外部性的解決與可持續(xù)發(fā)展關(guān)系探究-

1、外部性的解決與可持續(xù)發(fā)展關(guān)系探究郭校磊青島大學(xué)國際商學(xué)院,山東青島(266071E-mail: qdugxl摘要:外部性的概念包括代內(nèi)外部性和代際外部性,可持續(xù)發(fā)展也內(nèi)在地要求不僅應(yīng)實(shí)現(xiàn)代內(nèi)公平,也應(yīng)實(shí)現(xiàn)代際公平。然而,現(xiàn)實(shí)中傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)解決外部性的方法-庇古稅和科斯定理,主要是針對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中代內(nèi)外部性的解決,這是基于線形經(jīng)濟(jì)的、短期的外部性的解決,而對(duì)長期的代際外部性的解決則無能為力,從而不能滿足可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。因此,要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,必須走基于經(jīng)濟(jì)環(huán)境大系統(tǒng)的網(wǎng)形的循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路。同時(shí),作為解決外部性的另一種方法-社會(huì)教育和輿論也對(duì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有著重要作用。關(guān)鍵詞:外部性;庇古稅;科斯

2、定理;可持續(xù)發(fā)展中圖分類號(hào): F205 文獻(xiàn)標(biāo)示碼:A1外部性的概念及內(nèi)涵“外部性”的概念自1890年馬歇爾在其名著經(jīng)濟(jì)學(xué)原理提出之后,在漫長的一個(gè)多世紀(jì)里幾經(jīng)變化,已演變成錯(cuò)綜復(fù)雜的概念體系,但基本上可分為兩大支系,一類是技術(shù)外部性體系,另一類是金融外部性體系1?，F(xiàn)代意義上的“外部性”是指某一經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另外的經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生的影響,而這種影響并沒有通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來。在現(xiàn)代社會(huì)里,這種外部性普遍存在,并且進(jìn)一步動(dòng)態(tài)化,使得其概念外延進(jìn)一步拓寬,由代內(nèi)外部性進(jìn)一步延伸到代際外部性。前者是指外部性的影響僅僅限于當(dāng)代人之內(nèi),表現(xiàn)為代內(nèi)負(fù)的外部性和代內(nèi)正的外部性兩種;而代際外部性則

3、表現(xiàn)為外部性的影響進(jìn)一步轉(zhuǎn)嫁給后代人,使得后代人無功受祿的代際正的外部性和無辜受害的代際負(fù)的外部性。而負(fù)的外部性對(duì)社會(huì)和他人造成不利影響,是研究的重點(diǎn)。負(fù)外部性或稱外部不經(jīng)濟(jì),是相對(duì)于正的外部性而言的,它是現(xiàn)代“外部性”概念體系中的重要組成部分。它是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)當(dāng)代其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體甚至對(duì)后代人所施加的獨(dú)立于市場(chǎng)體系之外,不受市場(chǎng)規(guī)則約束的,具有某種強(qiáng)制性的不利影響。這種不利影響,表現(xiàn)為強(qiáng)制性地施加給他人額外的經(jīng)濟(jì)成本,使其蒙受一定的經(jīng)濟(jì)損失或一定的生態(tài)環(huán)境破壞(代內(nèi)負(fù)的外部性;或者表現(xiàn)為嚴(yán)重破壞后代人賴以生存的自然資源基礎(chǔ),使后代人的生存和發(fā)展受到極大影響(代際負(fù)的外部性。負(fù)的外

4、部性產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果是市場(chǎng)的無效率。因?yàn)樗拇嬖谑沟卯?dāng)事人對(duì)他人施加的外部成本沒有反映在其私人成本中并最終反映在市場(chǎng)價(jià)格中。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的當(dāng)事人基于追求利潤最大化的目標(biāo),其最優(yōu)決策總是建立在私人成本與私人收益的比較。在存在負(fù)的外部性的情況下,私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本,二者的差額為邊際外部成本,因而對(duì)企業(yè)和個(gè)人最優(yōu)并不一定對(duì)社會(huì)最優(yōu),它往往導(dǎo)致價(jià)格偏低,產(chǎn)量過多。因此只要存在負(fù)的外部性,資源配置就會(huì)發(fā)生扭曲,就會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的無效率。近年來隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展,越來越引起人們重視和關(guān)注的生態(tài)環(huán)境問題,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,實(shí)質(zhì)上是環(huán)境的負(fù)外部性問題。當(dāng)事人在把應(yīng)由自身承擔(dān)的外部成本轉(zhuǎn)嫁給他人的同時(shí)

5、,自身獲得額外的經(jīng)濟(jì)利益,這樣就會(huì)造成資源的浪費(fèi)和環(huán)境污染的加劇。從外部性的表現(xiàn)形式來看,也可以把它劃分為空間的外部性和時(shí)間的外部性?？臻g的外部性是指外部效應(yīng)的產(chǎn)生是即時(shí)的、在空間擴(kuò)散的,也稱為代內(nèi)負(fù)的外部性。而時(shí)間外部性是指外部效應(yīng)有一定的時(shí)滯,這一時(shí)滯較長時(shí),其效應(yīng)就表現(xiàn)為不同代際之間享受資源的機(jī)會(huì)的不平等,這時(shí)時(shí)間外部性也稱為代際外部性2。2 外部性的解決方法傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究外部性問題上并沒有區(qū)分空間的外部性和時(shí)間的外部性,代內(nèi)外部性和代際外部性,籠統(tǒng)地認(rèn)為外部性都是即時(shí)產(chǎn)生的,這就造成了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在解決外部性問題上的局限性。傳統(tǒng)的外部性解決一般有庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和科斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種典

6、型的方法3,前者著重運(yùn)用政府的力量,而后者更側(cè)重于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,但二者都是針對(duì)空間外部性問題的。事實(shí)上,代內(nèi)外部性是代際外部性的基礎(chǔ),二者有聯(lián)系但又不能同等對(duì)待,絕大多數(shù)的外部性問題在時(shí)間和空間兩個(gè)維度展開,只有著眼于兩種負(fù)的外部性的綜合解決,才能實(shí)現(xiàn)真正的可持續(xù)發(fā)展。(一早期的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為,不可能通過市場(chǎng)機(jī)制來解決外部性問題,市場(chǎng)在外部性面前真正的失靈了,必須依靠政府的力量干預(yù)。他提出了著名的修正性稅收方案,即對(duì)負(fù)的外部性的制造者征收稅費(fèi),稅額等于負(fù)的外部性活動(dòng)對(duì)他人造成的邊際外部成本,即邊際社會(huì)成本與邊際私人成本的差額,從而將負(fù)的外部性內(nèi)部化,使私人成本等于社會(huì)成本。庇古方法

7、本身存在著一定的缺陷:首先,他沒有考慮外部性活動(dòng)的相互性。施害者因征收稅費(fèi)而增加成本,受害者不會(huì)因?yàn)檎畬?duì)施害者征稅而改變其決策,結(jié)果會(huì)造成低效率。其次,該方法要求政府掌握大量的信息,這在現(xiàn)實(shí)中往往難以做到,這樣信息不對(duì)稱,管理成本高。再次,征收庇古稅后,消費(fèi)者面臨較高的價(jià)格和更少的需求量,使得消費(fèi)者剩余減少造成福利凈損失。同時(shí)因?yàn)檎鞫愂沟闷髽I(yè)贏利能力下降,從而其投入技術(shù)創(chuàng)新的資金也相應(yīng)下降,可能帶來生產(chǎn)力的下降。最后,庇古方法對(duì)代際負(fù)的外部性無能為力。(二新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯正是在批判庇古方法的基礎(chǔ)上,提出了用界定產(chǎn)權(quán)的方法來解決在外部性問題上的低效率。科斯認(rèn)為采用庇古稅的方法嚴(yán)格確定責(zé)

8、任的方式是沒有必要的,而且衡量污染的貨幣化損失非常困難,在確定排污稅的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),信息非常關(guān)鍵,但環(huán)境污染的信息往往難以獲得或者獲得的成本很高。他指出外部不經(jīng)濟(jì)具有相互性,制止甲對(duì)乙的損害行為會(huì)對(duì)甲造成損害。真正要解決的問題是允許甲損害乙還是允許乙損害甲,避免較為嚴(yán)重的損害。在社會(huì)成本問題一文中,科斯論述了這一解決外部性的方法,即著名的“科斯定理”:只要產(chǎn)權(quán)界定清晰,同時(shí)交易成本為零或可以被忽略,則外部性問題就可以通過市場(chǎng)交易的方式自行解決。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)不清是產(chǎn)生外部性的根本原因,所以界定產(chǎn)權(quán)就可以解決外部性問題,實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化,確立產(chǎn)權(quán)可以導(dǎo)致價(jià)格將資源引向效率。科斯定理為某些公共產(chǎn)品的有效供

9、給提供了解決途徑,在解決外部性問題上卓有成效,但是科斯定理的實(shí)現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中有許多條件的限制。首先科斯定理的前提是界定產(chǎn)權(quán),而這是相當(dāng)困難的。其次科斯定理需要交易成本為零,過高的交易成本會(huì)使得交易無法進(jìn)行?，F(xiàn)實(shí)中當(dāng)交易各方眾多時(shí)就使得交易成本不能忽略。最后,產(chǎn)權(quán)的界定是在產(chǎn)權(quán)主體存在的前提下進(jìn)行的,所以產(chǎn)權(quán)在代際進(jìn)行界定是不可能實(shí)現(xiàn)的。代際公共品的產(chǎn)權(quán)只能界定給當(dāng)代人,產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代人和后代人之間進(jìn)行交易,卻沒有對(duì)等的產(chǎn)權(quán)交易對(duì)象,中間存在著時(shí)間這個(gè)巨大的交易成本,因此科斯定理對(duì)于解決代際性問題也是無能為力的2。3 可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵與外部性的關(guān)系1987年我們共同的未來提出了可持續(xù)發(fā)展的概念,即“在既

10、滿足當(dāng)代人發(fā)展的需求的前提下,又不損害后代人滿足其需求的發(fā)展”。自此之后,可持續(xù)發(fā)展研究從哲學(xué)倫理、政治法律、環(huán)境資源、技術(shù)以及人口社會(huì)學(xué)等諸多視角廣泛展開,但總的說來,主要是一種靜態(tài)的研究,只注重滿足當(dāng)代人發(fā)展的需求,而忽視了它的“不損害后代人滿足其需求的發(fā)展”。應(yīng)當(dāng)看到,社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)并不僅僅在空間范圍內(nèi)展開的,而更重要的是在時(shí)間過程中體現(xiàn)出來,所以可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵不僅要求代內(nèi)公平,也要求代際公平?？沙掷m(xù)發(fā)展必須緊緊圍繞時(shí)間性展開,與代際的傳承相結(jié)合,在可持續(xù)發(fā)展研究中應(yīng)重視歷史維度,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)注重環(huán)境外部性的代際影響。從外部性的角度來看,代際外部性是不可持續(xù)發(fā)展的根源。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在

11、處理外部性問題上的方法-庇古稅和科斯定理,在面對(duì)可持續(xù)發(fā)展的代際外部性問題上都有些力不從心。代際外部性的特殊性在于,外部性產(chǎn)生的時(shí)間滯后比較長。在實(shí)踐中,庇古稅主張“誰污染,誰治理”和“誰污染,誰付費(fèi)”的原則,在一定程度上起到了減少污染的作用,但是它卻是一種隱含著“先污染,后治理”的方式。然而,經(jīng)驗(yàn)表明,一旦環(huán)境被污染,經(jīng)過長時(shí)間的積累,污染就會(huì)超過生態(tài)閾值,從而使生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞,要治理污染和恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)往往要花費(fèi)更大的代價(jià)4。而且,在很多情況下,環(huán)境條件的變化具有不可逆性,這樣就會(huì)造成生態(tài)系統(tǒng)的不可恢復(fù),給后代人留下災(zāi)難性的后果?？扑苟ɡ沓缟惺袌?chǎng)的作用,認(rèn)為只要明晰產(chǎn)權(quán),市場(chǎng)均衡的結(jié)果便有

12、效率。但環(huán)境產(chǎn)權(quán)的邊界難以確定,而且無論產(chǎn)權(quán)如何界定,實(shí)質(zhì)上都是賦予了污染和給別人造成損害的權(quán)利,從而給社會(huì)造成了現(xiàn)實(shí)的損害。因此,外部性的解決方法-庇古稅和科斯定理與可持續(xù)發(fā)展之間存在著矛盾和沖突,這有著其內(nèi)在的深層次的原因。庇古稅和科斯定理都是著眼于局部的短期的外部性的解決,基于以線形經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的靜態(tài)經(jīng)濟(jì),即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是基于“資源-產(chǎn)品-廢棄物”單向流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。這樣,無論是側(cè)重于政府作用的庇古稅還是側(cè)重于市場(chǎng)作用的科斯定理,都會(huì)造成許多不良后果:(1排放標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)水平和科技水平制定的,對(duì)于污染造成的長期的、積累性的、不可逆轉(zhuǎn)的潛在影響可能估計(jì)不足。(2資源耗竭在人類的時(shí)間尺度上

13、無法再生,相關(guān)問題是生態(tài)環(huán)境惡化,因不可逆性導(dǎo)致災(zāi)難性的后果。(3形成經(jīng)濟(jì)的虛假繁榮,產(chǎn)生惡性生態(tài)效益,如垃圾處理設(shè)備以及污染物的控制裝置;污染治理和危險(xiǎn)廢料處理的基礎(chǔ)設(shè)施;經(jīng)常性的服務(wù)和咨詢等等。據(jù)研究,經(jīng)合組織(OECD國家因治理污染和處理垃圾形成的市場(chǎng)每年達(dá)到約3000億美元5。因此,無論庇古稅還是科斯定理都是以破壞生態(tài)環(huán)境為基礎(chǔ)、為權(quán)利、為結(jié)果的,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)只能用于解決代內(nèi)外部性問題,而對(duì)代際外部性問題則無能為力。4 外部性的解決方法與實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的途徑要克服庇古稅和科斯定理的深層矛盾,解決外部性問題,走可持續(xù)發(fā)展之路,必須更新現(xiàn)有的發(fā)展模式,著眼長遠(yuǎn)的動(dòng)態(tài)利益,走與線形經(jīng)濟(jì)完全不同

14、的循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路。循環(huán)經(jīng)濟(jì)以物質(zhì)封閉循環(huán)流動(dòng)為基本特征,著眼于經(jīng)濟(jì)環(huán)境大系統(tǒng),運(yùn)用生態(tài)學(xué)規(guī)律,把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成為一個(gè)“資源-產(chǎn)品-再生資源”的反饋式流程和“低開采-高利用-低排放”的循環(huán)利用模式,使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和諧地納入自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程中,實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)生態(tài)化6。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)下,以可循環(huán)資源為來源,以環(huán)境友好方式利用資源,保護(hù)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟(jì)并舉,把人類生產(chǎn)活動(dòng)納入到自然循環(huán)過程中。循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求在各個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)部及不同生產(chǎn)部門之間以互聯(lián)的方式進(jìn)行物質(zhì)和能量的交換與傳遞,以最大限度地利用進(jìn)入系統(tǒng)的物質(zhì)和能量,形成“低開采,高利用,低排放”的結(jié)果,它把人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入到自然循環(huán)中,從而達(dá)到人與自然

15、的和諧。另外,外部性問題的解決,除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩種方法,還可以應(yīng)用社會(huì)教育和輿論監(jiān)督手段,雖然這種途徑存在著明顯的局限性,主要是其非強(qiáng)制性,難以對(duì)負(fù)的外部性形成強(qiáng)有力的約束,但是它對(duì)于抑制外部不經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生具有不可替代的作用。斯蒂格里茨認(rèn)為,進(jìn)行社會(huì)準(zhǔn)則和社會(huì)價(jià)值的宣傳教育是解決外部不經(jīng)濟(jì)的另一種方法1。人在本質(zhì)上是社會(huì)性的人,人們的行為必然相互影響,所以人們必須用社會(huì)準(zhǔn)則來要求自己,按照社會(huì)可接受的方式行事。新聞媒體的曝光和跟蹤報(bào)道,在一定程度上抑制了負(fù)的外部性的產(chǎn)生。在我國可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略體系中,這種方法理應(yīng)成為解決外部不經(jīng)濟(jì)的重要手段之一?？傊?在線形經(jīng)濟(jì)的框架內(nèi),庇古稅提供了解決外部性

16、的重要方法,科斯定理變換思路,從界定產(chǎn)權(quán)的角度提出了解決外部性問題的方法。然而,它們都沒有跳出“先污染,后治理”的窠臼,都不能解決可持續(xù)發(fā)展的重要的代際外部性問題,從而不能根本解決生態(tài)環(huán)境問題,不能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,必須改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)生活方式和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,從環(huán)境經(jīng)濟(jì)的大系統(tǒng)出發(fā),著眼于長遠(yuǎn)的動(dòng)態(tài)利益,把經(jīng)濟(jì)發(fā)展納入到自然循環(huán)之中,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生態(tài)化,走循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。同時(shí)作為解決外部性的一種輔助方法,教育和輿論也對(duì)可持續(xù)發(fā)展有著重要作用。因此應(yīng)綜合運(yùn)用解決外部性的方法和手段,在環(huán)境經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)中,走網(wǎng)形經(jīng)濟(jì)即循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路,才能真正實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略

17、目標(biāo)。參考文獻(xiàn)1劉友芝.論負(fù)的外部性內(nèi)在化的一般途徑J.經(jīng)濟(jì)評(píng)論,2001.32趙時(shí)亮.代際外部性與不可持續(xù)發(fā)展的根源J.中國人口、資源與環(huán)境,2003.43沈滿洪.環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段研究M.北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社,20014 Thomas Andersson,Carl Folke, Stefan Nystrom.huan. 環(huán)境與貿(mào)易生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、體制和政策M(jìn).北京:清華大學(xué)出版社,19985劉學(xué)敏.從“庇古稅”到“科斯定理”:經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)步了多少J. 中國人口、資源與環(huán)境,2004.36劉天齊等.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)M. 北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社,2001The Relationship between Ex

18、ternality Solution andSustainable DevelopmentGuo XiaoleiQingdao University (266071AbstractConcept of externality including inner-generation externality and inter-generation externality, and sustainable development require not only inner-generation fair, but also inter-generation fair. However, traditional economics solution in reality -pigou tax and kiss theorem, mainly focus on the solution of inner-generation externality and on the basis of l