從產(chǎn)品生命周期理論看臺灣產(chǎn)業(yè)資本的轉(zhuǎn)移

1、窗體頂部數(shù)據(jù)庫】人大全文2004年二季度經(jīng)濟(jì)類專題【文獻(xiàn)號】542【摘要】臺灣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是以電子信息產(chǎn)業(yè)為主的高科技產(chǎn)業(yè)的崛.聯(lián)系，將其創(chuàng)新產(chǎn)品引進(jìn)島內(nèi)生產(chǎn)（以電子信息產(chǎn)業(yè)為例，通常是美國提供【原文出處】臺灣研究【原刊地名】京【原刊期號】200402【原刊頁號】6064【分 類 號】F14【分 類 名】特區(qū)經(jīng)濟(jì)與港澳臺經(jīng)濟(jì)【復(fù)印期號】200406【標(biāo) 題】從產(chǎn)品生命周期理論看臺灣產(chǎn)業(yè)資本的轉(zhuǎn)移【作 者】王鵬【作者簡介】王鵬廈門大學(xué)臺灣研究所經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生?！菊?要 題】臺灣經(jīng)濟(jì)【正 文】產(chǎn)品生命周期理論是把動態(tài)比較成本理論和生產(chǎn)要素稟賦理論結(jié)合起來的一種理論。運(yùn)用該理論分析臺灣經(jīng)濟(jì)發(fā)展

2、中產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移（包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)移和產(chǎn)業(yè)外移）的現(xiàn)象，可以說明臺灣并非產(chǎn)品創(chuàng)新的地區(qū)，只是在產(chǎn)品生命周期中扮演“中介”的角色。未來臺灣只有依靠祖國大陸作為市場腹地，充分運(yùn)用大陸的資源和優(yōu)勢，才能促進(jìn)島內(nèi)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級，從而繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)成長。一、產(chǎn)品生命周期理論及其發(fā)展階段美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(M.A.Posner)于1961年提出在不同國家之間存在技術(shù)差距(technological gap)，認(rèn)為新產(chǎn)品總是在技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國家最先問世，并通過出口進(jìn)入國際市場。但因新技術(shù)會隨著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳至國外，進(jìn)口國（通常是發(fā)展中國家）隨后進(jìn)行模仿生產(chǎn)，在模仿國掌握技術(shù)

3、的過程中，發(fā)達(dá)國家通過開發(fā)新技術(shù)，保持技術(shù)優(yōu)勢和貿(mào)易優(yōu)勢。隨著模仿國生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，創(chuàng)新國失去競爭比較優(yōu)勢，出口下降，模仿國則擴(kuò)大出口（注：陳憲等：國際貿(mào)易：原理·政策·實(shí)務(wù)，立信會計(jì)出版社，2002年2月版，第136頁。）。在波斯納技術(shù)差距論的基礎(chǔ)上，美國銷售學(xué)家弗農(nóng)(R.Vernon)于1966年發(fā)表的產(chǎn)品生命周期中的國際投資和國際貿(mào)易一文中，首次提出了產(chǎn)品生命周期理論(Productlifecycletheory)，后經(jīng)威爾斯(Wells)、赫希哲(Hirsh)等人不斷完善。雖然這些學(xué)者對該理論的解釋方向不一致，但其主要學(xué)說內(nèi)容均在說明產(chǎn)品的比較利益轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，即“技術(shù)

4、”或“know-how”會使新產(chǎn)品在創(chuàng)新國保持對外的競爭力，但隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，生產(chǎn)特性和需求發(fā)生改變，而使產(chǎn)品的生產(chǎn)區(qū)位從創(chuàng)新國移至先進(jìn)國家，再由先進(jìn)國家移至發(fā)展中國家，最后再由發(fā)展中國家出口至創(chuàng)新國和其他先進(jìn)國家。根據(jù)弗農(nóng)的劃分方式，一項(xiàng)產(chǎn)品的生命周期可分為新產(chǎn)品(new products)、成熟產(chǎn)品(mature products)和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品(standarized products)三個(gè)階段（注：李左東：國際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù)，高等教育出版社，2002年9月版，第56頁。）：1.新產(chǎn)品階段。具有高所得消費(fèi)群和廣大市場的及少數(shù)先進(jìn)國家，受消費(fèi)需求的影響往往最先生產(chǎn)出新產(chǎn)品，并壟斷這種產(chǎn)品

5、的世界市場；其他國家因?yàn)樾枨舐浜?，加上技術(shù)瓶頸無法突破，生產(chǎn)期、需求期和競爭力均呈落后現(xiàn)象。在產(chǎn)量上，創(chuàng)新國最早生產(chǎn)，成長最快；在貿(mào)易上，創(chuàng)新國為唯一的凈出口國，其他先進(jìn)國家和發(fā)展中國家為凈進(jìn)口國。2.成熟產(chǎn)品階段。當(dāng)產(chǎn)品需求擴(kuò)張后，降低成本具有關(guān)鍵性的意義。為了尋求較低的生產(chǎn)成本，并領(lǐng)先其他國家占有已開發(fā)國家市場，創(chuàng)新國會選擇生產(chǎn)條件優(yōu)越、市場潛力大的地方作為新區(qū)位。被移轉(zhuǎn)地的政府為了解決就業(yè)和貿(mào)易收支的問題，往往鼓勵(lì)進(jìn)口替代，所以技術(shù)會源源不斷地移往被投資國，被投資國的出口、產(chǎn)量和產(chǎn)品競爭力也將逐漸提高。3.標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品期間，勞動力成本成為決定產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢的重要因素

6、。對于一般下游產(chǎn)品的生產(chǎn)，企業(yè)的生產(chǎn)基地通常會轉(zhuǎn)移至低成本的地區(qū)。當(dāng)生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新國的技術(shù)專利失效后，生產(chǎn)便轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)。這些國家和地區(qū)最終會成為該產(chǎn)品的凈出口國，把產(chǎn)品出口到創(chuàng)新國和其他先進(jìn)國家，產(chǎn)品生命周期在創(chuàng)新國宣告結(jié)束。此時(shí)，創(chuàng)新國又利用人力資本和物質(zhì)資本的優(yōu)勢進(jìn)行再創(chuàng)新，開發(fā)其他新產(chǎn)品。一項(xiàng)產(chǎn)品在不同的生命周期具有不同的發(fā)展特性。在新產(chǎn)品階段，就技術(shù)、資本、價(jià)格等要素而言，唯有創(chuàng)新國較具生產(chǎn)優(yōu)勢；在成熟產(chǎn)品階段，早期的模仿國具有一定優(yōu)勢；到了標(biāo)準(zhǔn)化階段，晚期的模仿國最具優(yōu)勢（注：陸玲鈺：“產(chǎn)品循環(huán)理論的實(shí)證研究九項(xiàng)產(chǎn)品的個(gè)案分析”，臺灣“中華經(jīng)濟(jì)研究院”經(jīng)濟(jì)專論，第4

7、6期，第6頁。）。不難看出，產(chǎn)品生命周期理論是將動態(tài)比較成本理論和生產(chǎn)要素稟賦理論結(jié)合起來。這一理論運(yùn)用動態(tài)分析法，從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度，分析國際分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的演變，為一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資本轉(zhuǎn)移提供了強(qiáng)有力的理論基礎(chǔ)。二、臺灣產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移的理論應(yīng)用分析產(chǎn)業(yè)資本的轉(zhuǎn)移基本上是指一國或地區(qū)廠商通過向外直接投資的方式，在國外或境外設(shè)立新廠或分廠，將資本、設(shè)備、專業(yè)人才和管理技術(shù)等移往國外，從事生產(chǎn)和行銷等國際商業(yè)活動（注：叢林：技術(shù)進(jìn)步與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2002年1月版，第47頁。）。二戰(zhàn)后，各國或地區(qū)在生產(chǎn)過程中加強(qiáng)了專業(yè)化協(xié)作。同時(shí)，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和新技術(shù)革命的興

8、起，引起發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動和調(diào)整，包括勞力密集型和污染比較嚴(yán)重的一些“夕陽”產(chǎn)業(yè)紛紛遷移至發(fā)展中國家，利用當(dāng)?shù)赜欣Y源條件和政策扶持開展生產(chǎn)和經(jīng)營活動，從而帶動資本在各國和地區(qū)間的移動和轉(zhuǎn)移。自1950年代以來，臺灣先后實(shí)施進(jìn)口替代和出口擴(kuò)張政策，引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)、資金和產(chǎn)業(yè)，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐漸發(fā)展成為新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體，并且維持較高的經(jīng)濟(jì)增長率。但是，臺灣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是以電子信息產(chǎn)業(yè)為主的高科技產(chǎn)業(yè)的崛起，依靠的是緊密的垂直整合分工，以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和整體競爭優(yōu)勢，過度強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)制造，缺乏研發(fā)創(chuàng)新，因而在國際高科技產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中只能賺取附加價(jià)值低的加工費(fèi)(OEM)和少量的設(shè)計(jì)費(fèi)(O

9、DM)。1990年代，臺灣島內(nèi)投資環(huán)境趨于惡化，中下游制造業(yè)的生產(chǎn)成本不斷上升，并面臨國際專業(yè)代工廠商(EMS)的競爭壓力，高科技產(chǎn)業(yè)依靠本島作為生產(chǎn)基地、以低成本獲得國際代工優(yōu)勢的發(fā)展模式受到空前的挑戰(zhàn)，生存發(fā)展面臨嚴(yán)重的“瓶頸”，不得不遵循傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)外移的軌跡，加速生產(chǎn)基地的向外轉(zhuǎn)移（注：吳連賞：臺灣地區(qū)工業(yè)發(fā)展的過程及其環(huán)境結(jié)構(gòu)的變遷，臺灣文史哲出版社，2002年10月版，第135頁。）。一方面是尋找成本低廉的生產(chǎn)地，延續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生機(jī)，另一方面是開拓海外市場，擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模。（一）總量分析一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移通常反映在其對外投資上，若對外投資越多，表示產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移越多；反之，則越

10、少。二戰(zhàn)以后，世界資本主義經(jīng)歷了“初級能源集約”和“電腦集約”兩次技術(shù)革命。自20世紀(jì)60年代起，臺灣就注意吸收和引進(jìn)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中替換下來的勞力密集型產(chǎn)業(yè)；70年代以后，日本開始將資源和能源消耗多的材料型重化工業(yè)，轉(zhuǎn)換為以高科技為中心的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，臺灣借機(jī)發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)，逐漸形成“日本進(jìn)口，臺灣加工，出口美國”的經(jīng)濟(jì)循環(huán)模式。這期間，臺灣對外投資金額較少，數(shù)量也極為有限。從80年代中期起，臺灣在一定資本積累和資源稟賦升級的基礎(chǔ)上，大力從美、日引進(jìn)電子信息等高新技術(shù)，迅速向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)開拓。同時(shí)，臺灣當(dāng)局放寬外匯管制，推動“國際化、自由化和制度化”進(jìn)程，吸引僑外投資和對

11、外投資都得到迅猛發(fā)展。從臺灣吸引外來投資和對外投資比較看，國際資本流入臺灣與臺灣資本外移有著密切的聯(lián)系（參見表1）。表1臺灣吸引僑外資和對外投資統(tǒng)計(jì)（19522001年）單位：億美元年度吸引外國人投資吸引華僑投資對外投資 差額(A) (B) （含大陸）(C) (C-A-B)1952198646.9112.402.72-56.5919871995 146.8616.45156.27 -7.0419962001 264.60 9.71353.35 79.04資料來源：根據(jù)(1)臺灣僑外投資、對外投資、對大陸間接投資統(tǒng)計(jì)月報(bào)，臺灣“經(jīng)濟(jì)部投審會”，2001年9月；(2)臺灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年報(bào)，臺灣“經(jīng)

12、濟(jì)部統(tǒng)計(jì)處”，2002年7月相關(guān)數(shù)據(jù)整理計(jì)算。1.20世紀(jì)80年代中期以前，國際資本流入居主導(dǎo)地位。19521986年，臺灣吸引外來投資共59.31億美元，其中外國人投資46.91億美元，所占的比重高達(dá)79.09%；華僑投資12.40億美元，僅占20.91%，外國人投資在臺灣吸引外資中占據(jù)重要的地位。同期間，臺灣主要利用外來資本進(jìn)行島內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，對外投資金額較少，僅有2.72億美元，兩者差額達(dá)-56.59億美元，說明1987年以前外國資本和產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移臺灣，而臺灣向外轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)相對較少。2.20世紀(jì)80年代中期至90年代中期，國際資本流入與臺灣資本外移并駕齊驅(qū)。19871995年，臺灣吸引外國

13、人投資進(jìn)一步增加，華僑投資金額逐年減少。1987年，臺灣吸引外來投資共14.19億美元，其中外國人投資12.23億美元，占86.19%；華僑投資1.96億美元，僅占13.81%。至1995年，臺灣吸引外來投資增至29.26億美元，其中外國人投資增至27.57億美元，比重高達(dá)94.22%，而華僑投資僅增至1.69億美元，所占比重不足5.78%。這說明盡管吸引外來投資不斷增加，但外國人投資仍占最主要部分。同期間，臺灣對外（含祖國大陸）投資大幅成長。1987年，臺灣對外投資金額為1.03億美元，至1995年大幅增至24.50億美元，增加近24倍，說明臺灣在吸引外資的同時(shí)，島內(nèi)“夕陽”產(chǎn)業(yè)賴以生存和發(fā)

14、展的優(yōu)勢條件逐步喪失，資本外移速度不斷加快。3.20世紀(jì)90年代中期以后，臺灣產(chǎn)業(yè)資本外移速度明顯加快。19962001年，臺灣對外（含祖國大陸）投資總額為353.35億美元，吸引僑外資總額為274.31億美元，對外投資和吸引外資的差額高達(dá)79.04億美元，說明臺灣對外投資金額大于吸引外來投資金額，產(chǎn)業(yè)外移的速度超過內(nèi)移的速度。（二）地區(qū)分析在產(chǎn)品生命周期的發(fā)展階段中，臺灣并非產(chǎn)品創(chuàng)新地區(qū)，僅是處在中間位置，亦即臺灣通過與先進(jìn)國家如歐、美、日的貿(mào)易聯(lián)系，將其創(chuàng)新產(chǎn)品引進(jìn)島內(nèi)生產(chǎn)（以電子信息產(chǎn)業(yè)為例，通常是美國提供系統(tǒng)軟件與特殊晶片設(shè)計(jì)，日本提供關(guān)鍵零組件），再通過進(jìn)口替代和出口擴(kuò)張，將原內(nèi)移產(chǎn)

15、業(yè)外移至發(fā)展中國家或地區(qū)，如中國大陸和東南亞等地，而完成先進(jìn)國家創(chuàng)新產(chǎn)品在國際間的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移。因此，國際產(chǎn)業(yè)資本流入臺灣以發(fā)達(dá)國家為主，臺灣產(chǎn)業(yè)資本外移的目的地以發(fā)展中國家或地區(qū)為主（參見表2）。表2外國（地區(qū)）對臺投資和臺灣對外投資統(tǒng)計(jì)（19522001年）單位：億美元，%國別外國（地區(qū)）對臺投資臺灣對外投資（地區(qū)別）19521990 199120011952199019912001金額比重金額比重金額比重金額比重香港8.316.27 18.045.150.611.9811.06 2.30新加坡1.991.50 30.878.810.702.2716.99 3.53中國大陸 - - - - -

16、 - 198.8741.30日本 36.82 27.78 58.67 16.750.090.29 7.65 1.59美國 32.88 24.81 74.64 21.31 12.94 42.0552.2810.86巴拿馬3.192.413.010.860.110.36 7.99 1.66華僑 19.54 14.74 19.025.43 - -歐洲地區(qū) 15.92 12.01 45.15 12.891.153.74 7.08 1.47其他 13.87 10.47100.85 28.79 15.17 49.30 179.6637.31合計(jì)132.52100.00350.25100.00 30.771

17、00.00 481.58 100.00資料來源：根據(jù)(1)臺灣僑外投資、對外投資、對大陸間接投資統(tǒng)計(jì)月報(bào)，臺灣“經(jīng)濟(jì)部投審會”，2001年9月；(2)臺灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年報(bào)，臺灣“經(jīng)濟(jì)部統(tǒng)計(jì)處”，2002年7月相關(guān)數(shù)據(jù)整理計(jì)算。注：-表示在對內(nèi)、對外投資中未包含在該國或地區(qū)內(nèi)。1.19521990年，日本是對臺灣地區(qū)投資最多的國家，投資金額為36.82億美元，占外來投資總額的27.78%；其次為美國，投資金額為32.88億美元，比重為24.81%，兩者共計(jì)69.70億美元，所占比重超過外來投資總額的一半(52.60%)。同期間，臺灣對外投資金額較少，且主要集中在美國，金額為12.94億美元，比重

18、占42.05%，說明這一階段美、日等發(fā)達(dá)國家是新產(chǎn)品的創(chuàng)新地區(qū)，它們將本國的成熟產(chǎn)品或幾近標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，通過對外投資的方式轉(zhuǎn)移至臺灣地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，相比之下，臺灣向外轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)卻很有限。2.19912001年，美國超過日本，成為臺灣吸引外來投資最多的國家，投資金額為74.64億美元，占外國（地區(qū)）對臺投資總額的21.31%；其次為日本，投資金額為58.67億美元，比重占16.75%；再次為歐洲地區(qū)，投資金額和比重分別為45.15億美元和12.89%。以上三個(gè)國家和地區(qū)對臺直接投資金額為178.46億美元，比重占50.95%。若再加上新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體新加坡和香港，對臺投資金額為227.37億美元，所

19、占比重高達(dá)64.92%。同期間，臺灣對外投資大幅成長，投資重心從美國轉(zhuǎn)移至中國大陸。11年間，臺灣對大陸投資金額為198.87億美元，占對外投資總額的41.30%，而對美投資僅52.28億美元，比重滑落至10.86%。這說明，一方面臺灣繼續(xù)接受發(fā)達(dá)國家（創(chuàng)新國）和新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)移，另一方面又在產(chǎn)品生命周期中扮演“中介”(middle area)的角色，將島內(nèi)失去比較利益的產(chǎn)業(yè)外移至發(fā)展中國家或地區(qū)，尤其是中國大陸，并且外移的金額和速度大于流入的金額和速度。3.發(fā)達(dá)國家將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家和地區(qū)相對比較容易，但后者欲將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至前者則相對較難，這就好比逆水行舟。例如，19521990

20、年，日本對臺灣投資占外來投資總額的27.78%，而同期臺灣對日本直接投資額僅為0.09億美元，占其對外投資總額的0.29%，比例相差十分懸殊。另外，臺灣對發(fā)展中國家或地區(qū)（如中國大陸、中南美和東南亞等國）的直接投資占對外投資總額的一半以上，但這些地區(qū)對臺直接投資卻不足10%。（三）產(chǎn)業(yè)分析臺灣在對外直接投資和吸引外來投資產(chǎn)業(yè)方面，制造業(yè)占有十分重要的地位。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移主要指制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，所以本文在運(yùn)用該理論分析投資產(chǎn)業(yè)時(shí)，僅限于制造業(yè)（參見表3）。表3臺灣對外投資和僑外資對臺投資統(tǒng)計(jì)（19522001年）單位：億美元：%附圖資料來源：根據(jù)：(1)臺灣僑外投資、對

21、外投資、對大陸間接投資統(tǒng)計(jì)月報(bào)，臺灣“經(jīng)濟(jì)部投審會”，2002年1月；(2)臺灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年報(bào)，臺灣“經(jīng)濟(jì)部統(tǒng)計(jì)處”，2002年7月相關(guān)數(shù)據(jù)整理計(jì)算。注：*：不含中國大陸數(shù)據(jù)；#：含中國大陸數(shù)據(jù)。1.臺灣在承接美、日、歐等發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)外移中，以資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主，尤其是與高科技產(chǎn)業(yè)相關(guān)的電子及電器產(chǎn)品制造業(yè)表現(xiàn)得更為突出。19522001年，僑外資對臺灣投資累計(jì)達(dá)482.77億美元，其中以電子及電器產(chǎn)品制造業(yè)為最多，投資金額為115.76億美元，占23.98%；其次為化學(xué)品制造業(yè)，投資金額為40.65億美元，占8.42%；再次為基本金屬及金屬制品制造業(yè)，投資金額和比重分別為23.95億美元和4.96%。以上三種制造業(yè)投資金額累計(jì)為180.36億美元，占僑外投資的比重達(dá)37.36%。2.若將僑外資對臺投資和臺灣產(chǎn)業(yè)對外投資相對照，可發(fā)現(xiàn)電子及電器產(chǎn)品制造業(yè)、化學(xué)品制造業(yè)和基本金屬及金屬制品制造業(yè)均居于投資業(yè)別的前列，說明發(fā)達(dá)國家將這些制造業(yè)轉(zhuǎn)移至臺灣后，臺灣通過實(shí)施進(jìn)口替代和出口擴(kuò)張，又將其外移至相對落后的發(fā)展中國家和地區(qū)。19521990年，臺灣對外（不含大陸）投資累計(jì)達(dá)30.77億美元，也是以電子及電器產(chǎn)品制造業(yè)為最多，投資金額為7