股改及掛牌時(shí)間參考表

1、 股改及掛牌時(shí)間參考表 時(shí)間節(jié)點(diǎn)工作目標(biāo)工作內(nèi)容主要責(zé)任方T日中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)各中介與公司股東、高管就有限公司擬在上海股權(quán)托管交易中心掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定掛牌方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準(zhǔn)日。公司、律師、推薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、T+10日完成初步法律盡職調(diào)查律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對(duì)公司的法律初步盡職調(diào)查并出具簡要法律盡職調(diào)查報(bào)告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。律師T+15日完成初步財(cái)務(wù)盡職調(diào)查會(huì)計(jì)師完成對(duì)公司財(cái)務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查，并出具簡要財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告，協(xié)助公司完成財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范。會(huì)

2、計(jì)師T+20日完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選確定律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺(tái)，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選。公司、律師、推薦機(jī)構(gòu)T+22日名稱預(yù)核準(zhǔn)辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)公司T+45日會(huì)計(jì)師出具【】月【】日為基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估師出具評(píng)估報(bào)告審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告會(huì)計(jì)師T+45日股改的三會(huì)制度、章程等文件律師起草股份公司三會(huì)治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等律師T+46日有限公司召開擬股改的董事會(huì)會(huì)議召開同意整體變更為股份公司的董事會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意

3、公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6、提議股東會(huì)全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，律師起草相關(guān)議案文件T+47日有限公司召開同意股改的股東會(huì)會(huì)議召開同意整體變更為股份公司的股東會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意

4、有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6、全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。律師起草相關(guān)議案文件公司、律師T+47日發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案（包括掛牌的議案）發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案公司T+57日改制驗(yàn)資會(huì)計(jì)師進(jìn)行改制驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告會(huì)計(jì)師T+57日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議股東T+57日召開職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉股份公司職工代表監(jiān)事公司T+68日1召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)1、審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報(bào)告。2、審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費(fèi)用的報(bào)告

5、。3、關(guān)于股份有限公司章程的議案。4、關(guān)于組建股份有限公司董事會(huì)即成立第一屆董事會(huì)的議案。5、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。6、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。7、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。8、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。9、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。10、關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會(huì)即成立股份公司第一屆監(jiān)事會(huì)的議案。11、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。12、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。13、關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案。14

6、、關(guān)于股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案。15、關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案。16、關(guān)于股份有限公司對(duì)外投資管理制度的議案。17、關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。18、關(guān)于股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度的議案。19、關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。20、關(guān)于聘請(qǐng)【】為股份有限公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。21、關(guān)于【】股份有限公司在上海股權(quán)托管交易中心掛牌的議案。22、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司設(shè)立及注冊(cè)登記等相關(guān)事宜的議案。23、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理【】股份有限公司在上海股權(quán)托管交易中心掛牌相關(guān)事宜的議案。公司、律師、推薦機(jī)構(gòu)T+68日股份公司第一次董事會(huì)會(huì)議1、關(guān)于選舉【

7、】為公司董事長的議案2、關(guān)于聘任【】為公司總經(jīng)理的議案3、關(guān)于聘任【】為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案4、關(guān)于聘任【】為公司董事會(huì)秘書的議案5、關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案6、關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案7、關(guān)于股份有限公司董事會(huì)秘書工作規(guī)則的議案8、關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)管理制度的議案律師、公司T+68日股份公司第一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議關(guān)于選舉【】為股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的議案公司T+69日向工商局申請(qǐng)工商檔案遷移至市局的申請(qǐng)需要事先領(lǐng)取相關(guān)工商登記資料公司T+73日向工商局申請(qǐng)股份公司設(shè)立登記向工商局報(bào)送股份公司設(shè)立材料公司T+78日完成股份公司設(shè)立工商登記工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照，股份公司

8、正式成立公司T+80日完成法律意見書初稿律師出具法律意見書第一稿律師T+80日推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)材料的制作推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作推薦機(jī)構(gòu)T+80日完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書初稿推薦機(jī)構(gòu)完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、盡調(diào)報(bào)告及推薦報(bào)告第一稿推薦機(jī)構(gòu)T+85日對(duì)初稿文件進(jìn)行溝通公司及中介機(jī)構(gòu)對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行溝通確定公司、推薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師T+100日出具法律意見書律師出具正式法律意見書律師T+100日完成申報(bào)材料制作完成掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作（公司協(xié)助提供材料）公司、推薦機(jī)構(gòu)T+115日申請(qǐng)內(nèi)核推薦機(jī)構(gòu)完成部門內(nèi)審，申請(qǐng)內(nèi)核推薦機(jī)構(gòu)T+120日完成推薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核完成推薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核推薦機(jī)構(gòu)T+130日完成改制后公司其他證書的變更變更組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行賬戶信息、資產(chǎn)權(quán)屬證書、專利證書、資質(zhì)證書等，通知主要債權(quán)債務(wù)人變更事宜公司T+135日?qǐng)?bào)送申請(qǐng)文件向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)文件公司、推薦機(jī)構(gòu)T+150日完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋，完成反饋回復(fù)公司、推薦機(jī)構(gòu)、律師、會(huì)計(jì)師T+170日通過審核通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核及上海市金融辦核