閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目是依據上海排水設施養(yǎng)護政策的相關

1、 閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目績效跟蹤評價報告（單位自評）項目實施單位：閔行區(qū)排水管理所項目主管部門：閔行區(qū)水務局二一四年九月二十九日12 / 14目 錄u摘要1一、項目要解決的主要問題、項目績效目標1二、項目資金安排和執(zhí)行情況1三、項目所包含子項目名稱和產出類績效指標完成情況2四、項目跟蹤結果判定2五、項目存在問題2u正文3一、項目概況3（一）項目立項的程序和依據3（二）項目要解決的主要問題、項目整體績效目標、目標完成計劃和現階段完成情況3（三）項目實施組織管理情況5（四）項目預算安排和預算執(zhí)行情況6（五) 項目所包含子項目的完成計劃與現階段完成情況8二、項目完成情況與偏差分析9（一）投入類指標

2、完成情況與偏差分析9（二）過程類指標完成情況與偏差分析9（三）產出類指標完成情況與差異分析11三、對項目跟蹤的結果判定12四、影響項目績效目標完成的主要問題與對產出類指標完成情況的預測12（一）存在問題12（二）項目完成情況預測12五、建議和改進措施12閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目績效跟蹤評價報告u 摘要一、項目要解決的主要問題、項目績效目標雨污水泵站作為城市排水設施的重要組成部分，是城市防汛安全體系中不可或缺的重要設施，通過日常養(yǎng)護管理，保證雨污水泵站的正常運行。閔行區(qū)排水管理所雨污水泵站養(yǎng)護項目的整體績效目標是：規(guī)和提高閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護管理工作，強化對管轄區(qū)46座雨污水泵站的維護保養(yǎng)和日常

3、管理，確保設施完好和系統(tǒng)正常運行，為排水安全提供保障。項目需要解決兩個主要問題：1、確保雨水泵站安全運轉，與時排除城區(qū)雨水，調控雨水泵站水位，防止道路積水。2、確保污水泵站正常運行，調控污水泵站水位，提升城市污水高程，將污水輸送至污水處理廠進行處理，從而防止污水冒溢等情況的發(fā)生。二、項目資金安排和執(zhí)行情況閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目2014年度總預算1964.07萬元,按區(qū)鎮(zhèn)35:65的比例分擔，其中區(qū)級預算資金686.44萬元，由區(qū)排水管理所上報區(qū)水務局編制2014年區(qū)級部門預算，并由區(qū)水務局上報區(qū)財政局安排年度預算指標；鎮(zhèn)級財政資金預算1277.63萬元由各鎮(zhèn)、街道、工業(yè)區(qū)自行編列,每半年由鎮(zhèn)

4、財政向區(qū)財政撥付。截至2014年8月31日，區(qū)級預算資金到位總額686.44萬元，預算到位率100%；鎮(zhèn)級資金預算到位總額595.04萬元，預算到位率46.57%。實際撥付泵站養(yǎng)護單位的資金865.22萬元（其中區(qū)級資金302.83萬元、鎮(zhèn)級資金562.39萬元），預算執(zhí)行率為44.05%。三、項目所包含子項目名稱和產出類績效指標完成情況項目績效跟蹤的時間段為2014年1月1日至2014年8月31日，項目跟蹤對象為所管轄46座雨污水泵站（其中2座未正式移交接管）。跟蹤期項目實施情況良好，各項工作均按計劃予以落實，雨污水泵站運行率、養(yǎng)護工作質量達標、應急預案完全率均達到的績效目標。四、項目跟蹤結

5、果判定閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目按計劃實施，項目所需的相關制度基本健全，執(zhí)行有效，項目運行基本正常。五、項目存在問題截止跟蹤報告日，在項目經費預算中已先行編列46座泵站養(yǎng)護經費，但有2座泵站尚未正式移交接收。u 正文一、項目概況（一）項目立項的程序和依據閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目是依據市排水設施養(yǎng)護政策的相關規(guī)定而設立的。閔行區(qū)水務部門為加強對排水設施養(yǎng)護，提高排水設施的管理水平，保障城市排水安全，將雨污水泵站養(yǎng)護列為日常化養(yǎng)護項目，在管理上形成長效機制。閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護項目經費預算是按照市排水泵站設施養(yǎng)護維修年度經費定額雨水泵站下浮30%、立交泵站下浮20%、污水泵站下浮10%計算得出。項目

6、經費由區(qū)排水管理所上報區(qū)水務局編制2014年區(qū)級單位預算，并由區(qū)水務局上報區(qū)財政局安排年度預算指標，經區(qū)人大批準后納入2014年政府部門預算。鎮(zhèn)級配套預算由各鎮(zhèn)（街道、工業(yè)區(qū)）自行編列。 項目立項的依據：市防汛條例市排水管理條例關于切實規(guī)排水管理實施養(yǎng)護管理工作的實施意見市排水泵站、污水廠設施運行維修估算指標（二）項目要解決的主要問題、項目整體績效目標、目標完成計劃和現階段完成情況作為城市公共設施的組成部分，城市排水系統(tǒng)的主要功能是防止雨水澇、排除和處理污水、保護城市公共區(qū)域水質。城市日常雨水與污水經過收集，通過排水管道、排水泵站、污水處理廠處理后，最終排放入河道，整個排水設施的有效執(zhí)行，直接

7、影響城市的水環(huán)境和水資源。雨污水泵站是排水系統(tǒng)中雨污水傳送的動力樞紐。是不可缺的主要組成部分。其中，雨水泵站主要設置于雨水系統(tǒng)中，用以排除城區(qū)雨水，調控雨水泵站水位，防止道路積水。污水泵站主要設置于污水系統(tǒng)中，用以提升城市污水高程，將污水輸送至污水處理廠進行處理，調控污水泵站水位，防止污水冒溢等情況的發(fā)生。閔行區(qū)排水管理所雨污水泵站養(yǎng)護項目整體績效目標是，規(guī)和提高閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護管理工作，保障泵站設施完整和正常運行。市閔行區(qū)排水所管轄下有46座雨污水泵站（其中2座雨污水泵站尚未移交接受），所有雨污水泵站均落實24小時值班制度，污水泵站實行24小時開啟，確保了區(qū)域排水安全和污水輸送正常；雨水

8、泵站在遭遇災害天氣時，能根據上級指示與時開啟，做到泵站預抽空，確保排水通暢。認真做好泵站日常維護工作，定期檢修泵站設備，保證泵站運行正常，使其能發(fā)揮應有的作用。本項目2014年度績效指標和目標值與完成情況：序號指標名稱指標容說明績效目標值標桿值現階段完成情況1污水泵站運行率24小時可以隨時運行且泵站供電正常90%區(qū)級標桿92%2雨水泵站運行率按要求啟動且泵站供電正常90%區(qū)級標桿92%3養(yǎng)護工作質量達標率考核達標率>85%區(qū)級標桿89%4應急預案完全性率應急預案措施到位>85%區(qū)級標桿100%5重大安全事故重大安全事故0區(qū)級標桿0在績效目標值設定上結合了項目要求和歷史實踐水平，根據

9、去年績效考評容進行了合理修正。（三）項目實施組織管理情況1、項目實施組織管理為保障項目實施，已建立了相應的組織機構，并按照項目總體規(guī)劃落實項目實施計劃。（1）閔行區(qū)水務局作為預算主管部門，主要負責規(guī)項目建設管理、項目統(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督考核和資金管理等。（2）閔行區(qū)排水管理所作為項目法人單位，按照政府采購的相關規(guī)定確定4家養(yǎng)護單位（其中1家以單一來源方式采購，另3家以公開招投標方式確定），并對各養(yǎng)護單位進行質量考核，同時負責申請撥付養(yǎng)護資金。區(qū)排水管理所依據城市排水管道與泵站維護技術規(guī)程市排水泵站、污水廠實施運行維修定額等制度規(guī)定，設立了閔行區(qū)排水管道與泵站養(yǎng)護質量管理辦法等考核監(jiān)督管理制度，主要考

10、核容有：統(tǒng)計分析養(yǎng)護工作：對養(yǎng)護單位上報的報表統(tǒng)計匯總。抽查養(yǎng)護質量：包括現場抽查，并督促養(yǎng)護單位落實整改情況。管轄圍排水泵站設施的巡視和突發(fā)事件的處理。（3）閔行區(qū)市政工程等4家作為項目的實施方，負責區(qū)域的雨污水泵站養(yǎng)護工作，具體包括：編制養(yǎng)護計劃和管理制度，并按照計劃和操作流程進行養(yǎng)護。落實運行日常記錄，包括水泵站運行時間、水量統(tǒng)計、開泵記錄等。泵站設備保養(yǎng)檢查維修，包括配電、電機、機械設備等。防汛管理：制定突發(fā)事件搶修、防汛排水預案，對物資、人員裝備進行安全管理。將以上日常養(yǎng)護工作按規(guī)定，統(tǒng)計上報排水管理站，為排水管理所提供準確與時的信息。2、 項目制度和措施管理 目前所執(zhí)行的與項目相關

11、的制度和措施主要依據于兩個方面，一是直接沿用上級部門政策或文件規(guī)定；二是實施部門自行制定的相關制度。 針對泵站項目養(yǎng)護管理、經費使用等方面分別制定了相應的管理制度和措施，并不斷的進行完善，項目制度健全。目前項目所執(zhí)行的主要制度和文件包括：市閔行區(qū)水務局排水管道與泵站養(yǎng)護質量管理辦法；閔行區(qū)排水管理所政府采購管理制度；行政事業(yè)單位預算管理制度 上述制度已涵蓋了項目實施圍和操作流程，執(zhí)行情況良好。 （四）項目預算安排和預算執(zhí)行情況1、歷年預算安排與執(zhí)行情況 2012年-2014年泵站養(yǎng)護項目預算資金與執(zhí)行情況表：年度泵站項目區(qū)級資金鎮(zhèn)級資金資金合計預算執(zhí)行率2012預算8,349,080.553,

12、681,413.4512,030,494.00實際撥付8,203,365.873,614,134.1311,817,500.0098.23%2013預算5,199,232.009,655,716.5714,854,948.57實際撥付4,179,174.627,761,325.3811,940,500.0080.38%2014預算6,864,375.6212,776,283.9819,640,659.60實際撥付（8.31止）3,028,264.005,623,916.008,652,180.0044.05% 2、經費來源雨污水泵站養(yǎng)護項目養(yǎng)護經費是按照市排水泵站、污水廠設施運行養(yǎng)護維修年度經

13、費定額市排水泵站設施養(yǎng)護維修年度經費定額雨水泵站下浮30%、立交泵站下浮20%、污水泵站下浮10%計算得出，由區(qū)財政負責項目資金。經過區(qū)招投標中心公開招標后，確定養(yǎng)護中標單位，經過商務談判后確定年度養(yǎng)護費用。項目經費來源包括兩個方面，區(qū)級財政預算和鎮(zhèn)級財政資金。兩級財政比例分別為35%、65%。區(qū)級財政預算由市閔行區(qū)水務局閔水務辦20144號閔行區(qū)水務局關于下達2014年事業(yè)單位經費收支預算的通知，將項目資金經費預算下達排水管理所。鎮(zhèn)級財政補貼由閔行區(qū)水務局每半年申請一次，由各鎮(zhèn)（街道、工業(yè)區(qū)）向區(qū)財政撥付。截至2014年8月31日，預算資金到位1281.47萬元，預算到位率65.25%。其中

14、區(qū)級預算到位686.44萬元，預算到位率100%；鎮(zhèn)財政資金到位595.04萬元,預算到位率46.57%。3、項目經費經費預算與撥付為規(guī)使用資金，閔行區(qū)排水管理所按照相關財務管理制度進行資金管理和撥付。養(yǎng)護經費的撥付先由區(qū)排水管理所按照市閔行區(qū)水務局排水管道與泵站養(yǎng)護質量管理辦法要求，預留5%的考核費（欣源公司預留10%的考核費），其余95%作為養(yǎng)護費用由區(qū)排水管理所考核后，每季度申請撥付一次，年終通過考核后對于考核合格的單位，再按照考核等級發(fā)放相應比例的考核費用。截止2014年8月31日，實際共支付865.22萬元，區(qū)補資金已完成撥付302.83萬元，計劃執(zhí)行率為100%，預算執(zhí)行率為44.

15、12%，未達到50%主要原因，一是全年經費的5%作為年終考核費,經考核合格后才予以發(fā)放；二是項目實際采購額略低于預算額；三是按季支付項目經費；四是今年新增2座泵站至今未移交接管，無養(yǎng)護費發(fā)生，故未申請付款金額。詳見項目預算與撥付情況表。項目預算與撥付情況表 （單位：人民幣元）總資金區(qū)資金鎮(zhèn)資金項目預算19,640,659.606,864,375.6212,776,283.98項目中標價19,343,800.00其中：90%養(yǎng)護經費18,287,610.00考核費1,056,190.00資金到位12,814,737.626,864,375.625,950,362.00資金到位率65.25%100

16、.00%46.57%項目計劃付款8,652,180.003,028,264.005,623,916.00項目實際付款8,652,180.003,028,264.005,623,916.00付款計劃執(zhí)行率100.00%100.00%100.00%付款預算執(zhí)行率44.05%44.12%44.02%（五) 項目所包含子項目的完成計劃與現階段完成情況根據績效評價目標管理要求，在績效跟蹤自評初期已制定了項目績效目標和績效指標，并確立了本次跟蹤選擇的績效指標和目標值，明細如下：指標名稱年度目標值階段目標值標桿依據數據來源現階段完成情況立項規(guī)性100同左行業(yè)規(guī)定排水管理所100%績效目標明確并可量化100%

17、同左部門規(guī)定排水管理所90%資金到位率100%同左部門規(guī)定財務部100%工作計劃完整性100%同左部門規(guī)定排水管理所95%工作計劃執(zhí)行準確性100%同左部門規(guī)定排水管理所100%項目管理制度建立與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定排水管理所100%財務管理制度建立與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定排水管理所100%資金執(zhí)行率100%同左部門規(guī)定財務部44.05%污水泵站運行率>90%同左區(qū)級標桿排水管理所92%雨水泵站運行率>90%同左區(qū)級標桿排水管理所92%養(yǎng)護工作質量達標率>85%同左區(qū)級標桿排水管理所89%應急預案完全性率100%同左區(qū)級標桿排水管理所100%重大安全事故0同左區(qū)級標桿排

18、水管理所0二、項目完成情況與偏差分析（一）投入類指標完成情況與偏差分析投入類指標共設置了2個二級指標，各指標完成情況如下：指標類型指標名稱指標細化完成情況好較好一般差A投入A1項目立項A11項目立項程序完整性A12績效目標明確并可量化A2資金落實A21預算準確率A22預算到位率分析說明：1、項目立項方面本項目立項規(guī)性較好，體現立項依據充分，有市、區(qū)政策文件作為支撐；立項審批程序完整，并取得了區(qū)財政相應的預算批復。項目績效目標明確并大多數可量化，與總體目標相一致。通過細分和量化后的產出和效果指標的考核能充分體現出項目質量和實施效果，達到了績效目標管理的目的。2、資金落實方面預算準確率較好。由于未

19、充分考慮到2座泵站接管時間，多安排了預算。預算落實率好。項目總預算1964.07萬元,按區(qū)鎮(zhèn)35:65的比例分擔，其中區(qū)級預算資金686.44萬元，由區(qū)排水管理所上報區(qū)水務局編制2014年區(qū)級部門預算，并由區(qū)水務局上報區(qū)財政局安排年度預算指標,預算到位率100%；鎮(zhèn)級財政資金1277.63 萬元, 8月31日前到位595.04萬元,預算到位率46.57%。（二）過程類指標完成情況與偏差分析過程類指標共設置了2個二級指標，各指標完成情況如下：指標類型指標名稱指標細化完成情況好較好一般差B過程B1業(yè)務管理B11工作計劃完整性B12工作計劃執(zhí)行準確性B13項目管理制度建立與執(zhí)行B2財務管理B21財務

20、管理制度建立B22預算執(zhí)行率分析說明：1、業(yè)務管理方面工作計劃完整。項目實施前期已根據項目文件制訂了項目全過程工作計劃和項目的具體養(yǎng)護計劃，工作計劃容完整，包括招投標、實施管理和檢查監(jiān)督等環(huán)節(jié)，有明確的時間節(jié)點、職責部門和考核標準。工作計劃執(zhí)行準確性較好。區(qū)排水管理所拿到批文后，積極按照計劃要求，開展各項工作，截至2014年8月31日，泵站養(yǎng)護項目按計劃正常進行。2、項目管理制度建設和執(zhí)行方面項目管理制度建立和執(zhí)行情況好。制度類別已基本涵蓋了項目實施的所有圍，除了沿用上級政策，部門還自行制訂了相關管理制度，對養(yǎng)護要求、時間限制、驗收標準、結算方式、考核監(jiān)督等作出了明確規(guī)定。3、財務管理制度建設

21、和執(zhí)行 財務管理制度建立和執(zhí)行情況好。制度容全面，包括預算編制方式、收支審批程序、資金撥付流程和資金監(jiān)管等方面，且執(zhí)行情況良好，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。 4、預算執(zhí)行率 預算執(zhí)行率好，項目共支付865.218萬元，其中區(qū)預算資金支付302.8264萬元，預算執(zhí)行率為44.12%，與資金撥付計劃相符。（三）產出類指標完成情況與差異分析產出類項目共設置了3個績效指標，各指標完成情況和績效值如下： 指標類型指標名稱目標值完成率目標全部完成可能性實際完成工作量依據C產出C1實際完成率C11污水泵站運行率85%92%能夠完成依據泵站日常養(yǎng)護的匯總統(tǒng)計得分C12雨水泵站運行率85%92%能夠完成依據泵站日常養(yǎng)護的匯總統(tǒng)計得分C13應急