證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則試卷及答案(共7頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則試卷及答案實際得分93份單選題1.協(xié)會應(yīng)在（ ）日內(nèi)審核機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表。    回答：正確 1. A  10 2. B  20 3. C  30 4. D  40 2.執(zhí)業(yè)人員離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)于每月 日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。    回答：正確 1. A  2 2. B  3 3. C  4 4. D  5 3.協(xié)會在（ ）日內(nèi)審核機構(gòu)提交的年檢申請表。    回答：正確

2、1. A  10 2. B  15 3. C  20 4. D  30 4.協(xié)會須親自對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。此種說法：    回答：正確 1. A  正確 2. B  錯誤 5.執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 回答：正確 1. A  2 2. B  3 3. C  4 4. D  5 6.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機構(gòu)責令改正；情節(jié)嚴重的，移交協(xié)會處罰。此種說法：   

3、 回答：正確 1. A  正確 2. B  錯誤 7.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則是依據(jù)（ ）制定的。    回答：錯誤 1. A  證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 （-正確答案應(yīng)為A）2. B  中華人民共和國證券法 3. C  證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 8.（ ）負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。    回答：正確 1. A  中國證券業(yè)協(xié)會 2. B  中國證監(jiān)會 3. C  從業(yè)人員所在機構(gòu) 9.機構(gòu)應(yīng)當指定資格管理員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法：

4、    回答：正確 1. A  正確 2. B  錯誤 10.協(xié)會每月（ ）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。    回答：正確 1. A  5 2. B  6 3. C  8 4. D  10 11.對機構(gòu)進行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法：    回答：正確 1. A  正確 2. B  錯誤 12.檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法

5、：    回答：正確 1. A  正確 2. B  錯誤 13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（ ）責令改正。    回答：正確 1. A  所在機構(gòu) 2. B  中國證券業(yè)協(xié)會 3. C  中國證監(jiān)會 14.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。此種說法：    回答：正確 1. A  正確 2. B  錯誤 15.本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法：    回答：正確 1. A  正確 2

6、. B  錯誤 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則試卷（二）單選題1.協(xié)會應(yīng)在（ ）日內(nèi)審核機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表。 (3分) A 10 B 20 C 30 D 40 2.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以（ ）方式通知所在機構(gòu)并說明原因。 (3分) A 電話 B 面談 C 書面 3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當參加強制培訓。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤 4.協(xié)會須親自對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤 5.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機構(gòu)責令改正；情節(jié)嚴重的，移交協(xié)會處罰。此種說法： (3分) A 正確 B

7、錯誤 6.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則是依據(jù)（ ）制定的。 (3分) A 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 B 中華人民共和國證券法 C 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 7.（ ）負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。 (3分) A 中國證券業(yè)協(xié)會 B 中國證監(jiān)會 C 從業(yè)人員所在機構(gòu) 8.機構(gòu)應(yīng)當指定資格管理員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤 9.執(zhí)業(yè)人員連續(xù)（ ）年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 (3分) A 2 B 3 C 4 D 5 10.協(xié)會每月（ ）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、

8、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。 (3分) A 5 B 6 C 8 D 10 11.對機構(gòu)進行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤 12.檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤 13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（ ）責令改正。 (3分) A 所在機構(gòu) B 中國證券業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會 14.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤 15.本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法： (3分) A 正確 B 錯誤附件：證券業(yè)

9、從業(yè)人員資格管理實施細則（試行） 第一章總 則第一條根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（以下簡稱辦法）的規(guī)定，制定本細則。第二條本細則所稱機構(gòu)是指辦法第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指辦法第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書第四條機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。第五條符合辦法第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。 中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。第六條取得從

10、業(yè)資格的人員符合辦法第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時符合證券法第一百五十八條及證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第十三條規(guī)定的條件。申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時符合證券法第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。第八條申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提交下列申請材料：（一）執(zhí)業(yè)證書申請表； （二）身份證復(fù)印件；（三）學歷證明復(fù)印件；（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。第九條執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機

11、構(gòu)；（二）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。第三章執(zhí)業(yè)證書管理第十一條機構(gòu)應(yīng)當指定資格管理員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責：（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)

12、證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理；（二）組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；（三）負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作； （五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；（六）負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；（七）為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)

13、務(wù)崗位的，應(yīng)當按照本細則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第十五條機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。第十六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓。第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當參加強制培訓。 第十八條協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。第十九條協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。第二十條協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得

14、執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。第四章年檢第二十一條協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條年檢的程序是：（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構(gòu)；（二）機構(gòu)資格管理員對所在機構(gòu)年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見； （四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站

15、公告；（五）機構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；（四）未按規(guī)定參加年檢的；（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十四條因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第二十五條因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。第五章檢查和調(diào)查第二十六條協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行辦法及本細則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反辦法及本細則的行為進行調(diào)查。第二十七條協(xié)會可以委托相關(guān)單

16、位對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。第二十八條協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)； （三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。第二十九條對機構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：（一）與有關(guān)負責人談話；（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；（三）查閱人員聘用合同；（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；（六）其他合法而有效的方式。第三十條對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：（一）與所在機構(gòu)有關(guān)負責人面談，了解有關(guān)情

17、況；（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；（三）查閱被調(diào)查人聘用合同； （四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；（五）與被調(diào)查人談話；（六）其他合法而有效的方式。第三十一條檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。第三十二條機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當予以配合。第六章罰則第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。 第三十五條機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格