某證券公司組織架構(gòu)及部門職能

1、.某證券公司組織架構(gòu)及部門職能20211、運營管理部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展規(guī)劃、營業(yè)網(wǎng)點布局和調(diào)整；統(tǒng)籌制訂經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理相關(guān)的制度和考核方案；負(fù)責(zé)與營業(yè)部有關(guān)的新業(yè)務(wù)管理；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計與分析，跟蹤行業(yè)動態(tài)，為公司決策提供參考；負(fù)責(zé)營業(yè)部組織架構(gòu)規(guī)劃和人員編制管理；負(fù)責(zé)對營業(yè)部的考核和營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的管理、考核以及營業(yè)部總經(jīng)理助理的提名；負(fù)責(zé)對監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和交易所等部門的工作協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)交易所會籍管理；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公文流轉(zhuǎn)；參與營業(yè)部固定資產(chǎn)購置審核和工程建立的規(guī)劃與協(xié)調(diào)。2、營銷管理部負(fù)責(zé)構(gòu)建經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷體系；發(fā)起制訂營銷管理制度；負(fù)責(zé)公司整體市

2、場營銷活動的組織實施和營銷管理平臺、營銷渠道的建立和維護(hù)；負(fù)責(zé)組織開放式基金、大型專項新產(chǎn)品銷售與推動；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷調(diào)研工作；負(fù)責(zé)營業(yè)部營銷費用使用的過程跟蹤與績效評估；負(fù)責(zé)營銷薪酬體系的管理；負(fù)責(zé)指導(dǎo)營業(yè)部客戶經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)人隊伍的建立、管理和培訓(xùn)。3、金融產(chǎn)品部負(fù)責(zé)公司金融工程產(chǎn)品研發(fā)和管理；協(xié)助構(gòu)建和完善本部門業(yè)務(wù)的技術(shù)支持系統(tǒng)；負(fù)責(zé)公司新業(yè)務(wù)資格的申請和拓展工作。4、證券投資部組織實施經(jīng)決策委員會審議批準(zhǔn)的證券投資方案，并按要求向決策委員會提交自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告，報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項；組織實施對擬投資證券品種的分析

3、和調(diào)研，提交證券投資方案建議書及證券池形成和維護(hù)建議；承受相關(guān)部門的監(jiān)視，及時反應(yīng)業(yè)務(wù)信息，對證券投資過程中出現(xiàn)的問題提出處理建議；進(jìn)展投資管理方法與理論的創(chuàng)新研究與探索，并開展證券自營業(yè)務(wù)的交流與培訓(xùn)；編制向中國證監(jiān)會報送的證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料，并承受證監(jiān)會對證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金運用情況進(jìn)展的定期或不定期的檢查；建立完善的工作制度及檔案管理制度；負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)風(fēng)險控制；向公司提交證券投資部業(yè)務(wù)考核方法的建議。5、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)擬訂證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考核方法及其他有關(guān)的制度；根據(jù)市場情況、客戶需求、資產(chǎn)管理能力、銷售能力以及風(fēng)險管理能力，

4、擬訂證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度方案和年度資產(chǎn)管理規(guī)模，擬定集合方案和定向產(chǎn)品方案，報決策委員會審定；根據(jù)公司自有資金規(guī)模、公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的盈利水平、風(fēng)險承當(dāng)能力，擬定自有資金參與預(yù)算，報董事會批準(zhǔn)；將擬定的集合方案、專項產(chǎn)品、定向資產(chǎn)管理方案報監(jiān)管部門審批或備案；集合方案的營銷，后續(xù)客戶效勞和維護(hù)；專項、定向資產(chǎn)管理客戶資源開發(fā)、培育與維護(hù)工作；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析工作；對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員進(jìn)展指導(dǎo)和培訓(xùn)。6、零售業(yè)務(wù)效勞部負(fù)責(zé)營業(yè)部客戶效勞體系建立及客戶效勞工作的指導(dǎo)；負(fù)責(zé)制訂客戶效勞制度，構(gòu)建客戶效勞品牌；負(fù)責(zé)指導(dǎo)營業(yè)部客戶效勞隊伍建立及培訓(xùn)；負(fù)責(zé)組織公司投資者教育、客

5、戶培訓(xùn)和客戶投訴處理工作；負(fù)責(zé)資訊產(chǎn)品營業(yè)部層面的的需求統(tǒng)計、訂購、配送、效果評估等工作；負(fù)責(zé)重要客戶效勞的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)公司整體零售客戶效勞活動的籌劃及組織實施。7、研究所負(fù)責(zé)對國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)及上市公司等領(lǐng)域的研究，并以之為根底，在合法、合規(guī)的前提下，為公司經(jīng)紀(jì)、投顧、自營、資管、投行以及QFII等提供專業(yè)支持，為機(jī)構(gòu)客戶提供投資參謀效勞；負(fù)責(zé)公司分析師隊伍的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和素質(zhì)管理；負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的制度建立、合規(guī)管理和業(yè)務(wù)風(fēng)險控制；負(fù)責(zé)配合各監(jiān)管部門、證監(jiān)會、交易所、證券業(yè)協(xié)會等部門進(jìn)展有關(guān)中國證券市場宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域的公共性課題研究。8、電子商務(wù)中心負(fù)責(zé)基于互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)

6、等非現(xiàn)場渠道、產(chǎn)品銷售平臺的規(guī)劃、建立，為非現(xiàn)場客戶提供客戶效勞、客戶聯(lián)絡(luò)、產(chǎn)品銷售為一體的電子商務(wù)平臺；利用電子商務(wù)平臺，構(gòu)建面向非現(xiàn)場客戶的根底客服體系，提高非現(xiàn)場客戶效勞水平；負(fù)責(zé)非資訊類效勞產(chǎn)品、數(shù)據(jù)類產(chǎn)品、交易類效勞產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)；負(fù)責(zé)電子商務(wù)平臺的運營、宣傳和推廣工作；負(fù)責(zé)金融工程和數(shù)量化投資系統(tǒng)的開發(fā)、應(yīng)用和推廣；負(fù)責(zé)呼叫中心規(guī)劃、建立和日常運營，制定坐席人員效勞規(guī)X，對相關(guān)效勞人員進(jìn)展宣導(dǎo)和培訓(xùn)。9、信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的總體規(guī)劃并組織實施；負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的建立和運行維護(hù)；負(fù)責(zé)制定公司信息技術(shù)規(guī)章制度并落實執(zhí)行；負(fù)責(zé)編制公司信息技術(shù)投資預(yù)算并落實執(zhí)行；負(fù)責(zé)公司電子類

7、設(shè)備采購及電子類固定資產(chǎn)管理；負(fù)責(zé)公司層面推行IT治理的落實工作；協(xié)助人力資源部進(jìn)展信息技術(shù)人員的任職管理、培訓(xùn)和考核。10、清算中心建立建全清算業(yè)務(wù)、登記存管、資金業(yè)務(wù)管理制度，建立部門內(nèi)控管理體系；負(fù)責(zé)制定證券賬戶業(yè)務(wù)規(guī)X和操作流程；負(fù)責(zé)公司證券交易清算業(yè)務(wù)，辦理公司與登記公司、公司與分支機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)與投資者之間的結(jié)算業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)公司在登記公司結(jié)算備付金XX和在銀行的客戶資金銀行賬戶的開立、注銷、變更、報備、應(yīng)急管理等工作；負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金管理，負(fù)責(zé)總部、營業(yè)部、存管銀行及登記公司之間客戶交易結(jié)算資金的交收和業(yè)務(wù)核算；負(fù)責(zé)公司證券賬戶管理、賬戶規(guī)X、以及證券登記工作；對營業(yè)部證券賬戶人

8、員進(jìn)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、指導(dǎo)營業(yè)部開展證券賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)。11、財務(wù)管理部參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃確實定；根據(jù)公司授權(quán)，履行會計核算、財務(wù)管理、資金管理、預(yù)算管理、稅收籌劃等職能；負(fù)責(zé)組織制定和實施自有資金方案、資金運作，提高資金使用效益；建立和完善科學(xué)的財務(wù)管理和會計核算體系，擬定各項相關(guān)的管理制度；負(fù)責(zé)公司經(jīng)營部門績效考核指標(biāo)的統(tǒng)計、分析；負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行財務(wù)人員管理方法、財務(wù)人員績效考核方法，實施財務(wù)人員的后續(xù)教育培訓(xùn)；參與經(jīng)營決策，履行工程工程、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)管理的財務(wù)職責(zé)，參與制定或?qū)彶楣居嘘P(guān)規(guī)章制度；參與擬定經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議及其他經(jīng)濟(jì)文件。12、人力資源部負(fù)責(zé)公司組織構(gòu)造的優(yōu)化調(diào)整；負(fù)責(zé)公司薪酬福利管理體

9、系的設(shè)計與實施；負(fù)責(zé)公司員工績效管理系統(tǒng)的設(shè)計與實施；負(fù)責(zé)公司員工招聘方案的擬定與實施；負(fù)責(zé)公司員工教育培訓(xùn)方案的擬定與實施；負(fù)責(zé)公司員工從業(yè)資格系統(tǒng)的集中維護(hù)與統(tǒng)一管理；負(fù)責(zé)公司崗位競聘和關(guān)鍵崗位員工的職務(wù)任命；負(fù)責(zé)公司人力資源系統(tǒng)的集中維護(hù)和員工根底人事檔案的統(tǒng)一管理。13、辦公室主要負(fù)責(zé)協(xié)助公司管理層組織公司日常辦公及有關(guān)活動安排，負(fù)責(zé)公司重要工作信息的收集、匯總、上報，各類文件、合同、協(xié)議、會議紀(jì)要的歸檔和管理，負(fù)責(zé)公司各類會議、重要活動的組織籌備等工作。14、稽核審計部負(fù)責(zé)對公司各項經(jīng)營管理的合法合規(guī)性、真實性和效益性進(jìn)展綜合稽核；負(fù)責(zé)進(jìn)展離任稽核；負(fù)責(zé)進(jìn)展專項稽核；負(fù)責(zé)進(jìn)展工程預(yù)、

10、結(jié)算稽核；負(fù)責(zé)調(diào)查處理公司各部門和公司員工違反法律、法規(guī)以及公司紀(jì)律的行為；協(xié)助工程建立工程招投標(biāo)管理；協(xié)助對網(wǎng)點進(jìn)展管理考核及經(jīng)營目標(biāo)完成情況考核，對營業(yè)部和總部業(yè)務(wù)部門績效考核指標(biāo)、業(yè)務(wù)考核指標(biāo)進(jìn)展審核。15、法律合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)建立健全公司的合規(guī)管理體系；負(fù)責(zé)對公司管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的申報材料和報告進(jìn)展審查并出具合規(guī)審查意見；跟蹤法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的變化，督導(dǎo)相關(guān)部門及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；處理涉及公司和工作人員XX違規(guī)行為的投訴與舉報；處理公司訴訟仲裁法律事務(wù)和非訴訟法律事務(wù)；對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實時動態(tài)監(jiān)控、分析、報告；負(fù)責(zé)債權(quán)債務(wù)的清收處置、公司直接投資工程和非證券類固定資產(chǎn)的管理和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、拍賣及對公司所屬的非證券類子公司及其分公司的管理和所屬公司投資工程、控股公司的歸口管理；負(fù)責(zé)員工的合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作。16、董事會辦公室負(fù)責(zé)與股東單位、董事、監(jiān)事的信息溝通及日常工作；負(fù)責(zé)股東大會、董事會、監(jiān)事會等各類會議的組織、安排、協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)公司對外的信息披露工作和投資者關(guān)系管理，保證信息披露的及時、準(zhǔn)確、完整；負(fù)責(zé)與中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及證券交易所等機(jī)構(gòu)進(jìn)展聯(lián)絡(luò)、溝通等工作。17、信用交易