新三板掛牌有關(guān)問(wèn)題

1、新三板掛牌新三板掛牌過(guò)程中常見(jiàn)問(wèn)題一、掛牌前的改制與重組主要包括哪些內(nèi)容？1. 首要任務(wù)是將有限責(zé)任公司變更為股份有限公司；2. 可能需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的股權(quán)調(diào)整和資產(chǎn)整合；3. 重點(diǎn)關(guān)注同一控制下的企業(yè)合并以及財(cái)務(wù)制度的規(guī)范，使其符合掛牌的相關(guān)要求。二、掛牌前的改制與重組需要注意哪些問(wèn)題？1. 應(yīng)首先與相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，包括主辦券商、律師事 務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等；2. 在各中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行詳盡的盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，參照掛牌條件制定掛牌前改制與重組計(jì)劃；3. 建議企業(yè)不要擅自進(jìn)行重組，以免導(dǎo)致重組后公司無(wú)法滿足掛牌條件和日后的上市要求。三、如何將有限責(zé)任公司改制為股份有限公司？1.

2、 通常采用整體變更的方式，即在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、實(shí)際控制人和資產(chǎn)等方面保持同一公司主體不變的前提下， 將有限責(zé) 任公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)相應(yīng)折合成股份有限公司的股本總額， 并將有 限責(zé)任公司整體以組織形式變更的方式改制為股份有限公司。四、設(shè)立股份有限公司需要滿足哪些條件？1. 設(shè)立股份有限公司應(yīng)符合公司法規(guī)定的條件，如最低注冊(cè)資本、發(fā)起人人數(shù)、公司治理結(jié)構(gòu)等。注冊(cè)資本的要求：股份有限公司注冊(cè)資本最低為 500萬(wàn)元人民幣;2. 發(fā)起人的要求。股份有限公司應(yīng)當(dāng)有 2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；3公司治理結(jié)構(gòu)的要求。要求設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)、 董事

3、會(huì)、監(jiān)事會(huì)各司其職，規(guī)范運(yùn)作。五、企業(yè)能否到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的關(guān)鍵是什么？1. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)立的初衷是為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)提供服務(wù)平臺(tái)，最看重企業(yè)的創(chuàng)新能力和成長(zhǎng)性；2. 從操作層面來(lái)看，由于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行備案制，是否有券商愿意推薦、券商工作質(zhì)量以及企業(yè)信息披露的真實(shí)性、完整性等將是企業(yè)能否順利在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的關(guān)鍵。六、掛牌企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資額度是多少？企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資額度由企業(yè)根據(jù)資金需求自主決定，投資額度主要取決于企業(yè)投資的股份數(shù)量和投資價(jià)格；截至2013年4月30日，全國(guó)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的212家掛牌公司共進(jìn)行了 累計(jì)53次定向增資，投資金額2

4、2.67億元，平均每次投資4,277.72 萬(wàn)元，平均市盈率為20.45倍。新三板掛牌對(duì)企業(yè)發(fā)展的意義1.拓寬投資渠道：企業(yè)掛牌后可通過(guò)定向增發(fā)、股權(quán)質(zhì)押貸款或發(fā)行中小企業(yè)私募債等形式進(jìn)行投資，有助于解決資金難題；2. 股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓：掛牌后，公司股份可合法轉(zhuǎn)讓，特別是可通過(guò) 做市商交易制度，實(shí)現(xiàn)公允定價(jià)及財(cái)富增值；3. 留住核心員工：有助于企業(yè)的長(zhǎng)久發(fā)展及外部投資者的引入， 對(duì)內(nèi)可通過(guò)股權(quán)激勵(lì)的方式留住核心人才；4. 加快上市進(jìn)程：掛牌可促使公司完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作，加 快公司的上市進(jìn)程， 未來(lái)轉(zhuǎn)板機(jī)制下， 掛牌公司如符合要求可快速轉(zhuǎn) 板上市；5. 提升企業(yè)知名度：掛牌后可迅速樹(shù)立公司品牌、

5、提高知名度， 有利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展；6. 獲得優(yōu)惠政策：可獲得注冊(cè)所在地政府一系列優(yōu)惠政策，如稅 收優(yōu)惠、科研財(cái)政補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等；7. 并購(gòu)與擴(kuò)張：有利于并購(gòu)上下游企業(yè)，開(kāi)拓市場(chǎng)，還能有效地 反收購(gòu)。新三板條件（ 1） 依法設(shè)立且存續(xù)（存在并持續(xù)）滿兩年。有限責(zé)任公司按原 賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的， 存續(xù)時(shí)間可以從有限 責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；（ 2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；(3) 公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；(4) 股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);(5) 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；(6) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件新三板上市流程1申請(qǐng)新三板上市流程，首

6、先要跟券商簽訂推薦上市協(xié)議。2滿足新三板上市的要求。(要求上面有介紹)3新三板上市公司需要啟動(dòng)股改程序，由有限公司以股改基準(zhǔn)日 經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。4主辦券商對(duì)要進(jìn)行新三板上市的公司進(jìn)行盡職調(diào)查。5主辦券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，對(duì)新三板上市公司進(jìn)行審核6. 審核完成后，主辦券商提交中國(guó)證券協(xié)會(huì)進(jìn)行審核。7. 審核通過(guò)，新三板上市流程完成。茂制靈備案肌柞11的奎lii.lt柑時(shí)讓蕪尙全區(qū)吸擷馳懇心牌滄業(yè)申ifra :內(nèi)業(yè)毎崔刃血下:的？牛月釣1卜71矢£上L汁申出離等審塞童JL.me st乙弓咲趾得注監(jiān)金肚搟上1T鐵五I審計(jì)新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的資料依據(jù)相關(guān)法律、 法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定， 非上市公司申請(qǐng)新三 板掛牌轉(zhuǎn)讓的資料如下：1、公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議2、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格3、簽訂推薦掛牌協(xié)議，非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委 托一家主辦券商作為其推薦主辦券商， 向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。 申請(qǐng)股份掛 牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。4、主