2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識考點(diǎn)精選：我國的國債最新考試題庫(完整版)(共5頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息D允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用2、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。A證券投資師B證券投資顧問C證券分析師D證券分析顧問3、根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的

2、（）。A對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑C并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金D并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括（）。A向投資人承諾證券、期貨投資收益B與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D代理投資人從事證券、期貨買賣5、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A當(dāng)事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C包銷的期限及氣

3、質(zhì)日期D違約責(zé)任6、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A自愿 B平等C誠實(shí)信用 D公平7、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A信托投資B股票投資C國債投資D自用不動產(chǎn)投資8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A成交量與成交價B開盤價與收盤價C持倉量與持有期D最高價與最低價9、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳

4、播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)10、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)模可變性不同C可贖回性不同D市場主體不同11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B以自營賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券12、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經(jīng)紀(jì)人的姓名13、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是（）。A熱點(diǎn)分析 B買賣時機(jī)C證券選擇 D風(fēng)險提示14、證券

5、公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定15、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A仔細(xì)核對客戶身份B請客戶出示公證書C認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致D請客戶出示委托書16、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。A從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動B營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)17、財務(wù)顧問及

6、其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A真實(shí) B準(zhǔn)確C完整 D及時18、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A風(fēng)險承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況19、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員B保險公司的從業(yè)人員C期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)B證券公司向客戶墊付資金C不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險D分享客戶買賣證券的差價21、首次公開發(fā)行股票的發(fā)

7、行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序22、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A發(fā)行價格 B籌資金額C發(fā)行數(shù)量 D籌資費(fèi)用23、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A訂立公司章程B發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款C選任董事和監(jiān)事D申請登記注冊24、（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A董事B高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D財務(wù)負(fù)責(zé)

8、人25、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場C惡性競爭 D欺詐客戶26、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A風(fēng)險承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況27、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國證券法B現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國證券投資基金法C現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國法人組織條例D現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國所得稅法28、薦股軟件是

9、指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見C提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議D預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢29、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A簡政放權(quán)，取消部分審批B完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間C適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則D強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)30、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是（）。A熱點(diǎn)分析 B買賣時機(jī)C證券選擇 D風(fēng)險提示31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A上市公司價值分析報告B行業(yè)研究報告C投資策略報告D投資風(fēng)險報告32、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必