股票發(fā)行輔導(dǎo)合同范文

1、合同編號：XX-2020-01股票發(fā)行輔導(dǎo)合同范文（通用版）TJModel text of stock issuance guidance contract (general version)甲方：乙方：簽訂日期：年月日第1頁共5頁股票發(fā)行輔導(dǎo)合同范文（通用版）前言：合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合 同，受法律保護(hù)。本文檔根據(jù)合同內(nèi)容要求和特點展開說明，具有實踐指導(dǎo)意義， 便于學(xué)習(xí)和使用，本文檔下載后內(nèi)容可按需編輯修改及打印。發(fā)行公司（甲方）：地址：法定代表人：輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（乙方）：地址：法定代表人：甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上 市推薦人，甲方

2、在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進(jìn) 行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下合同：一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上 市后一年止，輔導(dǎo)期包括承銷過程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo) 兩個階段。第2頁共5頁二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。 乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計劃。三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容1. 對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔(dān)任公司高級 職務(wù)的人員培訓(xùn)。培訓(xùn)的重要內(nèi)容包括公司法等；2. 協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；3. 按照公司法和上市公司章程引導(dǎo)制定公司章 程（草案），建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu)；4. 協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；5. 制定籌措資金的使

3、用計劃；6. 協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；7. 其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做 好以下工作：1. 督促公司嚴(yán)格執(zhí)行公司法、公司章程，保證股東 大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責(zé)；2. 嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息；第3頁共5頁3. 制定規(guī)范的財務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財務(wù)管理法規(guī)， 按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利；4. 編制年度、中期財務(wù)報告；5. 完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立內(nèi)部控制制度；6. 切實保護(hù)中小股東的利益；7. 制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務(wù)的 辦法；8. 嚴(yán)格按照股票發(fā)行與交易管理暫行條例有關(guān)上市 公司

4、的股票交易規(guī)定運(yùn)作；9. 其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計劃報地方證券管理部門備案后實施， 并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報地方證券管理部門。六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報告。七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的 輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會 議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密 義務(wù)。第4頁共5頁八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo) 和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充。十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由 乙方保存，以待作為審查材料及備查。甲方（蓋章）：負(fù)責(zé)人（簽字）：