危險源辨識、風險評價和控制管理辦法

1、危險源識別評價表中國電建POWERCHINA吉林中部引水工程四平干線五標1;險源辨識、風險評價和控制管 理辦法中國水電基礎局有限公司 吉林中部引水工程四平干線五標項目部2016年9月頁腳內容20吉林中部引水工程四平干線五標項目部危險源辨識、風險評價和控制管理辦法1目的為持續(xù)識別公司生產(chǎn)、服務和過程中的危險源，評價其風險級別，采取措施進行控制、預防各類事件的發(fā)生，依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、水電水利工程施工重大危險源辨識及評價導則，特制定本辦法。2適用范圍適用于公司在生產(chǎn)、服務過程中對危險源辨識、更新、風險評價及控制。3職責3.1 安全生產(chǎn)管理部為本項工作的主控部門，負責對危險源辨識、風險評價

2、和控制工 作進行指導、監(jiān)督。3.2 各職能部門負責其職責范圍內所從事活動的危險源辨識和風險評價，以及控制措 施的確定和實施。3.3 二級單位、項目部負責組織開展本單位或本項目部的危險源辨識、風險評價，以 及控制措施的制定和實施。4工作內容和要求4.1 危險源辨識4.1.1 辨識范圍危險源辨識的范圍包括:(1)公司所有的活動(常規(guī)、非常規(guī)的活動)；(2)公司所有人員(公司的職工、相關方人員、參觀訪問人員)；(3)公司所有設施(建筑物、設備、材料、環(huán)境)。4.1.2 辨識類別危險源辨識分析時要做到橫到邊、縱到底、不留死角。按照生產(chǎn)過程危險和有 害因素分類與代碼及導致事故、職業(yè)危害的直接原因、起因物

3、、誘導性原因、致害 物、傷害方式等，危險/危害因素綜合分為8大類，包括：物理危害、化學危害、機 械危害、生物危害、人機工效危害、社會一生理、心理危害、行為危害、環(huán)境危害。 詳見下表：危險/危害因素分類表序號8f危險/危 害因素危害種類表現(xiàn)形式1物理危害1電危害帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花和其他電危害2噪聲危害機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲和其他噪聲3振動危害機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動和其他振動4電磁危害電離輻射：X寸線、紫外線、射頻輻射、超高壓電場等5運動物危害固體拋射物、液體飛濺物和其他運動物危害6高處危害高空墜落、高處落物等7高壓力爆炸等序號8f危險/危害因素

4、危害種類表現(xiàn)形式8高溫著火等9能造成灼傷的高溫物質高溫氣體、高溫固體、高溫液體和其他高溫物10能造成凍傷的低溫物質低溫氣體、低溫固體、低溫液體和其他低溫物11其他物理危因素2化學危害1易燃易爆性物質易燃易爆性氣體、液體、固體、粉塵等2后毒物質后毒氣體、液體、固體、粉塵等3腐蝕性物質腐蝕性氣體、液體、固體等序號8f危險/危害因素危害種類表現(xiàn)形式4自燃物質黃磷、三乙基鉛、硝化纖維和鋁鐵溶劑等5其他化學危害因素3生物危害1致病微生物細菌、病毒、其他致病微生物2傳染性媒介物空氣或污染的飼料和飲水、污染的土壤3致害動物蛇、狗、蜂等4致害植物啟毒的植物5其他生物危害因素4社會、生理、心理1負荷超限體力負荷

5、超限、視力負荷超限、聽力負荷超限等序號8f危險/危害因素危害種類表現(xiàn)形式危害2健康狀態(tài)異常3從事禁忌作業(yè)4心理異常情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常5識別功能缺陷感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷6其他社會、心理危害因素5行為危害1指揮錯誤指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤2操作錯誤誤操作、缺乏技能、違章作業(yè)（疲勞工作、酒后作業(yè)。醉酒駕駛、超速駕駛、不按規(guī)定使用安全工器具/個人防護用品）、其他操作失誤序號8f危險/危 害因素危害種類表現(xiàn)形式3監(jiān)護錯誤違反監(jiān)護制度等組織機構不健全、規(guī)章制度缺陷、責任制未4管理失誤落實、管埋機制失效、管埋不完善、安全投入不足等5其他行為危害因素人機工1高頻

6、度大品重復執(zhí)行某些動作6效2過長時間執(zhí)行某些動作大大超過正常時間危害3重體力雇員需付出大量體力，包括重物提升、推、拉等序號8f危險/危害因素危害種類表現(xiàn)形式4姿勢肢體拉伸過度，或不恰當?shù)纳眢w位置、不方便搬運物品的通道等5操作位置狹小的作業(yè)空間、差的接觸面、不符合習慣 的信息設備的位置等增加了其它因素產(chǎn)生的 風險6機械壓力手動工具，鋒利的邊緣或過短的手柄、過于發(fā)力、不便發(fā)力等7其他人體工效危害因素7機械危害1防護缺陷無防護、防護裝置和設施缺陷、防護不當、 支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷序號8f危險/危害因素危害種類表現(xiàn)形式2設備、設施、工具、附件缺陷強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、

7、應力集中、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷、設備設施具他缺陷3車輛傷害機動車輛引起的機械傷害事故4起重傷害從事各種起重作業(yè)時引起的機械傷害事故5其他機械危害因素序號8f危險/危害因素危害種類表現(xiàn)形式8環(huán)境危害1作業(yè)環(huán)境不良作業(yè)環(huán)境不良、地面滑、作業(yè)場所狹窄、作 業(yè)場所雜亂、地面不平、梯架缺陷、地面、 墻和天花板上的開口缺陷、基礎下沉、安全 過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風 不良、缺氧、空氣質量不良、給排水不良、 涌水、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣 壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災害、 其他作業(yè)環(huán)境不良2信號缺陷無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清、其他信號缺陷3標志缺陷

8、無標志、標志不清楚、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷4其他環(huán)境危害因素4.1.3 辨識方法采用安全檢查表、現(xiàn)場觀察、座談、預先分析法、查閱有關資料和記錄等方法。(1)安全檢查表采用固定的格式，編寫成安全檢查表，列出問題清單，對施工過程涉及的各部位、 各項活動逐一調查填寫，通過進行系統(tǒng)的安全檢查和記錄，發(fā)現(xiàn)公司存在的危險源。(2)現(xiàn)場觀察由安全管理人員、工會職工代表對作業(yè)活動、設備運轉或系統(tǒng)活動進行現(xiàn)場觀察， 發(fā)現(xiàn)人員、工藝、設備運行過程中存在的危險源，要求從事現(xiàn)場觀察的人員應具有安 全技術知識，熟悉有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)程。(3)座談召集安全管理人員、專業(yè)技術人員、其他職

9、能部門管理人員、操作人員(職工代 表)討論分析作業(yè)活動、設備運輸過程中存在的危險源，對通過安全檢查表和現(xiàn)場觀 察分析出的危險源進行完善和確認。(4)預先分析法新開工項目、新設備或新工藝采用前，預先對存在的危險(因素)類別、危險產(chǎn) 生的條件、事故后果等概略地進行類比分析和評價。(5)查閱有關資料和記錄從有關類似工程、文獻資料、專家咨詢和以往事故記錄等信息，加以分析研究， 確定危險源。4.1.4辨識要點和步驟(1)要點：1)辨識人員應充分區(qū)分危險源有“根源危險源”、“狀態(tài)危險源”、“行為危險源”或其組合。根源危險源是事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；狀態(tài)危險源和行為危險源是造成事故的必要

10、條件，決定事故發(fā)生的可能性。識別危險源 存在，首要任務是識別根源危險源，在此基礎上再識別狀態(tài)危險源和行為危險源。2）識別危險源，分兩個過程：一是識別危險源的存在，二是確定危險源特性。3）危險源辨識整個識別過程應充分考慮識別對象正常、異常、緊急三種狀態(tài)和 過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)已出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的情況，并參照同類過程、活動已發(fā)生 事故情況進行辨識。4）辨識過程中還應綜合考慮以下因素：物（設施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危險源擴大的設計缺陷、 工程質量缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷等； 人的不安全行為，包括不采取安全措施，不按規(guī)定的方法操作及某些不安全 行為； 管理缺

11、陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防 護用品使用、工藝過程和操作方法等管理缺陷。（2）步驟：1）選擇并確定活動、產(chǎn)品和服務；2）劃分單元原則：以生產(chǎn)為單元，業(yè)務活動為依據(jù)，按崗位操作程序劃分；3）確定每一活動過程所伴隨的危險源；4）分析并確定由于危險源造成的影響；5）辨識人員填寫危險源辨識和風險評價表。4.2 風險評價4.2.1 評價方法作業(yè)條件危險性評價法，即 LECfe, D=LX EX C（D:危險性分值、L:發(fā)生事故的可能性大小、E:人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度、 C:發(fā)生事故產(chǎn)生的后果，三 個主要因素的評分方法如下表：分數(shù)值發(fā)生事故的可能性（L）分數(shù)值暴露于

12、危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）10完全可以預料10連續(xù)暴露100大災難，很多人死亡，或造成重大財 產(chǎn)損失6相當可能6每天工作時間內 暴露40災難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損 失3可能，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然 暴露15非常嚴重，一人死亡，或造成一定的 財產(chǎn)損失1可能性小，完全 意外2每月一次暴露7嚴重，重傷，或造成較小的財產(chǎn)損失0.5很不可能,可以 設想1每年幾次暴露3重大，致殘，或造成很小的財產(chǎn)損失0.1實際不可能0.5非常罕見的暴露1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要 求危險性分值（D）D值危險級別D> 320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)320 >D>

13、 160高度危險，需立即整改160>D> 70顯著危險，需要整改70>D> 20一般危險，需要注意20 AD稍有危險，可以接受危險性等級劃分以作業(yè)條件危險性大小D值作為標準，D值大于70時為重大危險源，D值小于等于70時為一般危險源。4.2.2 評價步驟(1)各職能部門、二級單位和項目部的辨識評價人員按照評價方法，對已識別 出的危險源逐一進行風險評價，填寫危險源辨識和風險評價表，所有評價結果都應確定風險等級，整理編制形成危險源清單，重大危險源還需填寫重大危險源 清單，危險源辨識和風險評價表和重大危險源清單一并上報公司安全生產(chǎn)管 理部，風險評價結果作為制訂或修訂相應控制措

14、施和應急預案的依據(jù)。(2)公司安全生產(chǎn)管理部收集各職能部門、二級單位和項目部的危害源辨識和風險評價表和重大危險源清單，對各職能部門、二級單位和項目部危險源辨 識與評價的結果進行確認，編制出公司的重大危險源清單，報公司負責人審批。(3)公司安全生產(chǎn)管理部將審批后的重大危險源清單傳達到各職能部門、 二級單位和項目部，各職能部門、二級單位和項目部修正和建立各自的危險源辨識 和風險評價表、危險源清單和重大危險源清單。4.3 辨識評價人員4.3.1 公司、二級單位和項目部的分管領導、安全管理人員、專業(yè)技術人員、其他職 能部門管理人員、操作人員(職工代表)參與危險源辨識和風險評價。4.3.2 各職能部門、

15、二級單位和項目部進行危險源辯識和風險評價前，應要求辨識評 價人員充分的學習和理解公司安全生產(chǎn)標準化的要求，熟悉本部門、本單位或本項目 部應遵循的安全法律法規(guī)和標準規(guī)程及其他要求，使其具備相關危險源辨識方法和專 業(yè)技術方面的知識和能力。4.3.3 辨識評價人員將本部門、本單位或本項目部確認后的危險源辯識和風險評價 表留存一份，向本部門、本單位或本項目部的職工進行宣傳，以便明確本部門、本 單位或本項目部的危險源，并采取有針對性的控制措施加以控制。4.4 危險源辨識、風險評價的更新4.4.1 不定期更新發(fā)生下述任一情況時，各職能部門、二級單位和項目部依據(jù)實際情況，對發(fā)生變化的危險源進行及時辨識、風險

16、評價和更新。(1)有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范變更和增加時；(2)生產(chǎn)、服務過程和活動發(fā)生變化時；(3)采用新工藝、新材料、新技術、新設備時；(4)相關方有合理抱怨時；(5)發(fā)現(xiàn)重大危險源有遺漏時；(6)發(fā)生安全事故時；(7)其他情況需要時。4.4.2定期更新每年年中，公司安全生產(chǎn)管理部根據(jù)各職能部門、二級單位和項目部不定期更新 變化內容，按照公司安全生產(chǎn)標準化的要求，負責組織危險源的更新工作，并重新評 價重大危險源。4.5監(jiān)控和管理4.5.1 項目部將所在項目危險源的監(jiān)控和管理納入日常安全檢查，并落實責任部門和 責任人；公司、二級單位將所轄范圍危險源的監(jiān)控和管理納入其組織的綜合檢查、專 項檢查

17、。4.5.2 對一般危險源，各職能部門、二級單位和項目部應進行有針對性的安全宣傳、安全培訓、崗前安全教育，修訂并貫徹執(zhí)行公司有關安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，增強 全體人員安全生產(chǎn)意識，提高安全防范能力，預防事故發(fā)生。對公司確定的重大危險 源，應制定專項控制措施和應急預案，確保重大危險源處于受控狀態(tài)。4.5.3 各職能部門、二級單位和項目部在完成風險評價和對現(xiàn)有控制措施加以考慮之 后，應針對危險源評價結果制定控制措施。安全控制措施應具有針對性、可操作性和 經(jīng)濟合理性，符合國家有關法律法規(guī)、標準和設計規(guī)范的規(guī)定。如已制定，應確定現(xiàn) 有控制措施是否充分或者是否需要改進，或者是否需要采取新的控制措施。4.

18、5.4 如果需要采取新的控制措施或者需要對控制措施加以改進，控制措施遵循層級 選擇順序的原則：可行時首先消除危險源；其次是降低風險(或者通過減少事件發(fā)生 的可能性，或者通過降低潛在的人身傷害或健康損害的嚴重程度)；最后考慮采用個體防護裝備。選擇安全控制措施所遵循的具體原則應按消除、預防、減弱、隔離、連 鎖、警告的等級順序進行。具體如下：(1)消除。盡可能從根本上消除危險源，如引入機械提升裝置以消除手舉或提 重物這一危險行為等；(2)預防。當消除危險源有困難時，可采取預防性技術措施，預防危險源的發(fā) 生，如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、事故排放裝置等；(3)減弱。在無法消除危險源和難以預防的情況下， 可采取減少危險源的措施， 如局部通風排毒裝置、生產(chǎn)中以低毒性物質代替高毒