直銷部管理制度(共11頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上基金管理有限公司直銷部管理制度發(fā)布日期： 目 錄專心-專注-專業(yè)基金管理有限公司直銷部管理制度第一章 總則第一條 為明確基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）直銷部工作職責(zé)，更好地履行公司賦予直銷部的各項職能，依據(jù)基金管理有限公司章程、基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱以及公司其他有關(guān)制度的規(guī)定特制定本管理制度。第二條 本管理制度旨在明確直銷部的職能、組織架構(gòu)、崗位設(shè)置及職責(zé)，確定直銷業(yè)務(wù)開發(fā)和管理模式，確定各項內(nèi)部管理制度，同時為部門員工業(yè)績考核、獎勵提供依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。第三條 本管理制度適用對象為在直銷部的所有成員。第四條 根據(jù)市場環(huán)境變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，直銷部可對本管理

2、制度進行調(diào)整、完善、補充和細(xì)化。第二章 組織架構(gòu)與職能第五條 直銷部的主要職能包括：公司機構(gòu)直銷業(yè)務(wù)開發(fā)和維護、養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)資格申請和業(yè)務(wù)開發(fā)、公司要求的其他業(yè)務(wù)等。第六條 機構(gòu)直銷業(yè)務(wù)開發(fā)和維護的主要內(nèi)容有：（一）根據(jù)公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展需要確定直銷業(yè)務(wù)工作重點，制定及組織實施公司直銷客戶開發(fā)的目標(biāo)、計劃和方案。（二）進行直銷客戶管理，開拓并鞏固與基金直銷客戶及潛在客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，確保部門完成公司下達(dá)的工作目標(biāo)。（三）根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，擬訂直銷客戶擴張戰(zhàn)略，擴大公司的直銷覆蓋范圍,逐步建立公司直銷網(wǎng)絡(luò)。（四）擬訂持續(xù)銷售的服務(wù)程序，鞏固與直銷客戶的關(guān)系，維持并擴大直銷客戶持有公司基金

3、的份額。（五）負(fù)責(zé)直銷客戶檔案的建立、管理及分析，建立和維護直銷客戶的基本資料和市場行為特征的數(shù)據(jù)庫。（六）制定和執(zhí)行完整而連貫的直銷策略，為直銷客戶持續(xù)提供個性化、一站式的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（七）協(xié)助為直銷客戶辦理有關(guān)的業(yè)務(wù)手續(xù)。（八）協(xié)助建立和完善公司直銷信息技術(shù)系統(tǒng)和直銷客戶數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。（九）負(fù)責(zé)直銷客戶檔案的建立、管理及分析。第七條 養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)開發(fā)主要內(nèi)容有：（一） 配合公司整體戰(zhàn)略，推進養(yǎng)老金及專戶業(yè)務(wù)開發(fā)工作。（二） 組織公司資源，實施對養(yǎng)老金及專戶業(yè)務(wù)資格的申請。（三） 構(gòu)建養(yǎng)老金及專戶業(yè)務(wù)平臺，組織和協(xié)調(diào)公司各部門相關(guān)建設(shè)工作。（四）制定和實施養(yǎng)老金及專戶業(yè)務(wù)市場推廣計劃，

4、積累并適時開發(fā)養(yǎng)老金客戶。第三章 崗位設(shè)置及其職責(zé)第八條 直銷部設(shè)直銷總監(jiān)（可兼任）一名，直銷區(qū)域總監(jiān)、直銷經(jīng)理若干名，養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)總監(jiān)一名，業(yè)務(wù)支持人員若干名。第九條 直銷部總監(jiān)的職責(zé)包括：（一）業(yè)務(wù)職能 1、組織對公司直銷戰(zhàn)略發(fā)展研究，為公司制定發(fā)展戰(zhàn)略的提供意見和建議。 2、制定部門年度計劃，為公司制定相關(guān)戰(zhàn)略策劃提供決策參考。3、制定并監(jiān)督執(zhí)行部門的各項規(guī)劃與預(yù)算。4、評定本部門人員的資信及業(yè)績表現(xiàn)，并負(fù)責(zé)內(nèi)部人員獎懲和調(diào)配。5、制定部門人力發(fā)展計劃，招募、訓(xùn)練、培養(yǎng)直銷和專戶理財業(yè)務(wù)人才。（二）行政職能1、全面負(fù)責(zé)部門各項行政工作。2、擬訂部門管理規(guī)章制度。3、制訂部門工作計

5、劃并監(jiān)督實施。4、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)部門之間的業(yè)務(wù)關(guān)系。5、公司安排的其他工作。第十條 直銷區(qū)域總監(jiān)的職責(zé)包括：（一）全面負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)直銷客戶的開發(fā)和維護工作，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)直銷責(zé)任目標(biāo)的達(dá)成。（二）負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)直銷業(yè)務(wù)開發(fā)和維護工作計劃的制定和實施，直銷預(yù)算的制定和執(zhí)行。（三）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)直銷客戶信息收集、整理，為區(qū)域內(nèi)直銷客戶建立完備的信息數(shù)據(jù)庫。（四）有效執(zhí)行部門客戶開發(fā)和維護的各項制度，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)直銷經(jīng)理的業(yè)務(wù)督促和管理，促進其工作目標(biāo)的實現(xiàn)。（五）和轄區(qū)內(nèi)主要直銷客戶保持聯(lián)絡(luò)，維護長期穩(wěn)定和合作和協(xié)作關(guān)系。（六）有效處理跨區(qū)域客戶開發(fā)和維護的合作。（七）必要時承擔(dān)直銷經(jīng)理的部分和全部工作職能。（八）公司

6、安排的其他工作。第十一條 直銷經(jīng)理的職責(zé)包括：（一）收集、整理、完善直銷客戶信息，協(xié)助建立直銷客戶信息數(shù)據(jù)庫。（二）與所管轄的直銷客戶進行經(jīng)常性的聯(lián)系溝通，做好公司形象維護和宣傳。（三）在職權(quán)范圍內(nèi)，協(xié)調(diào)直銷客戶與公司的各項業(yè)務(wù)合作。（四）積極開拓新的客戶資源，不斷增加基金規(guī)模和數(shù)量。（五）對超出職權(quán)范圍的事項，及時向區(qū)域總監(jiān)及主管領(lǐng)導(dǎo)反映并及時跟進。（六）根據(jù)公司市場發(fā)展策略和要求，協(xié)助區(qū)域總監(jiān)制定直銷客戶維護及拓展策略、工作制度、年度和階段性工作計劃，以及費用預(yù)算等。（七）根據(jù)公司和部門的安排，策劃、組織針對直銷客戶的業(yè)務(wù)推介會、研討會等活動。第十二條 養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)總監(jiān)職責(zé)包括：（

7、一）業(yè)務(wù)范圍涉及：企業(yè)年金，社?；鸺皩衾碡?。（二）籌備公司養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)資格申請工作。（三）制定和實施業(yè)務(wù)相關(guān)推廣和營銷計劃。（四）構(gòu)建公司專戶理財平臺，協(xié)調(diào)相關(guān)部門工作。（五）保持與相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的持續(xù)溝通，做好關(guān)系維護工作。（六）積極積累相關(guān)客戶資源，初步建立專戶及養(yǎng)老金客戶資料庫。（七）開拓業(yè)務(wù)相關(guān)合作伙伴關(guān)系，組織實施相關(guān)合作活動。（八）依靠和調(diào)動股東資源，積極推進業(yè)務(wù)。（九）公司安排的其他工作。第十三條 業(yè)務(wù)支持人員負(fù)責(zé)對直銷業(yè)務(wù)開發(fā)和維護、養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)等進行業(yè)務(wù)、行政以及產(chǎn)品等的支持。第四章 直銷業(yè)務(wù)模式第十四條 直銷部對內(nèi)為公司直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理、接口部門，對外為

8、直銷客戶開發(fā)、維護的唯一執(zhí)行部門。第十五條 通過直銷方式申（認(rèn)）購或由直銷為主開發(fā)而通過渠道認(rèn)購的客戶，從內(nèi)部銷售量的計算和考核均歸屬于直銷部。第十六條 為了保證直銷活動的專業(yè)性和連續(xù)性，直銷活動采取一對一的模式，即每個直銷客戶對應(yīng)一位直銷客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)開發(fā)、維護。第十七條 對于規(guī)模較大和重要程度較高的直銷客戶，直銷部可在公司領(lǐng)導(dǎo)及投研團隊的支持下，有效集中公司資源，采取特定有效的開發(fā)模式，指定專人進行重點開發(fā)和維護。第十八條 對于其他直銷客戶，其開發(fā)和維護模式如下：（一）由直銷部統(tǒng)一制定計劃，執(zhí)行開發(fā)、維護活動。（二）在指定原則和程序下，鼓勵其它部門員工提供重要客戶名單。（三）對應(yīng)的直銷經(jīng)理在

9、明確開發(fā)任務(wù)后，應(yīng)制定客戶開發(fā)計劃，由直銷部審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。（四）直銷部定期根據(jù)客戶開發(fā)進度和費用情況，終止或者調(diào)整直銷客戶開發(fā)名單第十九條 對于養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)客戶，在公司領(lǐng)導(dǎo)及投研團隊的支持下，由直銷部集中公司資源，指定專人進行重點開發(fā)和維護。第五章 業(yè)務(wù)管理第二十條 直銷部業(yè)務(wù)管理制度包括常規(guī)報表制度、業(yè)務(wù)會議制度、贖回預(yù)警制度、應(yīng)急處理制度等。第二十一條 為提高銷售工作效率，并為業(yè)績考核提供依據(jù)，直銷部實行以下常規(guī)報表制度：（一）客戶情況簡報。陪同公司高管及基金經(jīng)理一同出訪客戶之前，要提交客戶情況簡報。簡報內(nèi)容主要包括客戶名稱、聯(lián)系人姓名、直銷客戶的背景資料、投資方面的簡況、過往接

10、洽情況等信息。（二）銷售工作周報。每周初將前一周的銷售工作準(zhǔn)確、完整地登記列表，主要內(nèi)容包括各項回訪、客戶投資動態(tài)與信息反饋、專題交流、投資說明會、理財報告等。（三）個人月度總結(jié)及計劃。直銷部員工每月初提交前一月工作總結(jié)及當(dāng)月工作計劃，該報表送直銷總監(jiān)。（四）年度總結(jié)報告。提交年度總結(jié)及工作計劃，報送直銷總監(jiān)及公司分管領(lǐng)導(dǎo)。（五）養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)簡報。定期提交養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)總體進展情況報告，提出下階段工作計劃和建議等。第二十二條 直銷部會議制度包括部門周會、臨時會議、以及部門聯(lián)席會議。（一）周會。一般由直銷總監(jiān)召集。內(nèi)容包括：前一周客戶的開發(fā)進度、需要協(xié)調(diào)的問題、當(dāng)周工作部署等。（二

11、）部門臨時會議。主要為專題討論、其他業(yè)務(wù)會議等，以當(dāng)面、電話會議等形式進行。（三）部門聯(lián)席會議。直銷部與投研團隊定期會議，每月一次，主要為及時了解公司最新的投資運作狀況、研究成果及直銷客戶的需求反饋。第二十三條 贖回預(yù)警制度。（一）贖回預(yù)警制度針對以下兩種情況：1、根據(jù)銷售工作周報中的直銷客戶的持有意愿動態(tài)把握，針對有贖回意愿，但仍處于猶豫之中的直銷客戶。2、證券市場發(fā)生劇烈波動或管理層出臺具有市場震動性的條例、舉措、法令、法規(guī)時。（二）直銷部針對上述情形應(yīng)采取如下措施：1、確定直銷客戶意愿贖回的原由，并將此信息及時、準(zhǔn)確的反饋回公司，報請總監(jiān)及分管領(lǐng)導(dǎo)啟動應(yīng)對贖回程序。2、及時、準(zhǔn)確地將客戶

12、贖回意愿信息反饋給基金經(jīng)理，并及時安排基金經(jīng)理與客戶接洽商談。3、直銷部人員應(yīng)加強與客戶接觸的頻度，及時獲取相關(guān)信息。第二十四條 遭遇客戶贖回達(dá)1000萬以上的情況，直銷部應(yīng)啟動應(yīng)急處理制度：（一）協(xié)助做好基金贖回的程序流轉(zhuǎn)，及時、準(zhǔn)確的執(zhí)行客戶贖回指令。（二）及時、準(zhǔn)確地向總監(jiān)及分管領(lǐng)導(dǎo)匯報客戶贖回情況。（三）贖回程序流轉(zhuǎn)完畢應(yīng)及時編寫直銷客戶贖回情況報告，報告內(nèi)容包括：客戶贖回處理、原因分析、現(xiàn)有份額穩(wěn)定情況等。第六章 費用管理第二十五條 作為公司的利潤、成本中心之一，直銷部有權(quán)決定以下事項：（一）根據(jù)市場競爭情況向公司建議調(diào)整直銷活動費用政策。（二）制訂、上報直銷客戶開發(fā)、維護的年度費用

13、預(yù)算。（三）要求直銷經(jīng)理及時匯報開發(fā)進程和費用使用情況。（四）定期調(diào)整或終止已喪失開發(fā)價值客戶的費用投入。第二十六條 直銷業(yè)務(wù)費用包括與相關(guān)客戶產(chǎn)生的招待費、交通費、住宿費、禮品費及其他支持人員的相關(guān)費用。第二十七條 直銷客戶開發(fā)、維護費用的分配原則：（一）整體費用由直銷部根據(jù)年度直銷預(yù)算執(zhí)行，定期調(diào)整。（二）直銷客戶的開發(fā)、維護費用由直銷部根據(jù)預(yù)算進行分配。（三）直銷客戶的開發(fā)、維護費用，計入相關(guān)員工的KPI考核部分。（四）養(yǎng)老金及專戶理財業(yè)務(wù)的開發(fā)和維護費用，分別列示。第七章 獎勵與考核第二十八條 對直銷客戶開發(fā)、維護的獎勵原則如下：（一）由直銷部統(tǒng)一制訂獎勵方案，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，獎勵發(fā)行或

14、持續(xù)銷售期間相關(guān)的營銷及支持人員。（二）獎勵金額由直銷部根據(jù)公司政策、預(yù)算及費用投入情況進行綜合測算來確定。（三）針對非直銷部員工對相關(guān)客戶的開發(fā)、維護有特殊貢獻的，直銷部建議公司給予適當(dāng)獎勵。第二十九條 對養(yǎng)老金和專戶理財業(yè)務(wù)的開發(fā)、維護獎勵，參照直銷客戶獎勵方法，報公司批準(zhǔn)后實施。第三十條 對直銷部員工的考核，將根據(jù)公司年度經(jīng)營KPI指標(biāo)及預(yù)算，并參考業(yè)內(nèi)水準(zhǔn)及員工日常表現(xiàn)，由公司統(tǒng)一安排實施。第八章 直銷業(yè)務(wù)行為規(guī)范第三十一條 公司員工從事基金直銷活動，以及為客戶辦理認(rèn)購、申購、贖回等手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。第三十二條 公司員工從事基金直銷活動中，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第三十三條 證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定從事基金銷售活動，不得有下列情形：（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。（二）采取抽獎、