期貨投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試最新題庫(kù)2019年7月

1、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于（）個(gè)交易日境內(nèi)交易所的期貨合約，期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開立交易編碼或開通交易權(quán)限。A.A. 5050 B.B. 150150 C.C. 100100客戶開倉(cāng)數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的交易限額。措施不包括（）A.A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.B.電話提示C.C.要求報(bào)告情況期權(quán)，也稱選擇權(quán)。當(dāng)期權(quán)買方選擇行權(quán)時(shí)，賣方（）A A 必須履約B B 與買方協(xié)商是否履約C C 可以違約看漲期權(quán)的買方期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)（），而看跌期權(quán)的買方則期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)（）A A 上漲；下跌 B B 下跌

2、；上漲 C C 上漲；下跌以下關(guān)于自然人參與商品期貨交割月交易表述正確的是（）A A 自然人能否進(jìn)入交割月需依據(jù)具體交易所規(guī)則而定B B 自然人不能進(jìn)入交割月C C 自然人可以進(jìn)入交割月客戶具有累計(jì)不少于1010 個(gè)交易日、（）筆以上境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄，可以申請(qǐng)實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權(quán)限的開通。A A 3030 B B 2020 C C 1010連續(xù)交易階段，期貨合約成交是以（）為原則。A A 數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先B B 價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先C C 價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見

3、，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出的適當(dāng)性匹配意見（），其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。對(duì)超過交易限額的客戶，交易所可以采取的A A 不表明其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證B B 是投資者決策的唯一標(biāo)準(zhǔn)C C 代表其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證A A 上一交易日結(jié)算價(jià)B B 開盤價(jià)C C 上一交易日收盤價(jià)投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，確認(rèn)其不屬于（）后，應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，確認(rèn)其已知悉產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)

4、險(xiǎn)特征，風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的事實(shí)及可能引起的后果，才可以滿足其要求。A A 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者B B 專業(yè)投資者C C 高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者期權(quán)的（）擁有在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出標(biāo)的物的權(quán)利A A 賣方 B B 賣方與買方商議確定C C 買方交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度?？蛻舫謧}(cāng)達(dá)到交易所報(bào)告界限的，（）交易所在（）中規(guī)定了參與特定品種期貨交易的客戶應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)。A A 結(jié)算細(xì)則B B 期貨交易者適當(dāng)性管理辦法C C 交易細(xì)則根據(jù)漲停板制度，期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)（）規(guī)定的漲跌幅度。A A 不可以等于 B B 可以大于C C 可以小于等于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除

5、（）以外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定的。A A 合約有效期B B 價(jià)格 C C 報(bào)價(jià)單位每日期貨交易結(jié)束后，交易所按照（）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續(xù)費(fèi)等費(fèi) 用，同時(shí)劃轉(zhuǎn)應(yīng)付的款項(xiàng)。A A 收盤價(jià) B B 當(dāng)日結(jié)算價(jià) C C 成交價(jià)交易限額是指交易所規(guī)定會(huì)員或者客戶對(duì)某一合約在某一期限內(nèi)（）的最大數(shù)量A A 持倉(cāng) B B 開倉(cāng) C C 平倉(cāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)A A 詢問交易所是否需要報(bào)告B B 不需要向交易所報(bào)告C C 應(yīng)主動(dòng)向交易所報(bào)告以下哪一項(xiàng)不屬于參與特定品種期貨交易的個(gè)人客戶需要符合的標(biāo)準(zhǔn)？（）A A 具有健全的期貨交易管理相關(guān)制度B B 具有交易所規(guī)定的交易經(jīng)歷C C 具備期貨交易基礎(chǔ)知

6、識(shí)，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)（），并以書面方式記載留存。A A 經(jīng)期貨交易所核準(zhǔn)B B 將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)C C 上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)期貨投資者不得采用（）下達(dá)交易指令。A A 書面委托B B 全權(quán)委托期貨公司C C 電話委托按照證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法要求，將投資者分為（），并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。A A 投機(jī)者和套利者B B 普通投資者和專業(yè)投資者C C 一般投資者和特殊投資者買方只能在期權(quán)到期日才能行權(quán)的期權(quán)叫做（）A A 歐式期權(quán)B B

7、看漲期權(quán)C C 美式期權(quán)判斷題同一客戶在同一期貨合約上可以同時(shí)持有買方向和賣方向的雙向持倉(cāng)（對(duì)）看跌期權(quán)的買方行權(quán)后，持倉(cāng)轉(zhuǎn)化為標(biāo)的物的多頭。（錯(cuò)）期貨實(shí)行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（對(duì)）境內(nèi)交易者可以通過境內(nèi)期貨公司或者境外的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開戶。（錯(cuò)）投資者應(yīng)保證資金來源的合法性。（對(duì)）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。（錯(cuò)）保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金，或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。（對(duì)）投資者要對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)， 并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。（對(duì)）期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長(zhǎng)期持有（錯(cuò)）期貨價(jià)格波動(dòng)得越頻繁，漲跌停板應(yīng)設(shè)計(jì)得越小，以減緩價(jià)格波動(dòng)幅度，控制風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）投資者購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（對(duì)）禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)（對(duì)）若要開通實(shí)行適當(dāng)性制度的所有上市品種的交易權(quán)限，個(gè)人投