中國石化集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

1、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版標(biāo)準(zhǔn)編寫組 2021年1月目 錄一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明I二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見IX三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表XII四、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾 12、HSE方針 33、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施 44、合規(guī)性管理145、目標(biāo)指標(biāo)和方案176、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和平安環(huán)保投入197、能力培訓(xùn)和意識238、制度和規(guī)程279、協(xié)商與溝通3010、設(shè)備設(shè)施3111、承包商與供給方3112、作業(yè)許可3513、職業(yè)健康管理3814、污染防治4315、清潔生產(chǎn)

2、5416、生產(chǎn)運(yùn)行5617、變更管理5618、應(yīng)急管理5819、消防平安6320、道路交通平安6521、?；饭芾?822、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)7123、平安監(jiān)督檢查7324、環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核7725、事故事件8226、內(nèi)部審核8627、管理評審89集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，平安環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織平安環(huán)保技術(shù)研究院和局部企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2021年以來7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗(yàn)，編制了集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)試行稿

3、，2021年下半年分板塊對16家企業(yè)進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用。在此根底上屢次組織研討交流并經(jīng)集中修改，形成集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：一、功能和定位1、量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部含專業(yè)分公司對企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評價，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對標(biāo)先進(jìn)、改良差距。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。2、強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重平安、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。3、采取得分制突出正向鼓勵。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制的評分方式，引導(dǎo)企業(yè)

4、積極展示HSE工作及成效，主動加強(qiáng)HSE管理。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。4、強(qiáng)化過程管理，推動企業(yè)提升HSE管理水平。審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動的過程管控，有利于推動企業(yè)持續(xù)改良和不斷完善HSE管理體系。二、思路和原那么1、與HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、平安、環(huán)保三個方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。2、推動有感領(lǐng)導(dǎo)和直線責(zé)任的落實(shí)。審核標(biāo)準(zhǔn)既是對企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對各級領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實(shí)“管工作管平安、管業(yè)務(wù)管平安原那么的推動審核

5、。3、突出HSE管理的重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風(fēng)險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。4、通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實(shí)際，編制各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標(biāo)準(zhǔn)的針對性和專業(yè)性。5、強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。審核標(biāo)準(zhǔn)注重對作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險管控等管理活動過程管理的審核，又突出了對HSE管理工作效果和業(yè)績表現(xiàn)的審核，表達(dá)了HSE管理的遞進(jìn)層級。6、HS

6、E管理的規(guī)定動作與最正確實(shí)踐相補(bǔ)充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動作；同時，也展示了集團(tuán)公司提倡的、局部企業(yè)已實(shí)施的HSE最正確實(shí)踐和推薦做法。三、框架和內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)、評分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。1、要素：是指HSE體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、平安與環(huán)境方針，籌劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評審。2、審核主題：對應(yīng)HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素，結(jié)合健康、平安、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個審核主題包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)

7、的主要二級要素，也包含消防平安、道路交通平安、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工作。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施，能力培訓(xùn)和意識，承包商與供給方，平安監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。3、審核項(xiàng)：每個審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動，設(shè)置假設(shè)干內(nèi)容相對獨(dú)立的審核項(xiàng)。25個審核主題不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行共包括70個審核項(xiàng)。4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每個審核項(xiàng)確定假設(shè)干審核內(nèi)容，突出表達(dá)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括151項(xiàng)審核內(nèi)容不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行局部。5、評分項(xiàng)：針對每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了假設(shè)干評分項(xiàng)，明確具

8、體的審核依據(jù)如法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過程管理，表達(dá)根底、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級。根底級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的根本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作表達(dá)了各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最正確實(shí)踐和特色做法。6、評分說明：為便于審核實(shí)施，針對每個評分項(xiàng)給出明確的評分說明，包括審核對象、評分內(nèi)容、評分方式及相應(yīng)分值等。四種類型的評分方式具體如下：1是否型評分項(xiàng)，即做了或有，得總分值；不做或沒有，不得分。2百分比型評分項(xiàng)，設(shè)置了兩種得分情況，一是對于審核樣本量較少的如二級單位、

9、基層單位等，視符合比例得分。二是對于審核樣本量較多的如人員、資料等，全部滿足，得總分值；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。3頻度型評分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的上下得分，頻率高的得分高。4程度型評分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。同時，對于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團(tuán)公司規(guī)定的最根本和關(guān)鍵的要求，設(shè)置了不同程度的否決項(xiàng)。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評分項(xiàng)不得分。另外，為鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)新最正確實(shí)踐，審核組在充分討論并達(dá)成一致的根底上可以對運(yùn)行3個月之上、值得推廣的的HSE管理有效做法給予適當(dāng)加分，但加分后的分值不能超過所在評分項(xiàng)的總分值；且

10、對每個企業(yè)進(jìn)行加分的最正確實(shí)踐個數(shù)不能超過2個。7、分值說明：對每個審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)分別逐級展開賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比擬多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。標(biāo)準(zhǔn)分值采取開放式設(shè)計(jì)，其中：HSE通用及平安管理局部5300分，環(huán)保管理局部1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理局部400分。專業(yè)管理局部設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行占總分值的20%-30%。8、審核結(jié)果及分級：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。級別優(yōu)秀級A級良好級B級根底級C級本能級D級分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60檔級A1A2B1B2C1C2

11、D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。以下情況在審核結(jié)果的根底上采取降級或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)平安亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。9、審核抽樣：審核標(biāo)準(zhǔn)評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè)HSE管理的追蹤和驗(yàn)證。對于審核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門。對于審核二級單位，抽樣量一般不少于2個。對于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)工程、作業(yè)活動等，抽樣量一般不少于3個。對于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個。在審

12、核實(shí)施過程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時間、人員等實(shí)際確定抽樣量。四、專業(yè)分公司編制完善審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)分公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，首先確定總部通用標(biāo)準(zhǔn)的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當(dāng)調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。同時，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導(dǎo)意見，補(bǔ)充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩局部標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。同時，專業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險差異，對不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。五、審核實(shí)施前準(zhǔn)備1、做好審核組織籌劃。結(jié)合季節(jié)時段和重點(diǎn)薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容必須包含審核必查項(xiàng)。同時，要認(rèn)真進(jìn)行審核組織籌劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有效實(shí)施。原那么上，每個企業(yè)現(xiàn)場審核時間不低于50個人

13、日。2、抽調(diào)審核人員。針對不同企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn)，組建審核組，確保每個審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。審核組成員要包含健康、平安、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，審核組長應(yīng)經(jīng)過量化審核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)培訓(xùn)。3、開展審核前培訓(xùn)。在審核開始前，應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展審核前培訓(xùn)，準(zhǔn)確理解審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評分尺度，開展審核模擬演練，組織研討交流等。4、審核組工作籌劃。審核組要根據(jù)每個被審核企業(yè)的特點(diǎn)及審核組人員實(shí)際，制定詳細(xì)的審核方案，明確審核人員分組，籌劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門、人員和數(shù)量，做好現(xiàn)場審核實(shí)施的準(zhǔn)備工作。六、審核實(shí)施1、審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對專

14、業(yè)分公司確定的審核內(nèi)容全部進(jìn)行審核評分，并做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。2、審核抽樣要有代表性。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對象要具有代表性。企業(yè)層面應(yīng)覆蓋主要職能部門，抽取二級單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營和風(fēng)險較大的單位，基層現(xiàn)場應(yīng)關(guān)注平安環(huán)保風(fēng)險較大的活動和場所，人員選擇應(yīng)抽取與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的人員。3、審核方式。審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場觀察。同時，可結(jié)合實(shí)際情況增加問卷調(diào)查、測試、演練、追蹤驗(yàn)證等審核方式。4、審核追溯時限。審核中各類管理事項(xiàng)及資料的追溯時間一般不超過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。5、評分及匯總統(tǒng)計(jì)。審核組要認(rèn)真對照標(biāo)準(zhǔn)評分說明，

15、按照抽樣量的符合程度，在對審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計(jì)分析的根底上進(jìn)行綜合評分。6、編寫審核報(bào)告。審核完成后，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改良建議，并編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告主要包括審核根本情況、典型做法、主要問題及改良建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附件。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見為指導(dǎo)專業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)中的專業(yè)管理內(nèi)容設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行，提高標(biāo)準(zhǔn)的針對性和可操作性，制定本意見。 一、根本要求專業(yè)管理內(nèi)容設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行的編制應(yīng)遵循?集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明?確定的

16、總體原那么，并明確以下要求：1、框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標(biāo)準(zhǔn)保持一致，包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)、評分說明及分值等內(nèi)容。2、內(nèi)容確定：各專業(yè)分公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程，突出與平安環(huán)保風(fēng)險緊密相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要注重對設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行的管理要求?，F(xiàn)場檢查表不能直接照搬作為審核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)作為審核實(shí)施過程中查找現(xiàn)場問題的重要工具。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過程管理，表達(dá)根底、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級。根底級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的根本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作表達(dá)了各級領(lǐng)導(dǎo)干部、職能

17、部門、員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最正確實(shí)踐和特色做法。3、權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個審核主題的分值權(quán)重占總分值的20-30%，具體分配由各專業(yè)分公司結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)容情況自行確定。 二、主要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實(shí)際特點(diǎn)和HSE風(fēng)險防控重點(diǎn)，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個方面的審核內(nèi)容。同時，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場布置、平安目視化、場地整潔等管理要求。 一設(shè)備設(shè)施1、要突出與HSE風(fēng)險緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。同時，要關(guān)注主要的特種設(shè)備和HSE設(shè)備設(shè)施及其管理要求。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動前平安檢查、日常維護(hù)等管理要求；特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理

18、要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測等管理要求。2、要結(jié)合專業(yè)設(shè)備管理特點(diǎn)，考慮設(shè)備設(shè)施全生命周期包括設(shè)計(jì)選型、采購驗(yàn)收、安裝檢查、投用運(yùn)行、保養(yǎng)維護(hù)、檢查維修、變更報(bào)廢，對各相關(guān)環(huán)節(jié)明確HSE管理的關(guān)鍵要求，表達(dá)不同專業(yè)和不同設(shè)備設(shè)施的側(cè)重點(diǎn)。 二生產(chǎn)運(yùn)行 要結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)行的專業(yè)管理特點(diǎn)，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，表達(dá)不同專業(yè)的側(cè)重點(diǎn)。 如，勘探專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出地質(zhì)工藝設(shè)計(jì)、油氣集輸?shù)戎攸c(diǎn)管理環(huán)節(jié)；煉化專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出工藝運(yùn)行平穩(wěn)率、聯(lián)鎖報(bào)警、開停工等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；銷售專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出接卸油、清罐等重點(diǎn)

19、管理環(huán)節(jié)；管道專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出管道啟停輸、清管等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；工程技術(shù)專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出鉆井工藝設(shè)計(jì)、翻開油氣層、民爆物品等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評分項(xiàng)評分說明領(lǐng)導(dǎo)和承諾300451324HSE方針501367危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施8004122889合規(guī)性管理300371426目標(biāo)指標(biāo)和方案15035913機(jī)構(gòu)、職責(zé)和平安環(huán)保投入300451536能力培訓(xùn)和意識350371738制度和規(guī)程200261323協(xié)商與溝通15034812設(shè)備設(shè)施承包商與供給方400251538作業(yè)許可20013920職業(yè)健康管理400411

20、2338污染防治10006163872清潔生產(chǎn)10024913生產(chǎn)運(yùn)行變更管理20033821應(yīng)急管理400592038消防平安15033712道路交通平安200371930?；饭芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)20034915平安監(jiān)督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核4003102445事故事件350292040內(nèi)部審核200141023管理評審1001249合計(jì)27個7400分70個151項(xiàng)366個731條集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評分項(xiàng)評分說明共1個審核主題、4個審核項(xiàng)、5項(xiàng)審核內(nèi)容、13個評分項(xiàng)、24條評分說明1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾300分HSE管理責(zé)任1

21、00分1.主要負(fù)責(zé)人熟悉并貫徹落實(shí)?平安生產(chǎn)法?規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。100分1.企業(yè)和二級單位主要負(fù)責(zé)人熟悉?平安生產(chǎn)法?的七項(xiàng)職責(zé)和自身HSE職責(zé)及要求。40分)依據(jù)：平安生產(chǎn)管理規(guī)定、平安生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理方法審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：1.熟悉?平安生產(chǎn)法?規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及自身HSE職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.HSE職責(zé)在工作中得到落實(shí)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：3.熟悉?平安生產(chǎn)法?規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6

22、分。4.HSE職責(zé)在工作中得到落實(shí)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.催促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。20分依據(jù)：平安生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理方法審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：1.按照要求催促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：2.按照要求催促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.主要負(fù)責(zé)人清楚本單位的重大風(fēng)險、重大隱患及防控措施。40分審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：1.清楚本企業(yè)的重大風(fēng)險、重大隱患及防控措施。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。審核二

23、級單位主要負(fù)責(zé)人：2.清楚本單位的重大風(fēng)險、重大隱患及防控措施。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。個人平安行動方案90分)1.各級領(lǐng)導(dǎo)編制、實(shí)施個人平安行動方案，并進(jìn)行公示。90分1.各級領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個人平安行動方案，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個人平安行動方案。30分)依據(jù)：平安生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理方法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.制定了個人平安行動方案。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.指導(dǎo)直接下屬制定個人平安行動方案。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。2.各級領(lǐng)導(dǎo)的個人

24、平安行動方案表達(dá)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容可操作性強(qiáng)。20分審核上述領(lǐng)導(dǎo)的個人平安行動方案：1.內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講平安課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動內(nèi)容。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.各級領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施個人平安行動方案，并進(jìn)行公示。20分) 審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.實(shí)施了個人平安行動方案。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.將個人平安行動方案及完成情況進(jìn)行公示。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。4.各級領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤催促直接下屬落實(shí)方案。20分審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二

25、級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.各級領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤催促直接下屬落實(shí)方案。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。平安定點(diǎn)聯(lián)系60分)1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部平安定點(diǎn)聯(lián)系制度，按照規(guī)定有效開展活動。60分1.建立領(lǐng)導(dǎo)人員聯(lián)系點(diǎn)清單，并公布。10分)依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位單位管理方法審核企業(yè)、二級單位：1.按要求明確了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人的平安定點(diǎn)聯(lián)系點(diǎn)，并建立了清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求有效開展平安定點(diǎn)聯(lián)系活動，并保存活動記錄。30分) 依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要

26、害部位單位管理方法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.按要求開展平安定點(diǎn)聯(lián)系活動，并保存記錄。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。2.上述人員在定點(diǎn)聯(lián)系活動中能夠運(yùn)用平安觀察與溝通方法。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.通過平安定點(diǎn)聯(lián)系活動，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)平安的問題和改良建議，并得到落實(shí)。20分)依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位單位管理方法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.通過平安定點(diǎn)聯(lián)系活動，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)平安的問題和改良建議，并得到落實(shí)。全部滿足，得10分；其他情況，由

27、審核員判斷得0-6分。審核企業(yè)、二級單位：2.將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績納入對聯(lián)系人的業(yè)績考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。HSE承諾50分)1. 企業(yè)行政正職代表單位做出HSE承諾。30分1.企業(yè)行政正職簽署HSE承諾。 15分) 依據(jù)：國務(wù)院平安生產(chǎn)委員會關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)平安生產(chǎn)誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見審核企業(yè)：1.行政正職代表企業(yè)簽署了HSE承諾，得10分；沒有簽署，不得分。2.HSE承諾內(nèi)容包含遵守法律法規(guī)等要求并符合企業(yè)實(shí)際，由審核員判斷得0-5分。2.利用文件、播送、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開HSE承諾。15分)審核企業(yè)文化宣傳部門：1.利用文件、播送、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開

28、HSE承諾，由審核員判斷得0-15分。2.全員做出并公開平安承諾。20分1.全員做出平安承諾，并以適宜方式進(jìn)行了公示。20分)審核基層單位：1.全員做出平安承諾，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對平安承諾進(jìn)行公示，由審核員判斷得0-10分。要素：5.2健康、平安與環(huán)境方針共1個審核主題、1個審核項(xiàng)、3項(xiàng)審核內(nèi)容、6個評分項(xiàng)、7條評分說明2、HSE方針50分)HSE方針50分)1.制定和發(fā)布了HSE方針，進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針根本內(nèi)容。15分1.制定、發(fā)布了HSE方針，對方針的內(nèi)涵進(jìn)行了解釋。10分)審核企業(yè)文化等部門：1.制定并發(fā)布了企業(yè)HSE方針，

29、其內(nèi)容與集團(tuán)公司保持一致，得5分；不符合要求，不得分。2.結(jié)合企業(yè)實(shí)際，對方針內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。2.HSE方針通過各種形式進(jìn)行了宣傳，向員工和相關(guān)方傳達(dá)。5分)審核企業(yè)文化等部門及相關(guān)管理人員：1.通過各種方式向員工宣傳HSE方針，相關(guān)管理人員清楚企業(yè)HSE方針根本內(nèi)容。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)職能部門清楚并有效實(shí)施。15分1.根據(jù)HSE方針制定了戰(zhàn)略目標(biāo)。5分)審核企業(yè)平安環(huán)保及其他相關(guān)部門：1.依據(jù)HSE方針制定了企業(yè)HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，得5分；未制定，不得分。2.各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門工作中

30、推動實(shí)施。10分)審核企業(yè)職能部門領(lǐng)導(dǎo)：1.清楚企業(yè)HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，并在工作中推動實(shí)施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解遵守HSE管理原那么及落實(shí)要求。20分1.企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解HSE管理原那么的內(nèi)涵及落實(shí)要求。10分依據(jù)：集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原那么審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.清楚并理解HSE管理原那么的內(nèi)涵及落實(shí)要求。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實(shí)HSE管理原那么。10分審核上述人員：1.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實(shí)HSE管理原那么。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得

31、0-6分。共3個審核主題、10個審核項(xiàng)、24項(xiàng)審核內(nèi)容、51個評分項(xiàng)、128條評分說明3、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施800生產(chǎn)平安風(fēng)險分級防控350分1.建立風(fēng)險分級防控的管理制度，明確職責(zé)要求。15分1.建立了危害因素辨識、風(fēng)險分級防控的管理制度或明確風(fēng)險分級防控工作的管理要求，各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)職責(zé)清晰，風(fēng)險防控的管理流程和要求明確。15分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)及相關(guān)人員：，得5分；沒有建立，不得分。2.制度內(nèi)容完整、職責(zé)明確、流程標(biāo)準(zhǔn)清晰，由審核員判斷得0-5分。3.生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得

32、0-5分。2.開展生產(chǎn)作業(yè)活動平安、職業(yè)健康危害因素辨識，建立相應(yīng)清單并動態(tài)更新。進(jìn)行管理活動梳理和管理風(fēng)險分析。170分1.運(yùn)用適用的工具方法對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的平安、職業(yè)健康危害因素進(jìn)行全面辨識，形成危害因素清單或風(fēng)險臺賬，并及時更新。55分 依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核二級單位、基層單位：1.開展了危害因素識別活動，且有危害因素清單。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2.清單中危害因素識別沒有明顯遺漏，且能及時更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.使用適用的危害辨識工具方法，相關(guān)人員經(jīng)過培訓(xùn)，清楚辨識流程及方法要求。全部滿足要求，得1

33、0分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門組織開展本業(yè)務(wù)危害因素辨識，且在方案、方案、會議、制度等方面證實(shí)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。5.基層崗位員工積極主動參與危害辨識活動，熟悉崗位風(fēng)險和防控措施如寫風(fēng)險活動。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.梳理作業(yè)活動，在臨時作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動前開展工作前平安分析等活動，全面、準(zhǔn)確辨識動態(tài)的作業(yè)風(fēng)險。40分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法、進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)HSE作業(yè)方案書和作業(yè)指導(dǎo)書編制的指導(dǎo)意見審核基層單位：1.梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動，建立生產(chǎn)作業(yè)活動清

34、單。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.臨時檢維修作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)工程，開展工作前平安分析等活動，識別風(fēng)險、確定措施。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動風(fēng)險識別無遺漏，且防控措施有針對性，由審核員判斷得0-10分。4.針對施工作業(yè)工程如鉆井、物探、工程施工建設(shè)、檢維修等開展工程危害辨識，編制工程HSE作業(yè)方案書。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.按規(guī)定對在役裝置、新改擴(kuò)建工程開展工藝危害分析如HAZOP分析活動。30分依據(jù)：危險與可操作性分析工作管理規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油

35、與化工、天然氣與管道企業(yè)審核企業(yè)工藝平安管理相關(guān)職能部門、基層單位：，得5分；未制定，不得分。2.基層單位的新改擴(kuò)建工程和主要的在役裝置，按要求開展HAZOP分析工作。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。3.HAZOP分析報(bào)告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.企業(yè)培養(yǎng)了工藝危害分析如HAZOP分析專業(yè)人員，由審核員判斷得0-5分。4.開展管理活動梳理，進(jìn)行風(fēng)險分析，確定主要風(fēng)險、管控責(zé)任和措施，融入管控流程。45分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、平安等職能部門：1.針對業(yè)務(wù)范圍的管理活動進(jìn)

36、行梳理，建立管理活動清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.針對管理活動進(jìn)行了風(fēng)險分析，建立風(fēng)險清單，確定了主要風(fēng)險、管控責(zé)任和措施。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.上述部門領(lǐng)導(dǎo)清楚本部門的主要業(yè)務(wù)活動及風(fēng)險，了解風(fēng)險防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險管控措施已融入業(yè)務(wù)管控流程。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。3.建立風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，開展平安、職業(yè)健康風(fēng)險評估。50分1.建立風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，使用適用的工具方法，開展風(fēng)險分析評估工作，進(jìn)行風(fēng)險分級。30分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：1.建立或明確了風(fēng)

37、險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，且內(nèi)容完整、等級明確、符合業(yè)務(wù)實(shí)際。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.使用了適用風(fēng)險評估方法開展風(fēng)險分析評估工作，形成評估報(bào)告或記錄，所有風(fēng)險依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了風(fēng)險分級。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 3.相關(guān)人員接受過相應(yīng)培訓(xùn)，熟悉和掌握風(fēng)險分析評估工具方法，由審核員判斷得0-5分。 4.相關(guān)部門人員熟悉風(fēng)險評估結(jié)果，由審核員判斷得0-5分。2.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估。20分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位設(shè)備、技術(shù)、采購、生產(chǎn)等職能部門：1.在采用新技術(shù)、新工

38、藝、新設(shè)備、新材料前開展專項(xiàng)風(fēng)險評估。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。2.組織實(shí)施重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，開展專項(xiàng)風(fēng)險評估。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。備注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)等風(fēng)險較高的活動。4、開展風(fēng)險分級防控工作，逐級落實(shí)風(fēng)險防控責(zé)任和風(fēng)險防控措施。115分1. 基于風(fēng)險識別評估，各管理層級確定了重點(diǎn)防控風(fēng)險。35分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：1.各管理層級確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。2.各層級重點(diǎn)防控風(fēng)險無遺漏，與辨識

39、評價結(jié)果保持一致，由審核員判斷得0-10分。3.相關(guān)人員清楚本層級或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險。全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.各層級針對重點(diǎn)防控的風(fēng)險，制定了風(fēng)險控制措施，明確風(fēng)險分級防控責(zé)任，并實(shí)施動態(tài)監(jiān)控。30分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：1.企業(yè)生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、平安等職能部門，針對本層級重點(diǎn)防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任和責(zé)任人，制定的防控措施符合實(shí)際防控需要，實(shí)施風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.二級單位針對本層級重點(diǎn)防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任，確定責(zé)任部門和責(zé)任人，制定落實(shí)防控措施，實(shí)施風(fēng)險

40、動態(tài)監(jiān)控。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.基層單位針對重點(diǎn)防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任和責(zé)任人，落實(shí)風(fēng)險防控措施，且具有針對性和可操作性。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3、各層級將生產(chǎn)平安風(fēng)險防控工作融入到各級管理流程和操作活動控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。30分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、平安等職能部門和基層單位：1.職能部門將生產(chǎn)平安風(fēng)險防控工作融入到各級管理流程，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2.基層單位

41、基于風(fēng)險防控健全操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。4.針對重點(diǎn)防控風(fēng)險,制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。20分依據(jù)：生產(chǎn)平安風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位：1.針對重點(diǎn)防控風(fēng)險，各層級按管理實(shí)際制定必要的方案，方案做到“五落實(shí)措施、責(zé)任、資金、時限和應(yīng)急預(yù)案，并得到落實(shí)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.為開展風(fēng)險防控工作落實(shí)了人財(cái)物等資源保障，落實(shí)風(fēng)險防控方案，由審核員判斷得0-10分。環(huán)境因素識別與風(fēng)險防控200分1.建立制度，明確管理職責(zé)。20分1.建立環(huán)境因素識別、控

42、制及環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險管理職責(zé)。20分依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)：因素識別、控制及環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)管理制度或要求，得10分；沒有建立，不得分。2.制度或要求內(nèi)容明確，相關(guān)職能部門職責(zé)明晰。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.環(huán)境因素識別、評價和控制。30分1.組織開展環(huán)境因素識別、評價確定重要環(huán)境因素，制定和采取控制措施。30分審核企業(yè)、二級單位：1.組織開展環(huán)境因素識別，形成環(huán)境因素清單。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.采用適宜的方法對環(huán)境因素進(jìn)行評價，確定重要環(huán)境因素，并形成重要環(huán)境因素清單。全部

43、符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.針對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素，制定并落實(shí)了控制措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.定期開展環(huán)境風(fēng)險識別與評估，建立和完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險防控措施，按照風(fēng)險級別逐層級落實(shí)風(fēng)險防控責(zé)任部門和責(zé)任人，并實(shí)施有效的動態(tài)監(jiān)控。150分1.以環(huán)境風(fēng)險源、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險識別，識別范圍涵蓋工程設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。30分依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：和開展環(huán)境風(fēng)險識別工作，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有開展的情況，此“評分項(xiàng)不得分。2.環(huán)境風(fēng)

44、險識別以環(huán)境風(fēng)險源、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋工程設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.相關(guān)部門參與環(huán)境風(fēng)險識別工作。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.重點(diǎn)風(fēng)險源所在的基層單位參加環(huán)境風(fēng)險識別工作。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.對識別出的環(huán)境風(fēng)險進(jìn)行分類登記，建立臺賬，并按要求將環(huán)境風(fēng)險識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。25分依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位：1.建立環(huán)境風(fēng)險臺賬，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有建立的情況，不得分。2.按照六大

45、環(huán)境風(fēng)險重大平安事故次生災(zāi)害風(fēng)險、危險化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險、放射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、三廢違法排放造成污染對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分類。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。臺賬的內(nèi)容包括風(fēng)險類別、地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。國家和集團(tuán)公司有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開展環(huán)境風(fēng)險評估，編制環(huán)

46、境風(fēng)險評估報(bào)告。35分依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求對地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險評估。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制環(huán)境風(fēng)險評估報(bào)告，評估報(bào)告錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。專業(yè)機(jī)構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險等級評估，受委托機(jī)構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否那么，不得分。4.采取適宜方式向員工通報(bào)環(huán)境風(fēng)險評估報(bào)告內(nèi)容，或員工了解其獲取方式。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 環(huán)境風(fēng)險評估結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)建立和完善了突發(fā)環(huán)境事

47、件風(fēng)險防控措施；重大環(huán)境風(fēng)險分層級確定了風(fēng)險防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。40分依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理方法第審核企業(yè)、二級單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：環(huán)境風(fēng)險，建立和完善了風(fēng)險防控措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.重大環(huán)境風(fēng)險逐層級落實(shí)了防控責(zé)任部門和責(zé)任人。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。環(huán)境風(fēng)險所在基層單位有效落實(shí)環(huán)境風(fēng)險防控措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.重大環(huán)境風(fēng)險防控責(zé)任人了解環(huán)境風(fēng)險信息及防控、應(yīng)急措施，視符合比例得0-10分。環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)

48、、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對環(huán)境風(fēng)險實(shí)施動態(tài)監(jiān)控。20分依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理方法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：1.建立環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對風(fēng)險實(shí)施動態(tài)監(jiān)控，預(yù)警體系完善、有效。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。建立預(yù)警系統(tǒng)并有效運(yùn)行。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。隱患排查治理180分1.制定平安環(huán)保事故隱患管理制度，明確隱患評估分級標(biāo)準(zhǔn)。20分1.建立了平安環(huán)保事故隱患管理制度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。20分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)及相關(guān)管理人員：

49、，得10分；未建立，不得分。2.制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確評估分級標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.相關(guān)職能部門管理人員熟悉制度或相關(guān)管理要求，由審核員判斷得0-5分。2.按規(guī)定或安排組織開展隱患排查工作，對排查出的隱患進(jìn)行評估分級。80分1.建立事故隱患排查報(bào)告的鼓勵機(jī)制，鼓勵員工積極排查和上報(bào)平安環(huán)保事故隱患。15分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：1.建立了事故隱患排查報(bào)告的鼓勵機(jī)制。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.及時對上報(bào)隱患、防止重大事故發(fā)生的人員進(jìn)行了獎勵。全部做到，得5分；其他情況

50、，由審核員判斷得0-3分。2.各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展平安環(huán)保事故隱患排查，逐級建立隱患臺賬，實(shí)行動態(tài)管理。45分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門和基層單位：1.結(jié)合日常管理、專項(xiàng)檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次平安環(huán)保事故隱患排查。全部符合要求，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。3.建立了隱患臺帳，并及時更新。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.及時將隱患錄入HSE信息系統(tǒng)。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審

51、核員判斷得0-3分。備注：審核組在現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)1個及以上會直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞且重復(fù)出現(xiàn)的，此“評分項(xiàng)不得分。3.按照分級負(fù)責(zé)的原那么，對排查出的平安環(huán)保事故隱患進(jìn)行評估分級，重大平安環(huán)保事故隱患評估后形成報(bào)告。20分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)和二級單位平安環(huán)保、規(guī)劃方案等相關(guān)職能部門：1.對上報(bào)隱患及時進(jìn)行評估分級。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.重大隱患形成了評估報(bào)告，且報(bào)告內(nèi)容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.編制并實(shí)施隱患治理方案和專項(xiàng)治理方案。55分1.制定并實(shí)施隱患治理方案和方案，

52、落實(shí)治理資金并?？顚Ｓ?。30分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)和二級單位平安環(huán)保、規(guī)劃方案、財(cái)務(wù)、設(shè)備等職能部門：1.制定了隱患治理方案且內(nèi)容清晰、標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.重大隱患編制了專項(xiàng)治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五到位措施、責(zé)任、資金、時限和應(yīng)急預(yù)案。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.隱患治理按方案組織實(shí)施，無滯后現(xiàn)象。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未能做到的情況，不得分。4.重大隱患的平安環(huán)保事故隱患治理資金?？顚Ｓ?。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。2.隱患整改銷項(xiàng)前，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)

53、急措施，并告知崗位人員；重大事故隱患現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置標(biāo)志。25分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核二級單位、基層單位：1.不能立即治理的事故隱患及正在治理的事故隱患，制定和落實(shí)了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.管理人員和現(xiàn)場員工清楚相關(guān)事故隱患監(jiān)控和應(yīng)急措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.重大事故隱患現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。備注：對威脅生產(chǎn)平安、環(huán)境平安和人員生命平安，隨時可能發(fā)生事故的重大平安環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合，此“評分項(xiàng)不得分

54、。4.對治理過程進(jìn)行跟蹤和督辦，治理完成后按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。25分1.對平安環(huán)保事故隱患治理工程實(shí)行跟蹤或分級督辦。15分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門：1.對隱患治理過程進(jìn)行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.事故隱患治理進(jìn)度和狀況定期向員工通報(bào)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.重大平安環(huán)保事故隱患治理工程完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)。10分依據(jù)：平安環(huán)保事故隱患管理方法審核企業(yè)、二級單位隱患治理相關(guān)職能部門：1.重大平安環(huán)保事故隱患治理工程完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)，并到達(dá)治理效果。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.平安環(huán)保事故隱患治理工程驗(yàn)收時，工程審批部門落實(shí)了“五不驗(yàn)收要求工程變更不履行程序不驗(yàn)收、治理工程不符合平安環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗(yàn)收、挪用事故隱患治理資金的工程不驗(yàn)收、違反事故隱患治理原那么搭車和擴(kuò)能的工程不驗(yàn)收、工程竣