工程管理部資料組制度(共13頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上附件1：工程資料及檔案管理制度第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范中國水電成都地鐵四號線二期工程土建二標(biāo)項目經(jīng)理部檔案文件的收集、整理、立卷、歸檔工作，統(tǒng)一工程檔案文件的編制標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案文件完整、準(zhǔn)確、規(guī)范、及時移交歸檔，根據(jù)國家檔案局頒發(fā)的建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）、四川省建設(shè)廳印發(fā)的四川省建設(shè)工程文件歸檔技術(shù)管理規(guī)定（川建發(fā)2006158號）、四川省檔案局印發(fā)的四川省重大建設(shè)項目檔案管理制度（川檔發(fā)200845號）、成都地鐵公司印發(fā)的成都軌道交通有限公司建設(shè)分公司竣工文件編制移交管理暫行制度，結(jié)合中國水電成都地鐵四號線二期工程實際，特制

2、定本制度。 第二條 竣工文件系指在建設(shè)項目建設(shè)過程中形成的、如實反映 施工過程和工程實體狀況的，具有保存利用價值的各種文件材料、圖紙、照片、錄音、錄像、光盤等。第三條 項目經(jīng)理部工程管理部歸口管理軌道項目檔案文件編制移交工作。第四條 本制度適用于中國水電成都地鐵4號線二期工程土建2標(biāo)項目經(jīng)理部。 第二章 文件管理制度第五條 文件的分類：文件分受控文件和非分受控文件兩類。1、受控文件：（1）管理體系文件：管理手冊（除因投標(biāo)送給顧客以及其它用途的管理手冊）、程序文件、作業(yè)文件（包括管理制度、管理制度、管理規(guī)定等）； （2）合同文件：施工合同、分包文件、供貨合同等；（3）技術(shù)文件：施工組織設(shè)計、項目

3、質(zhì)量計劃、職業(yè)健康安全管理方案、環(huán)境管理方案、專項技術(shù)措施等；（4）外來文件：包括相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、設(shè)計變更、招標(biāo)文書、顧客提供的圖紙、圖樣等）。（5）其他文件：包括公司其他與一體化管理體系有關(guān)的管理文件及上級下發(fā)的文件；2、除以上受控文件外，其他為非受控文件。第六條 文件的標(biāo)識1、各部門負(fù)責(zé)編制各自使用的“受控文件清單”，并由部門負(fù)責(zé)人審核，文件和資料管理員負(fù)責(zé)控制。2、受控文件一般加蓋“受控”印章；規(guī)程、規(guī)范、圖紙、技術(shù)資料可采用其它的適當(dāng)方式進行標(biāo)識。3、各部門管理性文件編號以文件號作為狀態(tài)標(biāo)識。第七條 文件的編制和審批：項目經(jīng)理部各部門管理性文件由各部門組織

4、編制，并組織有關(guān)部門和人員進行會審和會簽，分管領(lǐng)導(dǎo)審批，項目經(jīng)理批準(zhǔn)，項目經(jīng)理部綜合辦公室負(fù)責(zé)發(fā)放。第八條 文件的發(fā)放1、受控文件由文件資料管理員統(tǒng)一編制分發(fā)號，并填寫“受控文件發(fā)放(領(lǐng)用)審批登記表”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，按發(fā)放（領(lǐng)用）范圍發(fā)放。2、文件領(lǐng)用人在“受控文件發(fā)放（領(lǐng)用）審批登記表”上簽收，注明日期，每份文件都有分發(fā)號，以便于追溯。3、當(dāng)需使用文件的人員未領(lǐng)到文件時，不得隨意借用其他人的文件復(fù)印，應(yīng)填寫“受控文件發(fā)放（領(lǐng)用）審批登記表”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，到文件管理部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。文件復(fù)印件由文件資料管理員加蓋“受控”印章，否則復(fù)印件無效。復(fù)印件在原件

5、編號的后面加注-1 或-2，作為受控號，以便發(fā)放登記。4、受控文件使用人應(yīng)保護好文件，不得丟失或損壞。如一旦發(fā)生丟失或損壞，應(yīng)辦理申請領(lǐng)用手續(xù)，并在領(lǐng)用申請中作出說明。第九條 文件的換版與作廢1、文件經(jīng)過多次更改或需要進行大幅度修改時應(yīng)進行換版。發(fā)放新版本時，由綜合辦公室負(fù)責(zé)作廢文件的處理。2、失效或作廢的文件，由文件資料管理員填寫“文件銷毀申請單”，經(jīng)綜合辦公室負(fù)責(zé)人審批后統(tǒng)一銷毀。需作資料保留的作廢文件，申請人應(yīng)填寫“文件保留申請單”，經(jīng)綜合辦公室負(fù)責(zé)人審批后方可留用。保留的作廢文件，應(yīng)加蓋“保留”、“作廢”標(biāo)識。防止作廢文件的非預(yù)期使用。第十條 文件的歸檔、借閱1、受控文件經(jīng)審核批準(zhǔn)后，

6、由文件資料管理員填寫“文件歸檔登記表”，并列入“受控文件清單”中。存入磁盤的文件也由文件資料管理員進行歸檔登記，以防丟失。2、需臨時借閱文件的人員應(yīng)填寫“文件借閱申請單”，經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后借閱。借閱者應(yīng)在指定日期歸還文件，到期不歸還的由文件資料管理員限期收回。原版文件一律不外借，以防丟失或損壞。3、文件資料管理員應(yīng)經(jīng)常檢查各類在用文件的有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，防止失效或作廢文件的非預(yù)期使用。第十一條 外來文件的管理1、項目經(jīng)理部對法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他要求的收集、識別和控制按法律法規(guī)和其他要求控制程序有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2、各文件管理部門發(fā)放到供方的受控文件，如發(fā)給工區(qū)的施工

7、圖、技術(shù)要求和規(guī)程、規(guī)范等，應(yīng)進行發(fā)放登記和跟蹤更改控制。第三章 竣工文件管理 第十二條 項目經(jīng)理部工程技術(shù)部依據(jù)在招、投標(biāo)文件的編制、合同協(xié)議的簽訂時明確規(guī)定竣工文件的編制要求、內(nèi)容、份數(shù)、移交歸檔時間及履約責(zé)任等要求對檔案管理工作進行管理和指導(dǎo)。 第十三條 項目經(jīng)理部應(yīng)認(rèn)真履行投標(biāo)承諾與合同中關(guān)于竣工文件編制的有關(guān)條款、規(guī)定，重視竣工文件編制移交管理，將這項工作納入到施工技術(shù)管理、勞動競賽考核、總工程師和有關(guān)工程技術(shù)人員的職責(zé)范圍。由工程管理部配備專業(yè)人員負(fù)責(zé)竣工文件從形成到歸檔移交各個環(huán)節(jié)。 第十四條 項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)收集、編制、立卷歸檔施工文件、竣工圖和竣工驗收文件。材料、構(gòu)件和設(shè)備的供

8、貨單位負(fù)責(zé)將其承包項目范圍內(nèi)的文件收集齊全，及時提交施工安裝單位整理、立卷、歸檔。第十五條 工程竣工文件收集、編制、整理和移交歸檔應(yīng)與工程建設(shè)同步進行，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得后補。第四章 竣工文件歸檔范圍及組卷要求第十六條 竣工文件歸檔范圍及組卷順序見成都軌道交通工程竣工文件歸檔范圍及組卷排列順序表第十七條 建設(shè)項目聲像檔案、電子檔案的整理移交按照成都軌道交通有限公司工程建設(shè)項目電子檔案整理移交細(xì)則（暫行）（成軌建司發(fā)201159號）、成都軌道交通有限公司工程建設(shè)項目竣工聲像檔案整理移交細(xì)則（暫行）（成軌建司發(fā)201163號）等文件執(zhí)行。 第十八條 竣工文件是軌道交通工程建設(shè)項目的真實記錄

9、，必須 真實記錄和準(zhǔn)確反映工程建設(shè)過程和竣工時的實際情況，圖物相符、 技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備。嚴(yán)禁對文件進行涂改、偽造、隨意抽撤、損毀和丟失。 第十九條 竣工文件的質(zhì)量要求一、竣工文件應(yīng)為原件，確無原件的應(yīng)歸具有憑證作用的復(fù)印件，須在復(fù)印件上加蓋公章，并注明原件存儲位置。供貨商提供的復(fù)印件，應(yīng)加蓋供貨商單位公章并標(biāo)明品種、規(guī)格型號、批次、供貨日期和數(shù)量等；施工單位、監(jiān)理單位提供的復(fù)印件應(yīng)加蓋施工單位、監(jiān)理單位公章。 二、竣工文件裝訂整齊美觀、字跡工整、卷面整潔，簽字蓋章手 續(xù)完備規(guī)范，圖紙圖幅標(biāo)準(zhǔn)、線條清晰、反差良好、折疊標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。 三、竣工文件應(yīng)采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水，不得使

10、用易褪色的書寫材料，如紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、熱敏紙、鉛筆等。確為易褪色材料（如復(fù)寫紙、熱敏紙等）形成的文件，應(yīng)附一份掃描打印件或復(fù)印件。 四 、竣工文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4 幅面 (297mm × 210mm)，圖紙宜采用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅并與施工設(shè)計圖紙的比例一致。對小于A4幅面的文件，應(yīng)將其粘貼在A4幅面的白紙上；對大于A4幅面的文件，應(yīng)將其折疊成A4幅面。 五、竣工文件的紙張應(yīng)采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張，應(yīng)采用70克以上（含70克）的紙張。圖紙一般采用藍(lán)圖，竣工圖應(yīng)是新藍(lán)圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復(fù)印件。 六、打印文件應(yīng)使用激光

11、打印機進行打印。復(fù)印、打印文件的清 晰度應(yīng)符合設(shè)備標(biāo)定質(zhì)量的要求。 第二十條 竣工文件的編制要求一、竣工文字材料編制要求 1.施工組織設(shè)計、單位（子單位）工程開工報告、工程竣工驗收自評報告、幾方責(zé)任主體出具的工程質(zhì)量評估報告和檢查報告、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄、工程竣工驗收報告、竣工驗收備案表、工程質(zhì)量保修書等重要文件必須加蓋公司公章，聯(lián)合體應(yīng)加蓋相應(yīng)的聯(lián)合單位的公章。其余竣工資料可用項目經(jīng)理部公章，但需辦理授權(quán)委托書。委托書應(yīng)有法定代表人簽字并加蓋公司公章，歸入竣工檔案的綜合性文件中。 2.工程用表及表格填寫要求 工程用表按照建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范實施指南（第二版）和成都軌道交通

12、有限公司質(zhì)量安全部門相關(guān)文件要求編制。各類用表的內(nèi)容應(yīng)填寫準(zhǔn)確，工程名稱填寫標(biāo)準(zhǔn)全稱，所有需填寫的檢查記錄、評定（結(jié)論）意見、姓名、日期簽署等必須采用手寫方式，不能以加蓋簽名章代替本人簽名。 在填寫質(zhì)量驗收記錄時，應(yīng)根據(jù)質(zhì)量驗收規(guī)范的規(guī)定，填寫具體 的質(zhì)量要求。應(yīng)逐一或歸納地填寫好國家驗收規(guī)范中主控項目、一般 項目的全部內(nèi)容。 在填寫主控項目、一般項目的檢查評定記錄時，對定量項目，應(yīng)直接填寫檢查的數(shù)據(jù)；對定性項目，應(yīng)將有關(guān)質(zhì)量的證明文件編號填入記錄中；對既有定性又有定量的項目，應(yīng)同時反映出滿足條文對定性和定量的要求。 空白欄應(yīng)以“/”標(biāo)注。 二、竣工圖編制要求 1.竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)

13、范，真實反映工程竣工驗收時的實際情況，應(yīng)與施工圖、設(shè)計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合。 2.竣工圖原則上不能在施工設(shè)計圖上修改，須重新繪制。無修改內(nèi)容的安裝圖集、標(biāo)準(zhǔn)圖集可在原圖集上加蓋竣工圖章作為竣工圖。 3.竣工圖修改應(yīng)與工程同步進行，不得在施工后期或竣工時靠記憶集中修改繪制。 4.竣工圖圖號按施工圖圖號編制規(guī)則編制，應(yīng)將施工圖的圖別代號中的“S”改為竣工圖圖別代號“J”。 5.竣工圖圖標(biāo)欄的簽署應(yīng)在硫酸紙（底圖）上進行。 6. 竣 工 圖 圖 幅 應(yīng) 按 技 術(shù) 制 圖 復(fù) 制 圖 的 折 疊 方 法 （ GB 10609.3-89）要求采用手風(fēng)琴式折疊方法統(tǒng)一折疊成A4幅面

14、（297mm× 210mm），圖標(biāo)欄露在外面。折疊后的圖紙應(yīng)四方厚度均勻?？⒐D不裝訂成冊。 三、竣工圖章的使用 1.所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清楚，不得代簽，不得用名字章代替簽字。 2.竣工圖章應(yīng)使用紅色印泥，蓋在標(biāo)題欄上方空白處。 第十六條：竣工文件的立卷整理要求竣工文件的整理程序為：分類立卷卷內(nèi)文件排列復(fù)查定卷編制頁號編制卷內(nèi)目錄編制卷內(nèi)備考表編制案卷封面案卷裝訂編制案卷脊背、裝盒案卷排列及編制順序號編制檢索工具 第二十一條 竣工文件的組卷要求一、竣工文件的立卷 （一）竣工文件以卷為保管單位。立卷應(yīng)遵循竣工文件的形成規(guī) 律和成套性

15、特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，分類科學(xué)，組卷合理，便于檔案的保管和利用。 （二）施工單位的竣工文件組卷移交單元為：車站、車輛段、控制中心、供冷站土建工程以站或單位（子單位）工程為組卷移交單元；車站、車輛段、控制中心機電安裝與裝飾裝修工程以站或單位（子單位）為組卷移交單元，每個單元的文件按通風(fēng)空調(diào)、給排水、建筑電氣、電梯、智能建筑和裝飾裝修等6個專業(yè)相對獨立組卷；區(qū)間工程（含明挖、暗挖和盾構(gòu)區(qū)間）、軌道工程以合同標(biāo)段為組卷移交單元，每個合同標(biāo)段的文件應(yīng)按左線、右線相對獨立組卷、車輛段與正線文件 應(yīng)相對獨立組卷；人防工程以一個防護單元為組卷移交單元；主變電站工程按單位（子單位）工程為組卷移交單元，

16、每個單元的土建工程 和機電工程文件應(yīng)相對獨立組卷；牽引供變電、接觸網(wǎng)、通信、信號、自動售檢票、屏蔽門、綜合監(jiān)控系統(tǒng)工程以單位工程為組卷移交單元，其中各子單位工程的文件應(yīng)相對獨立組卷。（三）案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件。若一份文件需歸入幾個案卷的，不需重復(fù)歸檔，只需在卷內(nèi)目錄上注明文件存放位置；不同載體的文件應(yīng)分別組卷；案卷不宜過厚，一般不超過40mm。 （五）移交成都軌道交通有限公司的竣工文件以A、B、C、D、E為套別號，原件應(yīng)統(tǒng)一歸入A套竣工文件中。B、C、E套文件可用復(fù)印件。:A套為竣工文件正本，由文字材料原件及竣工圖原件組卷而成；B、C、D、E套為竣工文件副本，其中B套移交成都軌道交通有限公司，

17、由文字材料復(fù)印件及竣工圖原件組卷而成；C套移交運營分公司，由文字資料復(fù)印件、部分單份文件的原件及竣工圖原件組卷而成；D套為移交運營分公司竣工圖原件；E套為移交建設(shè)公司的文字材料復(fù)印件和竣工圖原件。若有多份原件，則原件優(yōu)先于復(fù)印件進入副本。 二 、案卷與卷內(nèi)文件的排列 （一）卷內(nèi)文件一般按照文字在前，圖樣在后；批復(fù)在前，請示 在后；主件在前，附件在后；譯文在前，原文在后的順序排列。 （二）文字材料一般按問題、時間或重要程度排列；圖紙按工程、專業(yè)、圖號排列。具體排列順序參見成都軌道交通有限公司制定的相關(guān)竣工文件編制歸檔管理制度。三、案卷編目 （一）卷內(nèi)文件頁號的編寫 卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均應(yīng)編

18、寫頁號。每卷應(yīng)用自動號碼機 單獨從“1”開始編號。頁號編寫位置為單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正 面在右下角，背面在左下角；圖樣頁號編寫在標(biāo)題欄外。成套圖紙或印刷成冊的文件，自成一卷、已有頁號的，不必重新編寫頁號。案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號。（二）卷內(nèi)目錄的編制 序號：用阿拉伯?dāng)?shù)字從1起依次標(biāo)注，一份文件一個號。 文件編號：填寫文件文號、圖樣的圖號、設(shè)備型號、項目代號等。 責(zé)任者：填寫文件的直接形成單位（部門），而不是組卷單位名稱。涉及多個形成單位的，可填寫主要形成單位（部門）。 文件題名：填寫文件標(biāo)題全稱。沒有文件名或文件名不完整的，立卷人應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容擬定文件題名，

19、并加上“”。日期 ：填寫文件的形成日期 。應(yīng)填寫為 8 位阿拉伯?dāng)?shù)字 ，如 “”。只有年月沒有日期的，填6位阿拉伯?dāng)?shù)字，如“”。 頁號：填寫文件在卷內(nèi)所排的頁號。一卷文件中，第一條目錄起的文件頁號填寫起始頁號，最后一條目錄的文件頁號文件填寫起止頁號。備注：填寫需要說明的內(nèi)容或事項。 卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)文件首頁之前。 （三）卷內(nèi)備考表的編制 卷內(nèi)備考表要標(biāo)明卷內(nèi)文件頁數(shù)，說明立卷情況，填寫立卷人、 檢查人、立卷時間等。備考表的說明，主要說明卷內(nèi)文件完整、準(zhǔn)確 情況、復(fù)印件情況、頁碼錯誤情況、文件的更換情況等，沒有需要說 明的事項可不必填寫。 立卷人、審核人必須是本人簽名，不得打印。 卷內(nèi)備考表排

20、列在卷內(nèi)文件之后。 （四）案卷封面的編制 案卷封面采用內(nèi)封面形式。 檔號：由檔案保管單位填寫。 套別號：用大寫英文字母表示，依套別順序以A、B、C、D、E等字 母編排。 案卷題名：應(yīng)簡明、準(zhǔn)確地概括和揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。案卷題名應(yīng)包括工程名稱、專業(yè)名稱、結(jié)構(gòu)名稱、階段名稱、文件名稱等內(nèi)容。同類文件頁數(shù)過多分開立卷時，案卷題名不能同名，應(yīng)以時間段、部位或圖紙編號等作區(qū)分標(biāo)注。立卷單位：填寫文件立卷單位或項目履約單位（以合同簽訂的單 位為準(zhǔn)），并加蓋合同單位公章。 起止日期：填寫卷內(nèi)文件形成的起止日期。 保管期限：工程建設(shè)檔案的保管期限為永久。 密級：由檔案保管單位填寫。 四、案卷裝訂要求 （一）

21、案卷應(yīng)整卷裝訂（案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)文件和卷內(nèi) 備考表一起裝訂）。印刷成冊并自成一卷的文件，可不裝訂?？⒐D 不裝訂。 （二）應(yīng)預(yù)留不少于25mm的裝訂邊。橫向打印的文件，其標(biāo)題欄 方向為裝訂邊。 （三）裝訂時必須剔除金屬物，采用線繩三孔左側(cè)裝訂法，要整 齊、牢固、美觀，便于保管和利用。 （四）案卷厚度應(yīng)與案卷檔案盒厚度匹配，檔案盒不宜過空或過滿。八、案卷裝具及案卷脊背 （一）案卷裝具應(yīng)統(tǒng)一外表面，采用卷盒形式，無酸紙制作，其 外表規(guī)格為305mm×220mm，選用厚度30mm、40mm為宜。 （二）案卷脊背的編制 案卷脊背應(yīng)填寫案卷題名、保管期限。檔號由檔案保管單位填寫。脊背標(biāo)簽采用白色紙張制作并粘貼在案卷脊背上。第五章 竣工文件驗收及移交第二十二條 工程竣工驗收前，項目經(jīng)理部應(yīng)完成竣工文件編制，提請城建檔案館對竣工檔案進行預(yù)驗收，預(yù)驗收合格后方可組織工程 竣工驗收，不符合標(biāo)準(zhǔn)的，要求竣工檔案形成單位修改完善。第二十三