供方風險等級考核評估辦法

1、河北御捷車業(yè)有限公司受控文件 質量中心河北御捷車業(yè)有限公司ZY/CG-01供方風險等級考核評估辦法共5頁版本：A編制 岳 好 審核 許煥起 批準 李小華 張立平 發(fā)文號： 實施日期：二一四年六月七日 發(fā)文范圍：最高管理層 管理者代表 汽車研究院 質量中心 會簽單會簽部門會簽人/日期會簽部門會簽人/日期會簽部門會簽人/日期汽車研究院周軍質量中心劉平修訂歷史序號更改頁碼修訂日期實施日期修訂人123456781 目的1.1 為識別供方風險，對供方進行分級，根據(jù)供方風險等級大小，對供方進行區(qū)別管理，重點對高風險的供方加強管理，避免影響公司產品開發(fā)和正常生產；1.2 對供方體系進行優(yōu)化和調整，為制定采購

2、策略提供依據(jù)。2 范圍對公司生產過程中所需采購的零部件、材料的質量控制，以及零部件、材料供方的資質、供貨能力、財務狀況等評價。3 術語供方風險等級分為A/B/C/D四個等級：A級：總評分90分，風險很??；B級：80分總評分<90分，風險?。籆級：60分總評分<80分，風險中；D級：總評分<60分；風險大。4 職責和權限4.1 采購中心負責組織供方風險等級考核評估并考核評估生產供貨及相關、其它項目；4.2 汽車研究院負責參與供方風險等級考核評估開發(fā)能力項目；4.3 質量中心負責參與供方風險等級考核評估質量實物和體系保證能力項目。5 工作程序5.1 評估的依據(jù)5.1.1 國家相關

3、的職業(yè)安全、健康及環(huán)保等方面的法律、法規(guī)和標準；5.1.2 企業(yè)的管理標準和技術標準；5.1.3 采購通則、開發(fā)協(xié)議、采購計劃、質量協(xié)議中規(guī)定的內容；5.1.4 采購過程中因質量、供應等導致的停產、調產事故統(tǒng)計資料；5.1.5 市場的三包反饋及索賠等資料。5.2 評估的辦法5.2.1 每年對分供方評定1次，每年1月份，由采購中心制定評審計劃，報總經理批準后實施；5.2.2 評估為采購中心組織，汽車研究院、質量中心SQE和采購中心工程師主管參與，按所附評價標準進行評定，然后由采購中心匯總評定結果； 5.2.3 采購中心將各供方評定結果匯總后，評估小組出示報告，公司汽車研究院院長、質量中心主任、質

4、量副總及采購中心主任（新品分供方采購中心主任會簽，量產分供方采購中心副主任和主任分別會簽）會簽，會簽完畢后報總經理批準，批準后采購中心留存?zhèn)錂n；5.2.4 風險等級一旦評定，當年不得升級，當生產供貨、質量管理影響評價等級時可降級。發(fā)生降級時對降級供方匯總按（3）批準后發(fā)行。5.3 供方風險考核評價后的處理5.3.1 采購中心負責對合格供方的相關資質進行風險評價，對各供方財務狀況、地緣及社會影響、生產供貨及相關、質量管理及御捷依賴度分析等方面的評價內容登記建檔，包括供方的資質證書復印件、產品規(guī)格、生產特點以及管理情況的有關資料。將確定合格的供方進行匯總，形成合格供方名錄。a) 評定為A級的供方，

5、繼續(xù)列入“合格供方名錄”，并可以按程序增加供貨比例、付款優(yōu)先、新產品開發(fā)優(yōu)先等鼓勵措施。b) 評定為B級的供方，繼續(xù)列入“合格供方名錄”，需要改善的事項，由供方對應。c) 評定為C級的供方，暫時列入“合格供方名錄”，并提出整改事項，限期要求整改。經整改基本達標的，繼續(xù)供貨，正式列入“合格供方名錄”；C級供方原則上不進行新產品的開發(fā)，如果有必要開發(fā)時，單車供貨金額排在51位以后的分供方報總經理批準，單車供貨金額排在前50位的分供方報集團董事長批準后，方可進行開發(fā)，否則，執(zhí)行本款D級供方處理的規(guī)定。d) 評定為D級的供方，由采購中心填寫“終止配套關系申請表”，會同汽車研究院院長審核，單車供貨金額排

6、在51位以后的分供方報總經理批準，單車供貨金額排在前50位的分供方報集團董事長批準后，終止貿易關系。如果該D級供方為產品唯一供方時，經總經理批準可以執(zhí)行本款C級供方處理的規(guī)定，并通知質量中心嚴加檢驗，同時，向汽車研究院項目組提出第二供方的開發(fā)申請。5.3.2 對評價需要對應的信息要及時反饋給供方，以便降低采購風險，確保所采購的產品符合要求。6 評價標準6.1 主要從產品質量實物和體系的保證能力、開發(fā)能力、生產供貨及相關、其它項目四方面進行評估，然后根據(jù)這四方面評價結果進行綜合評價，給出每個供方風險等級A/B/C/D。具體評估標準詳見附表。附表：考核項目考核內容配分考核方法考核部門質量實物和體系

7、保證能力（40分）批次合格率10批次合格率=全年合格批次/全年到貨總批次，目標值95%，95%以上+10分，每減少一個百分點-1分（由于公司從5月份才開始統(tǒng)計進貨檢驗臺賬，基礎數(shù)據(jù)不完整，目標值需在年底評價時做出調整）質量中心SQE零公里故障率10零公里故障率=全年發(fā)生零公里故障零部件數(shù)量/全年裝車總用量，目標值5，5以下+10分，每減少一個千分點-1分（由于公司從5月份才開始統(tǒng)計零公里故障次數(shù)，基礎數(shù)據(jù)不完整，目標值需在年底評價時做出調整）糾正預防措施回復及時率/整改有效率5經SQE確認，每發(fā)生一次未按要求回復-1分，每發(fā)生一次糾正預防措施無效-0.5分。配套件質量問題引發(fā)的重大質量事故10

8、A類件每發(fā)生一次-10分，其他件每發(fā)生一次-5分；重大質量事故：1.工廠內部和市場上需通過批量（20臺份以上）返修、產品召回等方式進行處理的質量事故；或2.直接損失1萬元以上的質量事故質量體系運行情況5通過TS16949質量體系認證，且體系證書在有效期內+5分；有ISO9001質量體系證書，且體系證書在有效期內+4分；無任何質量體系證書的-5分。補充說明：當本年度內我公司對供應商進行了現(xiàn)場審核時，應參考現(xiàn)場審核結果評分。開發(fā)能力（25分）研發(fā)職能部門及人員5無研發(fā)部門不加分，有且人員2人以下時+1分，2至5人時+3分，5人以上時+5分汽車研究院研發(fā)手段（硬件）情況4研發(fā)硬件與上年相比無增加不加

9、分，有少量增加+2分，有大量或規(guī)模增加+4分產品圖紙和工藝設計能力6無設計能力不加分，有設計能力+3分，有設計能力且有企業(yè)標準+6分產品工程化階段所需的工、模、夾、檢具3無不加分，有但不成套+1分，有且成套+3分同類或高級別產品開發(fā)5無不加分，有同類產品成功開發(fā)+2分，有高級別產品成功開發(fā)+5分新品開發(fā)配合度2較好+2分，一般+1分，較差不加分生產供貨及相關（20分）行業(yè)市場占有率2行業(yè)市場占有率20%及以上+2分，5%至20%之間+1分，5%以下不加分采購中心產能情況2產能充足，能滿足御捷年度生產計劃+2分，產能部分滿足+1分，不能滿足不加分人員、設備情況1人員充足、設備先進+1分，相反不加

10、分生產停線5停線時間>100分鐘者-5分，100分>>20分鐘者-3分，20分鐘以內的-1分。生產計劃調整4年調整生產計劃次數(shù)6次以上-4分，調整3-6次的-3分，1-3次的-1分，未調整計劃的+4分生產配合度及庫存管理2積極配合御捷生產計劃調整+2分，比較積極的+1分，消極對應的不加分 包裝運輸方式的改善21、包裝方式好或改善及時積極的+2分2、包裝方式較好或改善較及時的+1分3、包裝方式不好或改善不好的不加分配件供應及時率2 每投訴一次扣 0.2分，扣完為止 其它項目（15分）企業(yè)地理位置1物流運輸時間超過72小時（偏遠山區(qū)、交通運輸困難）不加分，相反則+1分采購中心當?shù)厣鐣绊?當?shù)劁N售收入前十名企業(yè)+1分，其他企業(yè)不加分銷售額情況2與上年相比增長+2分，持平+1分，減少不加分盈虧情況2與上年相比盈利+2分，持平+1分，虧損不加分御捷采購額占其銷售額比例470%則不