河北省2015年基金從業(yè)資格：債券的估值方法模擬試題

1、河北省2015年基金從業(yè)資格：債券的估值方法模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+42._可能導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。 A抽樣復制 B現(xiàn)金留存 C完全復制 D基金費用3.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 4.有價證

2、券的特征包括_。 A收益性 B流動性 C風險性 D期限性 5. 下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。 A銀行理財產(chǎn)品 B銀行儲蓄存款 C基金 D券商集合計劃 6. 下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。 A基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務 B基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認 C基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性 D基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 7. 契約型基金和公司型基金

3、的劃分依據(jù)是_。 A基金份額是否固定 B法律形式不同 C投資對象不同 D投資目標不同 8. 當前我國QDII基金的募集程序主要包括_等步驟。 A合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核 BQDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請， D基金份額發(fā)售 9. 申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 10. 以下屬于貨幣證券的有_。 A商業(yè)匯票 B商業(yè)本票 C金融債券 D銀行匯票 11. 目前我國各家商

4、業(yè)銀行推廣的_是結構化金融衍生工具的典型代表之一。 A資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品 B利率結構化理財產(chǎn)品 C股權結構化理財產(chǎn)品 D掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 12. 基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。 A公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容 B基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 13. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。 A及時更新原有的客戶記錄 B定期向客戶提供有用的信息服務 C對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品 14. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A詢價方式

5、 B協(xié)商定價方式 C上網(wǎng)競價方式 D市價折扣方式 15. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。 A公開管理原則 B實質(zhì)管理原則 C成本控制原則 D質(zhì)量控制原則 16. 下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。 A基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要 B基金管理人對于投資者負有重要的信托責任 C基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理 D基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 17. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。 A股票名稱 B股票編號 C股票

6、的記載方式 D股東權利 18. 備兌權證通常由_發(fā)行。 A證券交易所 B投資銀行 C上市公司 D中國證監(jiān)會 19. _是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。 A基金的募集與銷售 B投資管理業(yè)務 C基金運營 D投資咨詢服務 20. 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定要求銷售機構信息管理平臺應_。 A具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 21. 下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。 A能有效地提高基金運作的透明度 B有利于防止利益沖突與利益輸送 C在我國具有自愿性的

7、特點 D有利于提高證券市場的效率 22. 下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。 A經(jīng)營風險 B管理水平風險 C職業(yè)道德風險 D合規(guī)風險 23. 劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。 A3 B5 C6 D10 24. 根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。 A證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品 C發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券 25. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。 A公開管理原則 B實質(zhì)管理原則 C成本控制原則 D質(zhì)量控

8、制原則26.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。 A資產(chǎn)價值 B賬面價值 C清算資金 D實際價值 27.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。 A封閉式基金和開放式基金 B契約型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主動型基金和被動型基金 28.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機構 D專業(yè)基金銷售機構 29.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于_。 A基金的強制信息披露制度 B基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平 C基金管理人員較高的道德水準 D基金管理人設立了內(nèi)部流程控制 30. 連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基

9、金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B接受全額贖回 C暫停接受贖回申請 D對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告31. 開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于_份。 A5000萬 B1億 C2億 D5億32. 基金運作費用包括_。 A申購費 B審計費 C信息披露費 D分紅手續(xù)費33. 下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是_。 A募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠 B股票

10、基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請 D貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 34. 下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。 A封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公眾節(jié)假日除外 B封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則 C買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 35. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起_日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。

11、A5 B10 C15 D20 36. 下列各項中，基金信息披露不包括_。 A登記信息披露 B募集信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披露37. 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按_為基礎收取。 A認(申)購份額 B凈認(申)購份額 C認(申)購金額 D凈認(申)購金額38. 首次公開發(fā)行的股票以_方式確定股票發(fā)行價格。 A詢價 B協(xié)商定價 C網(wǎng)上競價 D資產(chǎn)核算定價39. 證券交易所通過連續(xù)_方式形成證券交易價格。 A拍賣 B協(xié)商 C公開招標 D公開競價40. 下列屬于我國基金交易費用的有_。 A印花稅 B開戶費 C過戶費 D經(jīng)手費41. 贖回主要原則包括_。 A“確定價”原則

12、B“未知價”交易原則 C“金額申購、份額贖回”原則 D“份額申購、金額贖回”原則42. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重43. 下列機構可以參與證券投資的有_。 A證券經(jīng)營機構 B商業(yè)銀行 C保險公司 D證券投資基金44. 下列不屬于證券服務機構的是_。 A證券交易所 B證券投資咨詢公司 C證券信用評級機構 D會計師事務所45. 基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據(jù)包括_。 A地理因素 B人口因素 C投資者心理因素 D投資者行為因素46. 根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在_以上；債券基金的債券投資比重必須在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80%47. 我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)證券投資基金法的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括_。 A基金申請報告