詮釋技術(shù)創(chuàng)新對外貿(mào)易競爭力的關(guān)系

1、詮釋技術(shù)創(chuàng)新對外貿(mào)易競爭力的關(guān)系摘要：加入 WTO 之后，中國的對外貿(mào)易額以29 5的年平均增長率高速增長，已成為名副其實的貿(mào)易大國。 但是，中國還不是貿(mào)易強國， 中國對外貿(mào)易的競爭力有待于進一步加強。 本文以顯示性競爭優(yōu)勢指標 (RCA作為中國對外貿(mào)易競爭力的測算指標，深入分析中國對外 貿(mào)易競爭力不強的主要表現(xiàn)， 隨后分析技術(shù)引進和模仿不能從根本上提升中國對外貿(mào)易的競 爭力。最后認為，只有技術(shù)創(chuàng)新，才能提升中國對外貿(mào)易競爭力，并給出政策建議。 關(guān)鍵詞：對外貿(mào)易競爭力；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)引進；顯示性競爭優(yōu)勢指標加入WTO后的四年，我國對外貿(mào)易額以29. 5%的年平均增長率高速增長。2005年商品進

2、出口總額已高達 142 萬億美元， 成為僅次于美國、歐盟的世界第三大貿(mào)易體， 已成為名副 其實的貿(mào)易大國。 然而， 我國的對外貿(mào)易還存在許多問題， 如以價格為主要競爭手段的出口 產(chǎn)品頻遭國外反傾銷調(diào)查和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查， 加工貿(mào)易比重過大， 出口產(chǎn)品附加值不高等， 這說明當前我國還不是貿(mào)易強國， 對外貿(mào)易競爭力還需進一步提升， 而造成這些問題的根本 性原因就在于我國的技術(shù)水平不高。 因此， 技術(shù)創(chuàng)新是我國提升技術(shù)水平， 從而提高對外貿(mào) 易競爭力的基本條件。一、以RCA指標衡量的中國對外貿(mào)易競爭力 通常以進出口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的競爭力指標包括國際市場占有率、凈出口、 貿(mào)易分工指數(shù)和 RCA指標等。由于

3、 RCA指標剔除了國家總量波動和世界總量波動的影響，能較好地反映該產(chǎn)品 的相對優(yōu)勢，因此，本文采用RCA指標來衡量我國的對外貿(mào)易競爭力。RCA指標是Balassa在1965年提出的，他認為國家 i在a產(chǎn)品貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，可以用一定時期內(nèi)a產(chǎn)品在該國出口中所占的份額與世界貿(mào)易中該產(chǎn)品占總貿(mào)易額的份額之比顯示出來，即： RCAia=(Xia/Xit)/(XutXut 其中，Xia是國家i在產(chǎn)品a上的出口， Xwa是全世界a產(chǎn)品的總出口， Xit是國家i所有商 品的總出口， Xut是全世界所有商品的總出口。一般地，若RCA> I,則該產(chǎn)品具有競爭優(yōu)勢，取值越大優(yōu)勢越大； 若RCA< I

4、,則處于劣勢。從表 1 可看出， 我國處于競爭優(yōu)勢的商品主要集中在勞動密集型的紡織品、服裝鞋帽等商品和由外資企業(yè)占很大比重的辦公室及信息處理設(shè)備等商品上,這充分表明了現(xiàn)階段我國主要是利用廉價勞動力優(yōu)勢參與國際貿(mào)易的現(xiàn)實。 在技術(shù)含量較高的化工產(chǎn)品、 專用機械產(chǎn)品和 高端電子產(chǎn)品上, 我國則處于全面的競爭劣勢, 這表明影響我國對外貿(mào)易總體競爭力的根本 性原因就在于中國的技術(shù)水平不高。目前我國對外貿(mào)易的競爭力并不強,主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1. 我國出口產(chǎn)品頻遭國外反傾銷調(diào)查我國擁有豐富的勞動力資源, 并以此為基礎(chǔ)參與國際分工和國際貿(mào)易, 這決定了我國產(chǎn)品在 國際市場的主要競爭優(yōu)勢就是價格優(yōu)勢,

5、但這類產(chǎn)品的技術(shù)性不強, 生產(chǎn)的進入門檻低, 國 家間的替代性也較強, 在國際市場上容易形成惡性的價格競爭, 因而容易遭受各進口國的反 傾銷調(diào)查。我國已連續(xù) 12年是世界上遭受反傾銷調(diào)查和被實施反傾銷措施數(shù)量最多的國家, 僅 2005 年外國對我國就發(fā)起了 51 起反傾銷調(diào)查,涉案金額 17. 9億美元,這對我國的對 外貿(mào)易交往產(chǎn)生了很大的負面作用,也給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來了不利影響。2. 我國出口產(chǎn)品經(jīng)常遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘和知識產(chǎn)權(quán)糾紛我國總體技術(shù)水平不高造成出口產(chǎn)品的技術(shù)標準低, 這使我國出口產(chǎn)品經(jīng)常遭遇技術(shù)性貿(mào)易 壁壘。 2003 年 4 月,商務(wù)部科技發(fā)展和技術(shù)貿(mào)易司完成的 2002 年國

6、外技術(shù)性貿(mào)易壁壘對 我國出口影響的調(diào)查報告 ,首次勾畫了我國出口遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的總體情況： 2000 年我國 66%的出口企業(yè)、 25%的出口產(chǎn)品遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制,損失金額 110億美元；2002年,上述指標分別增長為 71%、 39%和 170億美元。 1997年至 2000年間,因發(fā)達國 家的技術(shù)壁壘而受阻的出口產(chǎn)品總值達 700億美元,幾乎占了我國出口總額的 25%。此外， 我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)嚴重依賴技術(shù)轉(zhuǎn)移和模仿， 缺乏自主創(chuàng)新的專利技術(shù)， 這又 使我國企業(yè)頻頻遭受外國的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查。如2002 年, 6C聯(lián)盟（時代華納、日立、IBM、松下、三菱、東芝）訴我DVD

7、生產(chǎn)廠商侵權(quán)，使我國的生產(chǎn)廠商每生產(chǎn)一臺DVD就要付4.5美元的專利許可費。 2003 年初，美國通信設(shè)備制造商思科公司起訴我國華為公司，稱華為 公司在美國銷售的路由器抄襲了思科公司的軟件，這些都是具有較大影響的案例。3. 加工貿(mào)易比重過高，出口產(chǎn)品附加值不高 我國企業(yè)的整體技術(shù)水平不高， 自主創(chuàng)新能力缺乏。 在缺乏技術(shù)和品牌優(yōu)勢的情況下參與國 際競爭， 其能夠選擇的主要方式就是 “三來一補 ”的加工貿(mào)易， 使我國企業(yè)嚴重依賴國外的技 術(shù)和銷售渠道，出口產(chǎn)品的附加值也不高，只能賺取低廉的加工費。2005 年，我國加工貿(mào)易總額為 6905 億美元，占進出口總額的 48. 6，外商投資企業(yè)出口額為

8、 4442 億美元，占 全部出口額的 58. 3。這表明我國企業(yè)的出口嚴重依賴國外的技術(shù)、品牌和營銷渠道，而 自身所獲的收益較小。 綜上，我國對外貿(mào)易競爭力不強的根本性原因就在于自主創(chuàng)新能力不強，技術(shù)水平不高。二、中國提升貿(mào)易競爭力的根本途徑 提升對外貿(mào)易競爭力的基本方法就是提升我國的技術(shù)能力。按照一般的理論， 提升一國技術(shù)能力的路徑主要有兩種： 一是技術(shù)引進； 二是技術(shù)創(chuàng)新。 由于技術(shù)引進能以相對較低的風險 在短期內(nèi)獲得一定的收益， 被許多經(jīng)濟學家和政策制定者視為發(fā)展中國家提升技術(shù)能力的最 重要手段。 但本文認為， 經(jīng)過一段時間的技術(shù)引進， 當本國與技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)差距縮小 到一定臨界值時

9、， 仍通過技術(shù)引進提升本國技術(shù)能力， 以提升本國對外貿(mào)易競爭力的方法是 不可行的，主要原因如下：1. 技術(shù)引進的速度和引進技術(shù)的先進性完全受制于技術(shù)領(lǐng)先國通過技術(shù)引進來提升本國的技術(shù)能力， 一個重要的制約因素就是技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制權(quán)不在本國 手中，技術(shù)引進的速度和引進技術(shù)的先進性都受技術(shù)領(lǐng)先國家的制約。技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際市場是一個典型的賣方市場， 技術(shù)的供給者擁有絕對的談判優(yōu)勢， 任何發(fā)達國家都會出于保護本 國經(jīng)濟和其他利益的目的， 在其自身技術(shù)創(chuàng)新減速和發(fā)展中國家技術(shù)引進加速而出現(xiàn)技術(shù)差 距不斷縮小到一個技術(shù)差距臨界點時，就會嚴格控制技術(shù)的輸出。2. 技術(shù)引進不能實現(xiàn)經(jīng)濟和技術(shù)上的超越 通過技術(shù)引進

10、能夠在一定條件下縮小技術(shù)差距， 提升本國經(jīng)濟和技術(shù)能力， 但在技術(shù)差距縮 小到一定程度之后， 再想通過技術(shù)引進的方式縮小這種差距就不現(xiàn)實了。 即是說， 將技術(shù)引 進作為提升本國技術(shù)能力的最主要措施甚至唯一措施， 所帶來的最好的結(jié)果也就是在經(jīng)濟和 技術(shù)能力上趕上技術(shù)領(lǐng)先國家，而不可能實現(xiàn)超越。日本作為技術(shù)引進和模仿的成功典范， 已經(jīng)在經(jīng)濟和技術(shù)的追趕上做到了最好， 但之后它的經(jīng)濟發(fā)展就陷入了瓶頸， 不能不說與其 技術(shù)引進和模仿的政策有關(guān)。3. 技術(shù)引進與技術(shù)創(chuàng)新能力之間在某種程度上存在天然的矛盾既然可以通過技術(shù)引進縮小技術(shù)差距， 那我們?yōu)槭裁床荒軆H僅通過技術(shù)引進使技術(shù)差距縮小 到技術(shù)的臨界點后，

11、再通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)趕超呢?因為技術(shù)引進與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著矛盾。這種矛盾在于過于迷信技術(shù)引進所產(chǎn)生的魔力會形成一種慣性和定式，不僅在思路上， 而且在開發(fā)方式和能力上， 都會形成一種只求引進和改造， 而沒有創(chuàng)新的死胡同中。 我們知 道，技術(shù)引進的吸收和技術(shù)改造與技術(shù)創(chuàng)新在思維方式和研發(fā)能力等方面是截然不同的，這也造成了政策上的差異。 如，在國家對技術(shù)研發(fā)的財政支持上， 強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新者可能會更加 重視對基礎(chǔ)科學研究項目和人才的投資， 而強調(diào)技術(shù)引進者通常會更加重視對實用性研究的 投入。 一旦這種思維和方式形成定式和傳統(tǒng)， 要在短時間內(nèi)扭轉(zhuǎn)過來是相當困難的。 即使能 夠扭轉(zhuǎn)過來， 在研究的能力上也

12、會存在相當大的差距。日本在引進技術(shù)的吸收和改進上具有最先進的能力， 但日本缺少重大的突破性的技術(shù)發(fā)明，其把握技術(shù)未來發(fā)展方向的能力明顯 不如美國。這其中的重要原因就在于日本在經(jīng)濟起飛階段過于強調(diào)對引進技術(shù)的吸收和改造， 從而在研究方式、 整體科研布局、 科研經(jīng)費投入上都是建立在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上， 已經(jīng)形成 了定式， 而當經(jīng)濟和技術(shù)能力不斷提高之后， 技術(shù)引進難以為繼時， 再開始從事創(chuàng)新型的技 術(shù)研發(fā)就顯得力不從心了。4政治因素也是阻礙技術(shù)引進國繼續(xù)縮小同發(fā)達國家技術(shù)差距的一個重要因素 美國、歐洲和日本是世界上絕大多數(shù)技術(shù)成果的擁有者和輸出者， 然而美國一直對我國的技 術(shù)輸出持謹慎態(tài)度， 采用非

13、常嚴格的出口限制措施， 禁止高新技術(shù)向我國輸出。 歐洲是我國 技術(shù)引進的重要來源地， 然而歐洲出于抑制我國制造商品的成本優(yōu)勢， 采用了大量的技術(shù)性 貿(mào)易壁壘， 提起了越來越多的知識產(chǎn)權(quán)訴訟， 在這種情況下， 很難想象歐洲國家會大量的持 續(xù)向我國輸出技術(shù)， 進一步增強我國商品的競爭力。 日本更是一直將我國作為其在亞洲地區(qū) 最大的競爭對手， 出于其自身的地緣政治因素和經(jīng)濟利益因素， 日本不可能向我國提供高新 技術(shù)?？傊瑢⒓夹g(shù)引進作為我國提升技術(shù)能力， 進而提升對外貿(mào)易競爭力的根本途徑存在很大的 弊端，自主技術(shù)創(chuàng)新才是我國提升對外貿(mào)易競爭力的根本條件。 基于此， 我國政府適時提出 了建設(shè)創(chuàng)新型國家

14、的戰(zhàn)略， 指出我國已進入必須更多地依靠科技進步和創(chuàng)新推動經(jīng)濟社會發(fā) 展的歷史階段。 這就要求我國必須把加快科技發(fā)展放在更加突出的戰(zhàn)略地位， 以建設(shè)創(chuàng)新型 國家為目標， 把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、 轉(zhuǎn)變增長 方式的中心環(huán)節(jié)，全面提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進、 消化吸收再創(chuàng)新能力。只 有如此， 才能實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式和貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變， 加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整， 優(yōu)化進出口商 品結(jié)構(gòu)，提升對外貿(mào)易的競爭力。三、中國提升對外貿(mào)易競爭力的對策措施 世界上通過增強自身技術(shù)創(chuàng)新能力提升對外貿(mào)易競爭力的案例有很多。 如美國， 其有效的技 術(shù)創(chuàng)新促進政策、 完善的國家創(chuàng)新體

15、系、 強大的技術(shù)創(chuàng)新能力使其在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易、 高 技術(shù)服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易中都具備超強的競爭力， 成為超級的國際貿(mào)易強國。 又如印度， 憑 借其良好的基礎(chǔ)科學研究和高等教育， 再加上語言上的優(yōu)勢， 政府制定了符合其自身條件的 技術(shù)創(chuàng)新政策， 使印度在過去的近 10 年里，軟件出口額增長 30 多倍，軟件業(yè)已成為印度增 長最快和最重要的出口部門， 在軟件行業(yè)內(nèi)成為僅次于美國的超級貿(mào)易強國。 我國通過自主 技術(shù)創(chuàng)新提升貿(mào)易競爭力，需做好以下幾個方面工作： 1加大對研發(fā)投入，提升我國整體的技術(shù)水平 現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新不再是偶然的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)，而是在保證高投入條件下有意識的、系統(tǒng)的工作， 寄希望于低投入產(chǎn)生

16、先進創(chuàng)新成果的小概率事件既不現(xiàn)實， 也是不科學的。 美國作為世界貿(mào) 易強國，其對研發(fā)的投入規(guī)模是非常大的。 2004 年美國研發(fā)費用總額高達 312068 億美元， 占 GDP 的比重約為 266，而 2005 年我國研發(fā)費用總額僅為 2367 億元人民幣，占 GDP 的比重約為 130。無論從絕對數(shù)看，還是從相對數(shù)看，我國與美國在創(chuàng)新投入上都存在 巨大的差距，這也是我國與美國在技術(shù)水平上有著巨大差距的最重要原因。 2建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體制，提高企業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量 技術(shù)創(chuàng)新活動本質(zhì)上是一個經(jīng)濟過程， 只有以企業(yè)為主體， 才能真正堅持市場導向， 反映市 場需求。作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，

17、企業(yè)可以更好地克服創(chuàng)新過程中技術(shù)上和市場上的不確定性。 企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體， 就是要使企業(yè)成為研發(fā)投入的主體、 技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新 成果應(yīng)用的主體。 2002 年美國非制造業(yè)公司研發(fā)費用占凈銷售額的比重為4 1，其中軟件業(yè)、科學研發(fā)服務(wù)及計算機系統(tǒng)設(shè)計和相關(guān)服務(wù)三個行業(yè)，分別高達214、 176和 14 3，制造業(yè)公司研發(fā)費用占凈銷售額的比重為32，其中比較高的是化工、測控和科學儀器及機械三個產(chǎn)業(yè)分別為 5 9、 54和 43，而這幾個行業(yè)既是美國技術(shù) 創(chuàng)新成果最豐碩， 又是美國最具國際競爭力的行業(yè)。 我國要提升對外貿(mào)易的競爭力， 就必須 以企業(yè)為創(chuàng)新主體，加大對企業(yè)研發(fā)的支持。3健全和完善自主創(chuàng)新能力的政策體系，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和貿(mào)易增長方式提供良好的 環(huán)境我國已開始建立一整套促進技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟政策和法律體系。 在法律上， 健全知識產(chǎn)權(quán)保護 體系， 加大知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度，加強公民知識產(chǎn)權(quán)意識，建立知識產(chǎn)權(quán)預警機制。在 財稅政策上， 積極營造刺激創(chuàng)新的環(huán)境， 充分重視稅收優(yōu)惠對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。 在風險 投資和中小企業(yè)政策上， 要改善市場環(huán)境，發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資，完善風險投資退出機制，鼓 勵