否那么無(wú)法通過(guò)的二年一次的年檢。后續(xù)培訓(xùn)后續(xù)培訓(xùn)公司資格管理員工作部門(mén)資格管理員工作員工工作公司

10、資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內(nèi)提交協(xié)會(huì)發(fā)出年檢通知公司資格管理員將需要參加年檢人名單發(fā)至部門(mén)資格管理員員工登陸協(xié)會(huì)系統(tǒng)按要求填寫(xiě)資料，提交并打印書(shū)面材料員工將書(shū)面材料及執(zhí)業(yè)證書(shū)原件交給部門(mén)資格管理員部門(mén)資格管理員對(duì)材料進(jìn)行預(yù)審部門(mén)資格管理員將書(shū)面材料報(bào)送公司資格管理員公司資格管理員對(duì)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)部門(mén)資格管理員通知本部門(mén)參加年檢人員填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)那么?規(guī)定：協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。匯總制訂?符合年檢要求從業(yè)人員名單?和?不符合名單?公司內(nèi)部公示通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示公司資格管理員向協(xié)會(huì)提交的自查情況書(shū)面報(bào)告10

11、個(gè)工作日20個(gè)工作日更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息年檢年檢公司資格管理員工作部門(mén)資格管理員工作員工工作部門(mén)資格管理員填寫(xiě)?月度申報(bào)表?，將離職、獎(jiǎng)勵(lì)、處分及離職人員名單及執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)碼上報(bào)公司資格管理員。協(xié)會(huì)審核，離職人員執(zhí)業(yè)資格從公司執(zhí)業(yè)人員名單中劃出公司資格管理員在執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)上申報(bào)備案?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)那么?規(guī)定：執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處分的，以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。 備案?jìng)浒腹举Y格管理員工作部門(mén)資格管理員工作員工工作填表指引二填表指引二填表中常見(jiàn)問(wèn)題 根本信息中，除護(hù)照信息可選填外，其他欄目需要

12、全部填寫(xiě)， 號(hào)碼前要寫(xiě)區(qū)號(hào)居住地：必須詳細(xì)到門(mén)牌號(hào)，不能只填到小區(qū)或樓房號(hào)；出生地：必須詳細(xì)到縣/市，不可只寫(xiě)省份；工作部門(mén)：營(yíng)業(yè)部員工須填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)(如：XX營(yíng)業(yè)部)；相 片：協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)表格相片的審核要求非常嚴(yán)格，請(qǐng)?zhí)貏e注意： -相片文件比例寬高比例必須為3：4，否那么會(huì)變形！ -上傳相片不可有任何顏色邊框，否那么將會(huì)被退回。填表指引三填表指引三教育經(jīng)歷從最高的教育經(jīng)歷寫(xiě)起，由近及遠(yuǎn)，到高中為止；不要填寫(xiě)未畢業(yè)的教育經(jīng)歷；各項(xiàng)內(nèi)容必須填寫(xiě)完整； 高中不填畢業(yè)狀態(tài)，可不填學(xué)歷證書(shū)號(hào)碼；一項(xiàng)填寫(xiě)完畢按“增加，按“修改可以對(duì)已有的資料進(jìn)行修改。填表指引四填表指引四工作經(jīng)歷 包括所有全職、兼職工作

13、、軍隊(duì)服役，也包括失業(yè)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)以及其它經(jīng)歷的情況； 第一行填寫(xiě)目前的工作單位，現(xiàn)工作單位離職日期填寫(xiě)填表日期； 按由近及遠(yuǎn)的時(shí)間順序依此填寫(xiě)參加工作之后完整的工作經(jīng)歷； 任何兩段相鄰的工作經(jīng)歷之間不得有超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間間隔。填表指引五填表指引五從業(yè)資格從業(yè)資格的取得方式均為通過(guò)考試取得；取得時(shí)間為通過(guò)根底及一門(mén)專(zhuān)業(yè)課的時(shí)點(diǎn)。如：1999年通過(guò)根底、2000年通過(guò)交易、2001年通過(guò)投資分析，那么取得資格時(shí)間為2000年。通過(guò)的資格考試科目。逐門(mén)填寫(xiě)，填寫(xiě)完一門(mén)后，須按“保存，再輸入下一門(mén)考試成績(jī)。n考試成績(jī)及資格獲得時(shí)間的查詢n n 考試時(shí)間、成績(jī)及資格獲得時(shí)間，可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站右方

14、的“考試成績(jī)查詢欄目，輸入身份證號(hào)碼查詢。n 以往考試的合格證均可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上在線打印。填表指引六填表指引六執(zhí)業(yè)資格新申報(bào)執(zhí)業(yè)資格不需要填寫(xiě) 要求填寫(xiě)協(xié)會(huì)2004年以后頒發(fā)的執(zhí)業(yè)資格歷史記錄。首次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)不必填寫(xiě)，機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)類(lèi)別變更請(qǐng)?zhí)顚?xiě)原證書(shū)資料。 2003年前獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)已經(jīng)作廢，該證書(shū)資料不需填寫(xiě)。填表指引八填表指引八承諾 申請(qǐng)人應(yīng)仔細(xì)閱讀?申請(qǐng)人承諾?內(nèi)容，并在下方簽字，網(wǎng)絡(luò)表打印輸入簽名，打印表手寫(xiě)簽字。 承諾填寫(xiě)完后，切記將光標(biāo)拉到頁(yè)面底端按“確定。附頁(yè) 根據(jù)需要填寫(xiě)申請(qǐng)表中其他需要說(shuō)明的未盡事項(xiàng)。修改與修改與 提交提交進(jìn)入“提交申請(qǐng)表，可顯示已經(jīng)填寫(xiě)的

15、全部?jī)?nèi)容。如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，重新返回“錄入申請(qǐng)表相關(guān)欄目進(jìn)行修改。修改完畢，請(qǐng)按確定或保存。并再進(jìn)入提交申請(qǐng)表重新提交。檢查無(wú)誤后，在表的最下方點(diǎn)擊“提交即可提交給公司初審。提交電子表格后，如公司尚未進(jìn)行初審，仍可進(jìn)行修改，但公司已經(jīng)審核通過(guò)提交協(xié)會(huì)，那么無(wú)法再修改。關(guān)于資格管理員簽字關(guān)于資格管理員簽字 表格中的資格管理員簽字，是公司資格管理員簽字，部門(mén)資格管理員不需要簽字。 變更執(zhí)業(yè)資格的，資格管理員簽字欄仍顯示原單位資格管理員姓名，無(wú)法改動(dòng)。請(qǐng)忽略，因?yàn)楣緦徍撕笸戤吅?，就?huì)換成我公司資格管理員姓名。關(guān)于資格變更申報(bào)的重要提示：關(guān)于資格變更申報(bào)的重要提示： 提交變更申請(qǐng)前，請(qǐng)確認(rèn)員工原機(jī)構(gòu)提交變

16、更申請(qǐng)前，請(qǐng)確認(rèn)員工原機(jī)構(gòu)已經(jīng)在執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)上為其提交了執(zhí)已經(jīng)在執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)上為其提交了執(zhí)業(yè)資格離職備案！業(yè)資格離職備案！ 申報(bào)變更中對(duì)電子申請(qǐng)表的修改申報(bào)變更中對(duì)電子申請(qǐng)表的修改 協(xié)會(huì)受理變更申請(qǐng)后，會(huì)將原來(lái)審核過(guò)的系統(tǒng)編號(hào)、密碼、電子申請(qǐng)表并退回公司的管理系統(tǒng)，公司會(huì)通知申請(qǐng)人修改表格。 申請(qǐng)人不需重新填表，只需對(duì)局部欄目進(jìn)行修改。以機(jī)構(gòu)變更為例：根本信息從業(yè)年限、進(jìn)入公司時(shí)間、工作部門(mén)、職務(wù)、 、工作地址 其中：“家庭 、“ 、“電子郵箱、“從事業(yè)務(wù)四項(xiàng)內(nèi)容為必填工程工作經(jīng)歷加上國(guó)信證券的工作經(jīng)歷執(zhí)業(yè)證書(shū)記錄填上原執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的資料，變更后協(xié)會(huì)將換發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)承諾人簽名將申請(qǐng)日期改成現(xiàn)在日期 如申報(bào)執(zhí)業(yè)資格類(lèi)別變更，還須修改“執(zhí)業(yè)資格類(lèi)別一欄，再修改從業(yè)年限、執(zhí)業(yè)證書(shū)記錄等發(fā)生變化的其他欄目。部門(mén)資格管理員的初審部門(mén)資格管理員的初審 部門(mén)資格管理員收到員工的書(shū)面申請(qǐng)表，須先檢查各項(xiàng)內(nèi)容填寫(xiě)是否完整、符合要求。不符合規(guī)定的表退回申請(qǐng)人修改。 主要有 ：執(zhí)業(yè)資格選擇是否只選一項(xiàng)；是否符合申報(bào)條件；是否有相片，是否有邊框、是否符合比例；各項(xiàng)信息的填寫(xiě)是否符合要求；是否在承諾處簽名；附件資料是否完整包括學(xué)歷證明、身份證、以及合規(guī)信息、客戶投訴相關(guān)資料復(fù)印件。變更申請(qǐng)人員還需要提交執(zhí)業(yè)證書(shū)原件。 協(xié)會(huì)退回的申請(qǐng)表協(xié)會(huì)退回的申請(qǐng)表 協(xié)會(huì)審核后，