銀行工作人員違規(guī)行為積分管理辦法(共6頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法目錄第一章總則第二章積分標(biāo)準(zhǔn)第三章積分管理程序第四章積分結(jié)果運(yùn)用第五章附則第一章 總則第一條 為有效解決有章不循、違章操作問題，引導(dǎo)和督促各級(jí)機(jī)構(gòu)和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營，制定本辦法。第二條 輕微違規(guī)行為積分管理，是指工作人員違反銀行規(guī)章制度，不足以按照銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處分辦法進(jìn)行處理，但有必要按照本辦法對(duì)工作人員及其直接管轄行進(jìn)行累計(jì)積分并據(jù)以處理的管理方法。本辦法所稱的輕微違規(guī)行為，是指未造成不良后果或者情節(jié)輕微的違規(guī)行為。第三條 本辦法適用于銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員。第四條 實(shí)施積分管理應(yīng)遵循實(shí)事求是、客觀公正、處罰與教育

2、相結(jié)合的原則。第五條 發(fā)現(xiàn)工作人員的輕微違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)對(duì)違規(guī)當(dāng)事人及其直接管轄行連帶等值積分。但直接管轄行自查發(fā)現(xiàn)的，不對(duì)本行積分。對(duì)工作人員的積分為個(gè)人積分，對(duì)其直接管轄行的積分為機(jī)構(gòu)積分。第六條 個(gè)人自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，能夠立即糾正且沒有造成不良后果的，可以免除積分。第七條 本辦法生效之后發(fā)生的輕微違規(guī)行為，發(fā)生的當(dāng)年未發(fā)現(xiàn)或未處理，應(yīng)當(dāng)按照本辦法進(jìn)行積分的，積分記入處理生效年度。第二章 積分標(biāo)準(zhǔn)第八條 發(fā)現(xiàn)工作人員輕微違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法所附輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行積分，分值為15分。第九條 積分年度為每年的1月1日至12月31日。最小積分單位為1分。個(gè)人積分上限為24分。一個(gè)

3、積分年度內(nèi)，個(gè)人積分達(dá)到24分的，給予停職檢查、調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)等處理后，積分從零分起算。每個(gè)積分年度，個(gè)人積分和機(jī)構(gòu)積分均從零分起算。第十條 2人或2人以上共同違規(guī)的，分別給予積分，不因其中一人積分而免除其他人的積分。第十一條 一次發(fā)現(xiàn)同一工作人員數(shù)個(gè)輕微違規(guī)行為，分別進(jìn)行積分后累計(jì)計(jì)算，但最高不超過10分。第十二條 一次發(fā)現(xiàn)一名工作人員因同一輕微違規(guī)行為同時(shí)觸犯輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)多項(xiàng)規(guī)定的，依照該行為對(duì)應(yīng)的積分分值最高的條款進(jìn)行積分。第十三條 對(duì)及時(shí)有效制止、舉報(bào)違規(guī)行為，堵截案件，化解風(fēng)險(xiǎn)，避免財(cái)產(chǎn)損失的或有其他立功表現(xiàn)的工作人員，如果當(dāng)年有積分，經(jīng)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，可減輕或免除

4、積分處理。具體辦法由各一級(jí)分行制定。第三章 積分管理程序第十四條 總行成立積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組，分管紀(jì)檢監(jiān)察的行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，稽核、人力及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：（一）審議重大、復(fù)雜的積分事項(xiàng)；（二）審議對(duì)被積分的工作人員的處理建議；（三）組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促下級(jí)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門開展積分管理工作；（四）其他積分管理事項(xiàng)。第十五條 總行履行監(jiān)察職能的部門為積分管理的歸口管理部門，其職責(zé)是：（一）執(zhí)行積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決議；（二）審核輕微違規(guī)行為積分記錄單并在積分管理信息系統(tǒng)中積分；（三）對(duì)履行監(jiān)察職責(zé)中發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分； （四）受理有關(guān)積分事項(xiàng)的申訴；（五）管

5、理積分管理信息系統(tǒng)；（六）其他積分管理事項(xiàng)。第十六條 各級(jí)行或者其業(yè)務(wù)管理部門、檢查組，發(fā)現(xiàn)本級(jí)行工作人員的輕微違規(guī)行為，按照以下程序進(jìn)行積分： （一）填寫輕微違規(guī)行為積分記錄單；（二）與當(dāng)事人核對(duì)違規(guī)事實(shí)并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)；（三）將輕微違規(guī)行為積分記錄單在5個(gè)工作日內(nèi)送交本行歸口管理部門；（四）歸口管理部門審核輕微違規(guī)行為積分記錄單，將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)。第十七條 審計(jì)、外部監(jiān)管部門等檢查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，由歸口管理部門按本辦法有關(guān)規(guī)定對(duì)當(dāng)事人積分、對(duì)當(dāng)事人所屬直接管轄行進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分。第十八條 垂直條線管理部門工作人員的輕微違規(guī)行為積分，由該工作人員的管理單位參照本辦法有關(guān)規(guī)定，

6、對(duì)工作人員進(jìn)行積分。當(dāng)事人不服的，可以向作出積分的管理單位申請(qǐng)復(fù)議。第十九條 歸口管理部門將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)之日即為積分生效之日。被積分當(dāng)事人不簽字的，不影響積分的效力，但有關(guān)部門應(yīng)在輕微違規(guī)行為積分記錄單上作出說明。歸口管理部門發(fā)現(xiàn)不當(dāng)積分或者錯(cuò)誤積分的，應(yīng)及時(shí)更正積分管理信息系統(tǒng)的有關(guān)積分信息，并通知當(dāng)事人直接管轄行以及當(dāng)事人。第二十條 當(dāng)事人對(duì)積分有異議的，除非現(xiàn)場檢查積分情形外，可自本人在輕微違規(guī)行為積分記錄單簽字確認(rèn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向歸口管理部門申請(qǐng)復(fù)議。非現(xiàn)場檢查積分的，當(dāng)事人對(duì)積分有異議的，可自本人收到輕微違規(guī)行為積分記錄單之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向錄入積分的歸口管理

7、部門申請(qǐng)復(fù)議。歸口管理部門應(yīng)自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)議決定。復(fù)議決定為最后決定。第二十一條 工作人員在銀行系統(tǒng)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原單位的積分繼續(xù)有效。第四章 積分結(jié)果運(yùn)用第二十二條 機(jī)構(gòu)積分情況可以作為機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人評(píng)選先進(jìn)、績效考核等的參考指標(biāo)，具體辦法由總行制定。第二十三條 工作人員的積分可以作為年終考核、評(píng)選先進(jìn)的依據(jù)。在對(duì)工作人員選拔任用、競聘上崗等事項(xiàng)進(jìn)行考察時(shí)，可以將該工作人員近三年的積分情況列入考察內(nèi)容。第二十四條 在一個(gè)積分年度內(nèi)，工作人員的積分達(dá)到10分的，由歸口管理部門給予書面警示；積分達(dá)到20分的，給予通報(bào)批評(píng)；積分達(dá)到24分的，責(zé)令本人停職檢查，并給予調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)等處理。 工作人員連續(xù)兩次積分達(dá)到24分，不適宜繼續(xù)在銀行工作的，解除勞動(dòng)合同。第二十五條 對(duì)被積分人，應(yīng)當(dāng)減發(fā)其績效工資。減發(fā)績效數(shù)額每1分對(duì)應(yīng)減發(fā)績效工資的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)×積分?jǐn)?shù)。每1分對(duì)應(yīng)減發(fā)績效工資的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)在50-200元范圍內(nèi)確定。減發(fā)績效工資總額，不超過被積分人本年度所得績效工資總額。第二十六條 減發(fā)被積分人績效工資，由歸口管理部門計(jì)算減發(fā)績效工資數(shù)額，移交綜合部執(zhí)行。第二十七條 工作人員對(duì)解除勞動(dòng)合同積分處理不服的，可通過歸口管理部門向作出決定的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)查復(fù)議。給予書面警示、通報(bào)批評(píng)、停職檢查、調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)的，不