工程供方資質(zhì)審查作業(yè)指引

1、工程供方資質(zhì)預(yù)審作業(yè)指引編制日期審核日期批準(zhǔn)日期流程要素流程目標(biāo)：流程時間要求流程監(jiān)控點數(shù)目流程主要責(zé)任崗位采購管理部流程涉及職位數(shù)目修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人2005-6-15A/42、4.1、5.2.2、5.3.1、5.3.2、5.4.1、5.4.4、7.5、8（增）1. 目的通過對工程供方進行評審，確保其資質(zhì)及能力符合要求、無商譽問題。2. 適用范圍2.1. 向本公司提供用于工程的材料、設(shè)備，以及監(jiān)理、施工服務(wù)的工程供方的資質(zhì)預(yù)審工作。2.2. 區(qū)域各公司差異按第8條款執(zhí)行。3. 術(shù)語和定義3.1. 資質(zhì)預(yù)審：指對于新的工程供方或降為不合格已滿一年的供方，通過調(diào)查核

2、實其商譽、審核證照、實地考察代表工程，得出該工程供方可以試用或不合格的結(jié)論，作為介入具體業(yè)務(wù)之必要條件。4. 職責(zé)4.1. 采購管理部負(fù)責(zé)組織對工程供方進行評審。4.2. 項目經(jīng)理部、XX公司、成本管理部參與評審過程并提供專業(yè)意見。4.3. 工程分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)最終批準(zhǔn)評審結(jié)論。5. 工作程序5.1. 待預(yù)審工程供方的聯(lián)系途徑5.1.1. 工程供方的聯(lián)系途徑有以下幾種：a） 公司經(jīng)理級以上（含）職員推薦；b） 已經(jīng)向XX集團內(nèi)其他公司提供產(chǎn)品或服務(wù)；c） 公司主動聯(lián)系細(xì)分市場占有率前三名企業(yè)；d） 自行到公司推銷的供方。5.2. 資質(zhì)預(yù)審過程第一步：核實商譽5.2.1. 對于條d)項的供方，采購管

3、理部負(fù)責(zé)接受并判斷是否與公司業(yè)務(wù)相關(guān)，無關(guān)的，明確告知對方后結(jié)束，無需登記。相關(guān)的，接受資料并進行登記，注明聯(lián)系途徑。之后，核實其兩年內(nèi)商譽，有質(zhì)量缺陷而敗訴、違法行為、信譽不良記錄的，填寫工程供方檔案報工程分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，列入工程供方名單之不合格名單。適宜，進行資質(zhì)預(yù)審第二步。5.2.2. 對于條a)c)項的供方，采購管理部直接接收資料并進行登記，注明聯(lián)系途徑后，直接進入資質(zhì)預(yù)審第二步。5.3. 資質(zhì)預(yù)審過程第二步：資料審查（預(yù)訪）5.3.1. 通過核實商譽后的供方，采購管理部部要求其按照標(biāo)準(zhǔn)格式提供資質(zhì)預(yù)審文件及其附件。5.3.2. 采購管理部審核資質(zhì)預(yù)審文件及其附件，資質(zhì)及產(chǎn)品不符合預(yù)選

4、標(biāo)準(zhǔn)的，填寫工程供方檔案報工程分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，列入工程供方名單之不合格名單。符合預(yù)選標(biāo)準(zhǔn)的，進入資質(zhì)預(yù)審第三步。5.3.3. 預(yù)選標(biāo)準(zhǔn)序號供方類別預(yù)選標(biāo)準(zhǔn)1.施工總承包Ø 已經(jīng)通過ISO9001認(rèn)證或已經(jīng)建立體系并正在實施Ø 有住宅項目施工經(jīng)驗（驗收證書）Ø 房建施工總承包貳級及以上Ø 在深圳市建設(shè)局合法登記（外地企業(yè)）Ø 證照齊全（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書）2.施工監(jiān)理Ø 已經(jīng)通過ISO9001認(rèn)證Ø 有住宅項目施工監(jiān)理經(jīng)驗（驗收證書）Ø 房建監(jiān)理乙級及以上Ø 在深圳市建設(shè)局合法登記（外地企業(yè)）&

5、#216; 證照齊全（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書）3.單項工程Ø 有質(zhì)量管理部門、人員Ø 有該項工程施工經(jīng)驗（驗收證書）Ø 證照齊全（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書）4.設(shè)備材料Ø 有質(zhì)量管理部門、人員Ø 有該類產(chǎn)品供貨或供貨安裝經(jīng)驗（驗收證書）Ø 證照齊全（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書）5.4. 資質(zhì)預(yù)審過程第三步：現(xiàn)場評審5.4.1. 通過資料審查后的供方，由采購管理部根據(jù)資質(zhì)預(yù)審文件完善現(xiàn)場評審表，組織進行現(xiàn)場評審，現(xiàn)場評審參與部門合計兩個部門三個人以上（含），并包括至少采購管理部一人及一名主任師級（或經(jīng)理級）以上人員的，

6、現(xiàn)場評審結(jié)論生效。5.4.2. 現(xiàn)場評審標(biāo)準(zhǔn)：序號評審項目評審標(biāo)準(zhǔn)項目名稱項目內(nèi)容5分1分1.質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系完善性有文件化的質(zhì)量管理體系，符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，組織機構(gòu)健全，職責(zé)明確無文件化的質(zhì)量管理體系，靠領(lǐng)導(dǎo)口頭指示，無章可循，機構(gòu)不健全，辦事效率低2.體系運行有效性質(zhì)量管理體系的規(guī)定能認(rèn)真執(zhí)行，職員熟悉體系規(guī)定無文件化程序文件，只有習(xí)慣做法或口頭程序在實施3.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)有明確的切合本公司實際的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)沒有質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)或只有質(zhì)量第一之類的口號4.管理職責(zé)質(zhì)量管理職責(zé)有專職的獨立于生產(chǎn)之外的質(zhì)量管理部門，文件化的職責(zé)和管理辦法規(guī)定無獨立質(zhì)量部門，無質(zhì)量管理

7、辦法5.客戶服務(wù)有專職的客戶服務(wù)部門，對顧客投訴進行分析、處理，對顧客進行回訪和滿意度測量無專職的客戶服務(wù)部門，停留在誰生產(chǎn)，誰負(fù)責(zé)的狀態(tài)，對顧客投訴問題報以應(yīng)付心態(tài)6.資源管理人力資源對職員提供持續(xù)的教育和培訓(xùn)，以適應(yīng)崗位工作需求從不提供培訓(xùn)，只靠老帶新方式，對達不到要求的職員僅僅采用解聘的方式7.工作環(huán)境整齊、工作氛圍良好，有人性化設(shè)施雜亂，職員精神面貌不佳，有上班時間玩游戲的情況8.基礎(chǔ)設(shè)施電腦配置完善，辦公設(shè)施維護狀態(tài)良好，有互聯(lián)網(wǎng)連接設(shè)施無固定辦公設(shè)施或辦公設(shè)備無法運轉(zhuǎn)，從未接觸網(wǎng)絡(luò)9.產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃和流程主要工藝有工藝規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書，文件受控，現(xiàn)場可以看到現(xiàn)行的有效版本文件

8、基本上沒有工藝文件，憑工段長口頭指示操作，或憑工人自己的經(jīng)驗操作10.顧客要求評審對合同或顧客要求建立有控制流程，確保得到落實和驗證對顧客要求無分析和傳遞，只有當(dāng)顧客提出要求和意見，必須答復(fù)或完成時才加以處理11.采購管理有壹套行之有效的管理辦法，對外購按重要性分類管理，對不同產(chǎn)品或供方采取不同控制方法無管理辦法，全憑經(jīng)驗或領(lǐng)導(dǎo)指示12.對供方的管理有壹套選定、評定和控制的辦法，且嚴(yán)格實施無合格供方名單，對供方不評定，只憑經(jīng)驗或老的關(guān)系采購，不能保證供方質(zhì)量。13.原材料及成品倉庫有出入庫管理辦法，有檢驗區(qū)、廢品區(qū)，有記錄帳，倉管熟悉在庫品性能、規(guī)格分類。堆放清潔、整齊，標(biāo)識清楚。存貨符合庫存

9、品要求，能防火、防水、防盜、防變質(zhì)、防意外事故無管理辦法，出入庫手續(xù)不嚴(yán)格。無待檢區(qū)、廢品區(qū)，隨意堆放、管理混亂，倉庫條件差，包裝無規(guī)定，不注意防護，無滅火等設(shè)施14.生產(chǎn)環(huán)境清潔、整齊、符合生產(chǎn)要求臟、亂、影響生產(chǎn)正常進行15.工序管理有正規(guī)管理辦法，如規(guī)定首件檢查、自檢、互檢及檢驗員巡查制度。工序檢驗不合格不能進入下道工序，有質(zhì)量控制點無正規(guī)管理辦法，憑工斷長或班組長口頭指揮，主要靠工人自檢控制質(zhì)量16.生產(chǎn)人員和素質(zhì)技術(shù)熟練，重視產(chǎn)品質(zhì)量，責(zé)任心強，關(guān)心全公司信譽技術(shù)不熟練，水平低，責(zé)任心不強，經(jīng)常返工17.測量和檢驗裝置主要檢驗設(shè)備、測量儀器齊全，狀態(tài)標(biāo)識完整數(shù)量少，質(zhì)量差，無檢驗及狀態(tài)標(biāo)識18.產(chǎn)品放行在工序合格基礎(chǔ)上進行成品檢驗，合格后放行不嚴(yán)格，有時憑經(jīng)驗判斷19.測量、分析和改進不合格控制有控制辦法，根據(jù)不同情況由不同的人/部門對不合格品進行隔離、標(biāo)識、記錄、評審和處理無固定做法，對不合格品，由工人自己返工，或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示處置20.糾正預(yù)防對發(fā)現(xiàn)的問題能夠系統(tǒng)的糾正預(yù)防只能應(yīng)付最起碼的質(zhì)量問題，產(chǎn)品質(zhì)量得不到控制，結(jié)果不穩(wěn)定5.4.3. 得分率超過60%，評審結(jié)論合格。5.4.4. 采購管理部組織填寫工程供方現(xiàn)場評審報告，參與考察人員簽字，報工程分管