期貨交易委托合同

1、合同訂立原那么平等原那么：根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?第三條：“合同當(dāng)事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方的規(guī)定，平等原那么是指地位平等的合同當(dāng)事人，在充分協(xié)商達(dá)成一致意思表 示的前提下訂立合同的原那么。這一原那么包括三方面內(nèi)容：合同 當(dāng)事人的法律地位一律平等。不管所有制性質(zhì)，也不問(wèn)單位大小 和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱，其地位都是平等的。合同中的權(quán)利義務(wù)對(duì) 等。當(dāng)事人所取得財(cái)產(chǎn)、勞務(wù)或工作成果與其履行的義務(wù)大體相 當(dāng)；要求一方不得無(wú)償占有另一方的財(cái)產(chǎn)，侵犯他人權(quán)益；要求 禁止平調(diào)和無(wú)償調(diào)撥。合同當(dāng)事人必須就合同條款充分協(xié)商， 取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌駕于另一方之上， 不得

2、把自己的意志強(qiáng)加給另一方，更不得以強(qiáng)迫命令、脅迫等手 段簽訂合同。自愿原那么：根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?第四條：“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)的規(guī)定，民事活動(dòng)除法律強(qiáng)制性的規(guī)定外，由當(dāng)事人自愿約定。包括：第 一，訂不訂立合同自愿；第二，與誰(shuí)訂合同自愿，；第三，合同 內(nèi)容由當(dāng)事人在不違法的情況下自愿約定；第四，當(dāng)事人可以協(xié) 議補(bǔ)充、變更有關(guān)內(nèi)容；第五，雙方也可以協(xié)議解除合同；第 六，可以自由約定違約責(zé)任，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以自愿選 擇解決爭(zhēng)議的方式。公平原那么：根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?第五條：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原那么確定各方的權(quán)利和義務(wù) 的規(guī)定，公平原

3、那么要求合同雙 方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)要公平合理具體包括：第一，在訂立合 同時(shí)，要根據(jù)公平原那么確定雙方的權(quán)利和義務(wù)；第二，根據(jù)公平 原那么確定風(fēng)險(xiǎn)的合理分配；第三，根據(jù)公平原那么確定違約責(zé)任。老實(shí)信用原那么：根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?第六條：“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循老實(shí)信用原那么 的規(guī)定，老實(shí)信用原那么要 求當(dāng)事人在訂立合同的全過(guò)程中，都要老實(shí)，講信用，不得有欺 詐或其他違背老實(shí)信用的行為。善良風(fēng)俗原那么：根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?第七條：“當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社 會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益 的規(guī)定，“遵守法律、行政法 規(guī)，尊重

4、社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和損害社會(huì)公共利 益指的就是善良風(fēng)俗原那么。包括以下內(nèi)涵：第一，合同的內(nèi)容 要符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的精神和原那么。第二，合同的內(nèi)容要 符合社會(huì)上被普遍認(rèn)可的道德行為準(zhǔn)那么。期貨交易委托合同范本甲方：住所： ： 業(yè)務(wù) ： ： 乙方： 住所： ： 業(yè)務(wù) ： ： 甲、乙雙方本著平等協(xié)商、老實(shí)信用的原那么，就甲方為乙方提供期貨交易效勞的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。第一章 委托第一條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交 易;甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交 易。第二條 甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)那么執(zhí)行乙方交易指令。 甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙

5、方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承當(dāng) 全部責(zé)任。由于市場(chǎng)原因乙方交易指令局部或者全部無(wú)法成交，除雙方 另有書面約定外，甲方不承當(dāng)責(zé)任。第二章 保證金第三條 乙方開(kāi)戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為 元。乙方資金缺乏 元的，甲方不得為乙方開(kāi)戶。保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、 匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開(kāi)戶銀行確認(rèn)乙方資金 到帳前方可開(kāi)始交易。第四條 乙方可根據(jù)期貨交易所規(guī)那么以可上市流通國(guó)庫(kù)券或 者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等質(zhì)押保證金。同時(shí)，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn) 質(zhì)或者以其他方式處置。第五條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求 乙方提供資金來(lái)源說(shuō)明，乙方對(duì)說(shuō)明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)。必要 時(shí)，甲

6、方可要求乙方提供相關(guān)證明。第六條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整 保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或 者通知為準(zhǔn)。第七條 在甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大 時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例。在此情形下，提高保證金 通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。第三章 強(qiáng)行平倉(cāng)第八條 乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉(cāng)過(guò)程中， 應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化。第九條 甲方以風(fēng)險(xiǎn)率 或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式 來(lái)計(jì)算乙方期 貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率 或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式 的計(jì)算方法為： 由甲方、乙方約定 。第十條 乙方因交易虧損或者其他原因，交易風(fēng)險(xiǎn)到達(dá)約定 的風(fēng)險(xiǎn)率 或者其

7、他風(fēng)險(xiǎn)控制條件 時(shí)，甲方將按照?期貨經(jīng)紀(jì)合 同?約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一 交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者采取減倉(cāng)措施。否那么，甲方有 權(quán)在事先未通知的情況下，對(duì)乙方的局部或者全部未平倉(cāng)合約強(qiáng) 行平倉(cāng)，直至乙方的交易風(fēng)險(xiǎn)到達(dá)約定的風(fēng)險(xiǎn)率 或者其他風(fēng)險(xiǎn)控 制條件 。乙方應(yīng)承當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。第十一條 只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市 場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能 選擇最正確價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。前款所稱 “合理的范圍 指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已 經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。第十二

8、條 除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的確認(rèn)，甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉(cāng)合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng) 險(xiǎn)。當(dāng)乙方保證金缺乏使乙方交易風(fēng)險(xiǎn)到達(dá)約定的風(fēng)險(xiǎn)控制條件 時(shí)，甲方有權(quán)停止乙方開(kāi)新倉(cāng)，并可對(duì)乙方持有的未平倉(cāng)合約進(jìn) 行平倉(cāng)。乙方在甲方實(shí)際控制假設(shè)干交易帳戶時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)其合并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 由于期貨交易所編碼規(guī)那么的不同，乙方可能在不同的期貨交易所將擁有不同的交易編碼。在這種情況下，乙方在 不同的交易編碼下同時(shí)存在盈利和虧損時(shí)，在虧損局部未得到充 分填補(bǔ)前，乙方不得要求提取盈利局部。第四章 通知事項(xiàng)第十四條 甲方采取 甲方、乙方約定方式向乙方發(fā)出追加保證金通知書、強(qiáng)行平倉(cāng)通知書。甲方在每

9、一交易日閉市后按照 甲方、乙方約定方式 向乙方發(fā)出每日交易結(jié)算單。甲方按照 甲方、乙方約定時(shí)間和方式 向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)。第十五條 乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算單、交易結(jié)算月 報(bào)的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng) 按照甲方、乙方約定的方式和時(shí)間 向甲方提出書面異議。乙方在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書面異 議，視為乙方對(duì)記載事項(xiàng)確實(shí)認(rèn)。第十六條 甲方或者乙方要求變更本章的約定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及 時(shí)通知另一方，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)前方生效。否那么，由此造成的通知延 誤或者損失均由該方負(fù)責(zé)。第五章 指定事項(xiàng)第十七條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的指令下達(dá)人的交易 指令。乙方授權(quán)以下人員為乙方的指令下達(dá)人：第十八條 甲方接受乙

10、方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)以下人員為乙方的資金調(diào)撥人：第十九條 乙方以以下通訊地址和號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù) 往來(lái)的唯一有效地址和號(hào)碼：地址： ; ： ; ：; ： .雙方可以約定其他通訊方式 第二十條 乙方如需變更其指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或者變 更業(yè)務(wù)往來(lái)方式，需書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)前方 生效。乙方未及時(shí)書面通知甲方的，由此造成的損失由乙方負(fù) 擔(dān)。第六章 指令的下達(dá)第二十一條 乙方交易指令可以通過(guò)書面、 、電腦等方 式下達(dá)。書面方式下達(dá)的指令必須由乙方或者其指令下達(dá)人簽字。 、電腦等方式下達(dá)指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者 用其他方式保存原始指令記錄。乙方

11、同意， 錄音、電腦記錄 等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。乙方可以約定采用某種指令下達(dá)方式 。第二十二條 甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充 足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)那么 等，以確定指令的有效和無(wú)效 ;當(dāng)確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)， 甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。第二十三條 乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未 全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng) 在期貨交易所成交，乙方那么必須承當(dāng)交易結(jié)果。第二十四條 乙方假設(shè)申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)期貨 交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)上述文件的真實(shí)有 效承當(dāng)責(zé)任，甲

12、方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。第七章 報(bào)告和確認(rèn)第二十五條 甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算。 只要乙方在該交易日進(jìn)行過(guò)交易或者有持倉(cāng)，甲方均應(yīng)在每個(gè)交 易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其帳 戶權(quán)益狀況或者成交結(jié)果的交易結(jié)算單。第二十六條 乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出 異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與 交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為防止損失的可能發(fā)生 或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉(cāng) 合約進(jìn)行平倉(cāng)。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)的一方承當(dāng)。第二十七條 甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者 強(qiáng)行平倉(cāng)不符合約定

13、條件，甲方有過(guò)錯(cuò)并給乙方造成損失的，應(yīng) 當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行 平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。第八章 現(xiàn)貨月份平倉(cāng)和實(shí)物交割第二十八條 乙方應(yīng)當(dāng)在甲方統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向甲方提出 交割申請(qǐng)。乙方申請(qǐng)交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，否 那么，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。第二十九條 乙方應(yīng)當(dāng)在甲方統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向甲方提 交足額的交割資金或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求 的憑證及票據(jù)。超過(guò)上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉(cāng)指令，也未向甲方提 交前款資金、憑證及票據(jù)，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì) 乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)

14、果由乙方承 擔(dān)。第三十條 交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約 處理方法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)那么執(zhí)行。第九章 保證金帳戶管理第三十一條 甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金帳戶，代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國(guó)庫(kù)券。第三十二條 甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報(bào)告保證金帳戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。第三十三條 在以下情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶中劃轉(zhuǎn)保證金一 依照乙方的指示支付結(jié)余保證金 ;二 為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額 ;三為乙方履約所支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款 ;四乙方因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨

15、交易所予以罰款，甲方為乙方支付罰款 ;五 為乙方支付的倉(cāng)租或者其他費(fèi)用 ;六乙方應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其 他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng) ;七甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng)。第三十四條 乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其 他原因無(wú)法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來(lái)抵償甲 方的債務(wù)或者挪作他用。第十章 信息、培訓(xùn)與咨詢第三十五條 甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向乙方提供國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情及與交易相關(guān)的分析報(bào)告效勞。甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的 分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo) 或者暗示。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或 者信息入市為

16、理由，對(duì)交易虧損要求甲方承當(dāng)責(zé)任。第三十六條 甲方應(yīng)當(dāng)以發(fā)放培訓(xùn)教材等方式向乙方提供期 貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)效勞。第三十七條 乙方有權(quán)隨時(shí)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時(shí)了解自己的帳戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。第十一章 費(fèi)用第三十八條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理進(jìn)行期貨交易的手續(xù) 費(fèi)。手續(xù)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)按附表執(zhí)行。第三十九條 乙方支付給期貨交易所的各項(xiàng)費(fèi)用以及涉及乙方的稅項(xiàng)由乙方承當(dāng)，前述費(fèi)用不在乙方 支付給甲方的手續(xù)費(fèi)之內(nèi)。第十二章 免責(zé)條款第四十條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交 易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承當(dāng)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下采取 一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成

17、的損失。第四十一條 由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相 關(guān)期貨交易所規(guī)那么的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承當(dāng)?shù)?風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承當(dāng)責(zé)任。第四十二條 由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷 等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的，甲方不承當(dāng) 責(zé)任。第十三章 合同生效和修改第四十三條 本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于 乙方開(kāi)戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。第四十四條 本合同如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一 致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充，與本合同 具有同等效力第四十五條 在合同履行過(guò)程中假設(shè)發(fā)生本合同未列明的事 宜，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所

18、的章程、規(guī)那么和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)那么以及期貨交易慣例執(zhí)行。第十四章 帳戶的清算第四十六條 當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，甲方有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)乙方帳戶進(jìn)行清算，并解除同乙方的委托關(guān)系一乙方具備以下情形之一1. 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人 ;2. 期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員 ;3. 本公司職工及其配偶、直系親屬 ;4. 期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 ;5. 金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān) ;6. 未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)。7. 單位委托開(kāi)戶未能提供委托授權(quán)文件的 ;8. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。二 乙方死亡、喪失民事行為能力或者終止 ;三 乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序 ;四 乙方在甲方的帳戶被提起訴訟保全或者扣劃 ;五乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行帳戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。第四十七條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉(cāng)和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶持倉(cāng)轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀(jì)公司，同時(shí)轉(zhuǎn)移乙方保證金