風(fēng)險評估分析表

1、* 有限公司風(fēng)險評估分析表序 號部門風(fēng)險項目風(fēng)險描述風(fēng)險評估風(fēng)險控制目標(biāo)應(yīng)對的基本措施可能性（頻 率）損失影響 程度回 避降 低分 擔(dān)承 受小中大低中高1計劃物流部采購價格的風(fēng)險因供應(yīng)商市場價格波動，判斷失誤，詢價方法不 當(dāng)導(dǎo)致采購價格偏高，存貨不足、庫存積壓等損 失采購計劃的風(fēng)險因需求數(shù)量計劃失誤，導(dǎo)致斷貨、庫存積壓或采 購成本增加，因庫存量過大，導(dǎo)致資金占用生產(chǎn) 過程中斷。采購質(zhì)量的風(fēng)險因供應(yīng)商選擇失誤或驗收把關(guān)失誤， 導(dǎo)致采購件 不能正常使用。采購材料中斷風(fēng)險因供應(yīng)商原因、 運輸原因到貨不及時導(dǎo)致供應(yīng)中 斷影響生產(chǎn)。發(fā)貨安全風(fēng)險因填寫單據(jù)時人員信息填寫錯誤， 發(fā)貨過程中的 運輸、包裝出現(xiàn)

2、的安全風(fēng)險2生產(chǎn)部生產(chǎn)計劃失誤風(fēng)險生產(chǎn)計劃失誤造成缺貨或庫存積壓的風(fēng)險設(shè)備故障風(fēng)險因設(shè)備故障或因設(shè)備選型與生產(chǎn)工藝不符， 造成 資源浪費、費用增加；停電風(fēng)險因外部原因停電導(dǎo)致生產(chǎn)中斷，不能按期交付安全問題媒體風(fēng)險因發(fā)生安全事故或其它公共安全事件被媒體曝光產(chǎn)生負(fù)面影響生產(chǎn)安全風(fēng)險因生產(chǎn)操作不當(dāng)、 設(shè)備使用不正確出現(xiàn)的漏洞使 員工人身安全受到威脅， 發(fā)生事故造成財產(chǎn)損失 和人身傷亡。財產(chǎn)丟失和損壞的 風(fēng)險因發(fā)生財產(chǎn)被盜或管理不當(dāng)發(fā)生丟失和損壞不能按期投產(chǎn)交付生產(chǎn)管理體制風(fēng)險管理層的決策能力、管理能力導(dǎo)致決策失誤* 有限公司風(fēng)險評估分析表序 號部門風(fēng)險項目風(fēng)險描述風(fēng)險評估風(fēng)險控制目標(biāo)應(yīng)對的基本措施可

3、能性（頻 率）損失影響 程度回 避降 低分 擔(dān)承 受小中大低中高3質(zhì)量保證部原材料質(zhì)量風(fēng)險因驗收標(biāo)準(zhǔn)偏差或把關(guān)失誤， 造成成品批量質(zhì)量事故或才、造成對市場的惡劣影響生產(chǎn)控制風(fēng)險因產(chǎn)品包裝標(biāo)識不清或錯誤、缺貨 、爛袋、破 損導(dǎo)致的質(zhì)量問題外協(xié)質(zhì)量風(fēng)險因原材料廠家沒有檢測報告或報告不真實生產(chǎn) 使用造成產(chǎn)品不合格。計量器具風(fēng)險因計量器具失效、 漏檢或檢驗員檢驗失誤出具不 合格的檢驗報告對檢驗結(jié)果不準(zhǔn)導(dǎo)致出現(xiàn)不合 格的產(chǎn)品原材料緊急放行、 特許放行使用的風(fēng)險因原材料檢驗不合格而特許放行使用或檢驗結(jié)果未出緊急放行使用，造成產(chǎn)品品質(zhì)不合格產(chǎn)成品特許放行的風(fēng)險因檢驗不合格而特許放行， 造成不合格成品交付 使

4、用工藝編制失誤的風(fēng)險因工藝設(shè)計、 工藝維護(hù)出現(xiàn)失誤以及設(shè)備出現(xiàn)偏差造成批次成品偏差或嚴(yán)重偏差4綜合部駕駛員安全風(fēng)險因司機(jī)無證駕駛、酒后駕駛、疲勞駕駛違規(guī)行駛等原因造成交通事故接待工作風(fēng)險日常接待中的工作失誤造成對公司整體形象的 不良影響。印章管理風(fēng)險因缺乏印章管理和使用權(quán)限制度， 造成錯用等風(fēng) 險機(jī)密泄露風(fēng)險因人為或控制措施失誤， 公司重要商業(yè)機(jī)密或技術(shù)機(jī)密外泄，給公司帶來較大損失* 有限公司風(fēng)險評估分析表序 號部門風(fēng)險項目風(fēng)險描述風(fēng)險評估風(fēng)險控制目標(biāo)應(yīng)對的基本措施可能性（頻率）損失影響程 度回 避降 低分 擔(dān)承 受小中大低中高5技術(shù)部技術(shù)文件設(shè)計失誤風(fēng)險在編制技術(shù)文件、作業(yè)指導(dǎo)書時出現(xiàn)差錯導(dǎo)

5、致產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)驗收不符出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險新產(chǎn)品可行性論證失誤，造成開發(fā)失敗工藝試驗的風(fēng)險產(chǎn)品工藝參數(shù)的設(shè)定沒有經(jīng)過科學(xué)論證出現(xiàn)的風(fēng)險與技術(shù)協(xié)議或用戶要求不符的風(fēng)險對用戶的要求沒有完全理解，導(dǎo)致與技術(shù)協(xié)議或其它附加要求不一致，導(dǎo)致出現(xiàn)不予以驗收的風(fēng)險設(shè)計或改造新產(chǎn)品 因使用作廢標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo) 致的不合格的風(fēng)險因沒有及時收集更新所需標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)使用作廢或過 期版本導(dǎo)致出現(xiàn)設(shè)計或改造新產(chǎn)品不合格，用戶不 予以驗收的風(fēng)險。6市場部合同訂單取消的風(fēng) 險簽訂合同后，客戶因各種原因取消訂單，造成資金 占用收款的風(fēng)險交貨后無法按期收到貨款導(dǎo)致資金鏈斷裂的風(fēng)險客戶投訴風(fēng)險因產(chǎn)品質(zhì)量或服務(wù)受到用戶的投訴風(fēng)險產(chǎn)品交付不及時的風(fēng)險沒有按合同交貨期按期交給用戶導(dǎo)致出現(xiàn)