ISO9001-ISO14001審核準(zhǔn)備資料知識交流

1、做 ISO9001 質(zhì)量管理體系認(rèn)證需要準(zhǔn)備哪些資料呢？1. 組織架構(gòu)圖2. 工藝流程圖3. 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4. 質(zhì)量手冊5. 程序文件iso9001:2008認(rèn)證常見審查項目管理層：1. 有無建立及保持質(zhì)量手冊？2. 有無向組織傳達(dá)滿足客戶要求及法規(guī)要求的重要性？3. 有無制定質(zhì)量方針？4. 質(zhì)量方針是否包括以下承諾；滿足要求，持續(xù)改善？5. 質(zhì)量方針是否提供目標(biāo)框架？6. 質(zhì)量方針是否進(jìn)行宣導(dǎo)？7. 有無在各相關(guān)職能與層次上建立質(zhì)量目標(biāo)？8. 質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針是否一致？9. 質(zhì)量目標(biāo)是否可量化？10. 有無規(guī)定組織職責(zé)？11. 有無指定管理者代表并明確其職責(zé)？12. 有無對質(zhì)量意識職責(zé)，

2、系統(tǒng)有效性等溝通？13. 溝通過程是否監(jiān)控？效果是否有效？14. 溝通無效時是否采取改善對策？15. 有無監(jiān)測客戶滿意度？16. 有無利用所獲信息進(jìn)行分析與改善？17. 有無實施內(nèi)部審核？18. 審核策劃安排是否合理？19. 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次方法是否界定？20. 是否保持客觀、公正、獨立性？21. 審核發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取改善對策？22. 有無追蹤不合格的改善情況？23. 有無對審核過程進(jìn)行監(jiān)測并進(jìn)行總結(jié)？24. 未達(dá)到預(yù)期目的時是否采取適當(dāng)措施？25. 有無按要求作管理審查并保留記錄？26. 審查輸入是否完整？27. 有無審查輸出是否包括資源需求及改善決議？28. 持續(xù)改善有無策劃并實施

3、？29. 有無提供充分資源？文件資料的控制：1. 文件發(fā)布前是否經(jīng)核準(zhǔn)？2. 適當(dāng)時候有無評審更新文件？3. 文件更新是否再次經(jīng)批準(zhǔn)？4. 所有質(zhì)量管理文件是否登錄列管？5. 文件分發(fā)有地控制？6. 相關(guān)人員是否均持有文件？7. 各部使用文件是否為受控文件目為最新版本？8. 文件是否清晰可讀？9. 作廢文件是否可防止非預(yù)期使用？10. 外來文件有無識別？11. 外來文件的分發(fā)是否進(jìn)行控制？12. 文件控制的過程有效性有無監(jiān)測？13. 未達(dá)預(yù)期目的時有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?4. 記錄的管理程序是否文件化？15. 所有質(zhì)量記錄的保存期限有無規(guī)定？16. 質(zhì)量記錄是否易于識別、檢索？17. 記錄的

4、保存過程有效性有無監(jiān)測？18. 未達(dá)預(yù)期目的時有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?？人事行政?. 有無確定影響質(zhì)量的人員所需能力？2. 該等人員是否能勝任工作？3. 該等人員是否具備應(yīng)有的質(zhì)量意識？4. 有無按規(guī)定提供培訓(xùn)以提升該等人員的能力？5. 培訓(xùn)的有效性有無評價？6. 未達(dá)預(yù)期目的時有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?. 該等人員教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷記錄是否保留？8. 是否資源充分？廠務(wù)1. 有無確定需列管的基礎(chǔ)設(shè)施？2. 有無提供維護(hù)該等設(shè)施的辦法？3. 有無實施維護(hù)？4. 特殊工種人員有無合法上崗資格證？5. 設(shè)施的保養(yǎng)維修過程有無監(jiān)測？6. 未達(dá)到預(yù)期目的有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?. 有無擬定各產(chǎn)品

5、質(zhì)量計劃？8. 質(zhì)量計劃有無確定該產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)？9. 過程、文件、資源的要求是否確定？10. 所需的驗證活動及記錄有無確定？11. 采購產(chǎn)品有無按規(guī)定實施檢驗？12. 檢驗用器具有無在校正有效期？13. 符合的證據(jù)是否保留？14. 有無對進(jìn)料不合格按規(guī)定處理并保留記錄？15. 記錄是否指明有權(quán)放行的人員？16. 緊急放行是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)？17. 進(jìn)料不合格是否被識別以防止誤用？18. 進(jìn)料不合格性質(zhì)的記錄是否被保留？19. 糾正后的來檢是否重檢？20. 有無按規(guī)定對進(jìn)料不合格實施糾正及預(yù)防措施？21. 有無對來料質(zhì)量進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析？22. 來料檢驗過程的有效性有無監(jiān)測？23. 有無按規(guī)

6、定實施制程檢驗？24. 檢驗用器具有無在校正有效期？25. 符合的證據(jù)是否保留？26. 記錄是否指明有權(quán)放行的人員？27. 制程不合格是否被識別以防止誤用？28. 制程不合格性質(zhì)的記錄是否保留？29. 有無對制程不合格按規(guī)定處理并保留記錄？30. 糾正后的重成品是否重檢？31. 有無按規(guī)定對不制程不合格實施糾正及預(yù)防措施？32. 有無對制程質(zhì)量進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析？33. 制程檢驗過程的有效性有無監(jiān)測？34. 有無按規(guī)定實施最終成品檢驗？35. 成品不合格是否被識別以防止誤用？36. 成品不合格性質(zhì)的記錄是否被保留？37. 有無對成品不合格按規(guī)定處理并保留記錄？38. 糾正后的成品是否重檢？39.

7、 有無按規(guī)定對成品不合格實施糾正和預(yù)防措施？40. 有無對成品質(zhì)量進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析？41. 顧客報怨等其他異常有無實施糾正和預(yù)防措施？42. 檢驗過程的有效性有無監(jiān)測？43. 有無確定所需的測量裝置？44. 有無按規(guī)定周期實施校準(zhǔn)并記錄？45. 是否可追溯用？46. 內(nèi)部校準(zhǔn)有無作業(yè)指導(dǎo)？47. 校準(zhǔn)狀態(tài)是否可識別？48. 有無防止失效的調(diào)整？49. 測量裝置的防護(hù)是否適當(dāng)？50. 失效時有無對其測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評估？51. 有無對該失效設(shè)備及受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)措施？52. 測測軟軟有無實施能力確認(rèn)？53. 儀器校正的過程有無監(jiān)測？銷售及售后服務(wù)：1. 顧客要求有無確定？2. 顧客要求在

8、接受前是否經(jīng)評審并記錄？3. 對顧客做出滿足要求的承諾是否有依據(jù)？4. 是否確實滿足顧客要求？5. 要求變更時是否修改相應(yīng)文件并通知相關(guān)人員？6. 有無就業(yè)務(wù)上的問題隨時保持與顧客的溝通？7. 與顧客的溝通的過程的有效性是否進(jìn)行監(jiān)測？8. 是否定期對顧客的滿意度進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行記錄？9. 有無對顧客的滿意進(jìn)行數(shù)據(jù)分析？采購1. 采購文件是否說明擬購的產(chǎn)品？2. 當(dāng)準(zhǔn)備在供應(yīng)商處驗證產(chǎn)品時是否在采購文件中注明如何進(jìn)行？3. 采購產(chǎn)品是否符合采購要求？4. 有無制定選擇評價和重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則？5. 是否有能力評價和選擇供應(yīng)商？6. 供應(yīng)商績效有無進(jìn)行數(shù)據(jù)分析？7. 采購過程的有效性有無進(jìn)行監(jiān)測？

9、生產(chǎn)1. 質(zhì)量計劃有無包括所有影響質(zhì)量的制程？2. 各制程有無提供作業(yè)指導(dǎo)書？3. 作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否完整？4. 有無表述產(chǎn)品特性的信息？5. 是否使用了適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)設(shè)備？6. 各項制程操作是否符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、質(zhì)量計劃或程序規(guī)定？7. 有無按規(guī)定進(jìn)行制程監(jiān)控？8. 特殊制程有無進(jìn)行確認(rèn)？9. 工作環(huán)境是否合適？10. 生產(chǎn)及交付階段有否對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？11. 是否符合追溯的要求？12. 有無標(biāo)識產(chǎn)品的合格狀態(tài)并維持？13. 有無對產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)木S護(hù)方法？14. 有無對所有的不合格物品進(jìn)行隔離并標(biāo)識？15. 有無按規(guī)定對設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)維護(hù)？16. 有無明確的維護(hù)方法？倉庫1. 有無規(guī)定收發(fā)的管理方法并遵守？2. 有無使用指定的儲存場所以防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？3. 有無規(guī)定適當(dāng)?shù)陌徇\(yùn)方法并遵守？4. 有無對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？5. 儲存下的產(chǎn)品有無防護(hù)？措施是否適當(dāng)？6. 有無建立確保及時交貨的生產(chǎn)計劃及進(jìn)度控制系統(tǒng)并執(zhí)行？ISO14001 第一階段證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件1、環(huán)評及批復(fù)2、排污監(jiān)測報告3、“三同時 ”驗收報告（含驗收監(jiān)測報告）4、排污許可證5、消防驗收報告6、危險廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移