社會責(zé)任內(nèi)審和管理評審報告全套

1、社會責(zé)任內(nèi)審和管理評審報告全套DiriXXX有限公司2017年度XXX有限公司社會責(zé)任內(nèi)審計劃評價新建立的社會責(zé)任管理體系符合社會責(zé)任行為守則的程度及有效公司所有中工及其在廠區(qū)內(nèi)之活動區(qū)域;1、審核目的:性、適宜性；2、審核范圍: 3、審核準(zhǔn)則：公司社會責(zé)任體系文件、適用的法律法規(guī)、相關(guān)方之要求。4、審核時間：2017年6月30日 5、審核組長:XXX組 員：XXX6、日程安排月 日時間項目備注2017/6/308： 30-9： 00全體員工會議9： 00-10： 30下料、針車車間隨機(jī)抽談10： 30-11： 00成型、包裝車間隨機(jī)抽談14： 00-16： 00內(nèi)審會議，發(fā)布改正方法與措施隨

2、機(jī)抽談附：審核內(nèi)容一覽表。注：以上被審核人員不一定指該部門負(fù)責(zé)人，可以是隨機(jī)抽問該部門的員工。制作：XXX 日期：2017-5-10 核準(zhǔn)：XXX 日期：2017-5-10社會責(zé)任內(nèi)部審核總結(jié)報告審核目的驗證社會責(zé)任管理體系符合性審核依據(jù)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件審核范圍社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的全部范圍審核部門各部門審核時間2017-06-30審核組長XXX審核組員XXX審核過程綜述及評價：2017-06-30內(nèi)審組對本公司社會責(zé)任管理體系的符合性，實施、保持情況進(jìn)行了一次全 面審核。本次審核在公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的積極支持和配合下順利進(jìn)行。通過1天審核活動，大部分條款均能到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)要求，但也有發(fā)現(xiàn)不符合點

3、：1、發(fā)現(xiàn)成型車間使用的膠水、部分沒有配備二次容器。2、發(fā)現(xiàn)針車車間的一個藥箱藥品不足。3、針車車間、包裝車間、成型車間員工月加班超36小時4、沒有為所有員工購買社保五險審核組一致認(rèn)為：本公司建立的社會責(zé)任管理體系符合社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實際。公司的社會責(zé)任管理體系文件符合要求，并正在有效實施，員工社會責(zé)任意識提高，社會 責(zé)任管理工作得到規(guī)范和有效提高。糾正措施要求：請各部門立即提交整改計劃，并在1個月內(nèi)完成改善。審核組長：XXX糾正與預(yù)防措施實施表填單部門：生產(chǎn)部日期:2017-06-30不合格信息來源：內(nèi)部突擊審核異常描述:1、發(fā)現(xiàn)成型車間使用的膠水，部分沒有配備二次容器。2、發(fā)現(xiàn)針車車

4、間的一個藥箱藥品不足3、針車車間、包裝車間、成型車間月加班超36小時4、沒有為所有員工購買社保五險不合格分析原因分析：1、車間管理缺失，員工沒有培訓(xùn)如何進(jìn)行化學(xué)品安全作業(yè)2、車間健康安全管理負(fù)責(zé)人沒有及時檢查藥品的使用情況4、訂單生產(chǎn)有波動，無法確保加班有效控制。5、部分員工不愿意在工廠繳納社保。整改計劃實施部門措施預(yù)防內(nèi)容預(yù)訂完成日期負(fù)責(zé)人/日 期成型車間1、 立即給所有化學(xué)品配備二次容器2、 給接觸化學(xué)品的員工提供化學(xué)品安全知 識培訓(xùn)，教導(dǎo)正確的使用二次容器2017-07-30XXX針車車間1、 立即補(bǔ)齊缺失的藥品2、 要求藥箱管理人員定期檢查、及時補(bǔ)充藥品、并做好藥品檢查記錄、使用記錄2

5、017-07-30XXX生產(chǎn)部1、 盡量合理安排生產(chǎn)計劃，減少加班時間2、 制定社保繳納計劃，盡量為更多的員工繳納社保2017-07-30XXX確 認(rèn)糾正措施實施結(jié)果確認(rèn)預(yù)防措施實施結(jié)果確認(rèn)符合要求確認(rèn)人：XXX 日期2017-7-28符合要求確認(rèn)人：XXX 日期2017-7-28此單由不合格發(fā)現(xiàn)部門或不合格接收部門發(fā)出，經(jīng)不合格發(fā)現(xiàn)部或不合格接收部門復(fù)核生效。此單需存檔。XXX有限公司社會責(zé)任評審報告2017年度社會責(zé)任管理評審計劃評審目的：就本公司社會責(zé)任的現(xiàn)狀及持續(xù)的適宜性、充分性、有效性。評審時間安排：2017年7月15日在公司會議室進(jìn)行。評審組織：主持： 總經(jīng)理出席：管理者代表、各部

6、門負(fù)責(zé)人評審內(nèi)容：1 .童工及未成年工政策2 .非強(qiáng)迫勞動和禁止歧視騷擾政策3結(jié)社自由及集體談判權(quán)的落實4 .重大質(zhì)量事故的處理情況;5 .全廠的的健康與安全環(huán)境6 .關(guān)于工資工時7 .公司的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、法律法規(guī)或其他要求；8 .供應(yīng)商與分包商的管理與政策9 .糾正預(yù)防措施的管理與落實10 .對外溝通流程及落實情況評審準(zhǔn)備工作要求:各部門根據(jù)評審內(nèi)容的要求，請于2017年7月15日前準(zhǔn)備好以下資料:健康安全程序、記錄本部門人員名單上班考勤記錄加班請假記錄社會責(zé)任手冊、程序文件等編制：XXX審核：XXX社會責(zé)任管理評審報告評審日期:2017/07/15評審地點：公司會議室主持人：XXX參

7、加人：各部門負(fù)責(zé)人、管理者代表、健康安全代表、員工代表、內(nèi)審組全體成員、各車 間主管一、評審目的：驗證本公司社會責(zé)任管理體系的充分性、適宜性和有效性。二、評審方式：通過舉行中高層管理人員會議，根據(jù)社會責(zé)任體系的運(yùn)行情況，從資源投 入、管理績效等方面來實現(xiàn)評審目的。三、評審內(nèi)容：1 .社會責(zé)任政策2 .內(nèi)審報告和不符合項整改情況3 .守法情況4 .體系運(yùn)行績效四、評審概述（一）.社會責(zé)任政策我公司的社會責(zé)任政策為：遵守國家法規(guī)和社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)改進(jìn)（二）內(nèi)審報告和不符合項整改情況見內(nèi)審報告（見附件）。（三）守法情況社會勞動保障局等相關(guān)政府主管部門對本公司作了例行檢查，出具了具有法律意見的書面資

8、料，認(rèn)為我公司的消防設(shè)施和消防管理制度、勞動保障方面均符合法律或地方要求。（四）體系運(yùn)行績效1 .本公司根據(jù)國家和地方的法律法規(guī)、職業(yè)健康有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、消防安全標(biāo)準(zhǔn)的要求、參考 職業(yè)健康安全管理體系的管理思想，結(jié)合本公司的實際情況和行業(yè)的特點，經(jīng)過周密的策 劃，建立一套較為完善的文件體系，從社會責(zé)任管理手冊、管理文件及其記錄表式，保證 本公司的社會責(zé)任管理體系有制度可依。2 .用工情況童工：本公司嚴(yán)格把好招工的關(guān)，禁止招用童工，通過認(rèn)真識別身份證的真?zhèn)?、招工?談、員工舉報等方式來防止誤用童工，本公司通過員工嚴(yán)格排查，未發(fā)現(xiàn)童工。未成年工：無。如果特殊情況下招聘未成年工時，我公司將對使用的未成年工

9、建立未成年 工檔案，并向當(dāng)?shù)貏趧泳謧浒?，對其身心健康按?guī)定進(jìn)行定期跟蹤檢查，并按規(guī)定不得安 排其從事危險的、有害的崗位工作。3強(qiáng)迫勞動、懲戒措施和申訴公司制定的員工手冊和獎懲條例，對員工的違紀(jì)情況作了規(guī)定，嚴(yán)禁管理人員體 罰員工或進(jìn)行精神上的脅迫和辱罵，為了防止管理人員有令不守，欺上瞞下，公司行政部 以還公平選舉的方式組織各車間員工選舉了員工代表，同時在公司區(qū)域內(nèi)設(shè)立意見箱，公 開管理者代表、健康安全代表、員工代表的電話，保證員工的申訴渠道暢通無阻。4 .宣傳與公開公司的社會責(zé)任政策、薪酬管理規(guī)定、勞動法法規(guī)、最低工資規(guī)定、員工行為規(guī)范、健康 知識宣傳等資料分別在公司廠區(qū)宣傳欄和各車間張貼，力

10、求每個員工基本了解社會責(zé)任標(biāo) 準(zhǔn)和國家的法律法規(guī)。5 .員工健康與安全管理公司參考職業(yè)健康與安全管理體系的管理思路，根據(jù)評價結(jié)果列出重大危險源，利用制 度、警示、加強(qiáng)防護(hù)等方式融合于公司的日常管理中，并在以下幾個方面加強(qiáng)職業(yè)健康安 全管理：1）培訓(xùn)：公司對新進(jìn)員工進(jìn)行了公司管理制度的培訓(xùn)和三級安全教育，培訓(xùn)合格率達(dá) 100%o公司消防安全、滅火培訓(xùn)、緊急疏散演習(xí)，公司所有員工均有參加。2）消防公司制定了消防管理網(wǎng)絡(luò)，成立消防安全委員會，配置滅火器，應(yīng)急燈，警鈴和藥箱等設(shè) 施和管理制度經(jīng)過法定管理部門年檢合格。3）設(shè)備：公司對生產(chǎn)設(shè)備制定了相應(yīng)的操作規(guī)程，對機(jī)器進(jìn)行定期檢查，未發(fā)現(xiàn)有不合 格。4

11、飲用水：公司提供了充足和清潔的飲用水，水質(zhì)經(jīng)檢驗合格，員工可以隨意飲用。5廁所：辦公區(qū)域和生產(chǎn)車間均有配置男女廁所，蹲位足夠。6）化學(xué)品管理：公司對每種化學(xué)品建立MSDS,對人體有害的化學(xué)品，公司為使用工人配備了防護(hù)用品。7）傷害防護(hù)：在各車間設(shè)置了急救箱，配置基本藥品，車間配置經(jīng)過專業(yè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并 認(rèn)可的急救人員一名，以對受輕傷或微傷的員工進(jìn)行及時救治。8）警示標(biāo)識：對所有車間的疏散通道、消防設(shè)備、電氣設(shè)備、重大危險源均進(jìn)行了標(biāo) 識。6 .工會本公司未成立工會，但已經(jīng)選舉了員工代表2名，員工代表會認(rèn)真履行員工代表的職責(zé)、 協(xié)調(diào)管理層于員工之間的利益關(guān)系。7 .工作時間公司為了樹立生產(chǎn)型企業(yè)

12、社會責(zé)任的典范，加強(qiáng)質(zhì)量管理，提高生產(chǎn)效率，降低了工人的 工作時間，公司實施了周48個小時工作制，目前工人加班時間暫時無法滿足月加班不超 36小時的規(guī)定。8、工資福利公司實施以年為單位綜合計算工時制，采用基本工資+加班工資的計薪方式，工人月工資 符合市當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。員工自愿不參加保險的，公司有尊重員工意愿。五、評審結(jié)論總經(jīng)理聽取了相關(guān)部門的匯報，認(rèn)為本公司的社會責(zé)任管理體系經(jīng)過推進(jìn)部門行政部與其 他配合部門的共同努力下，所取得的成績顯著，與會人員也一致認(rèn)為，本公司的社會責(zé)任 管理體系是充分、適宜和有效的，但也存在以下不足：一些支持性部門對社會責(zé)任管理體系的認(rèn)識不夠，配合力度不強(qiáng)，要求加強(qiáng)培

13、訓(xùn)和宣傳。 雖然在體系建立后，公司對工廠管理人員進(jìn)行多次相關(guān)的培訓(xùn)，由于偏重于完成生產(chǎn)任 務(wù)，對社會責(zé)任相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的真正涵義和實施意義理解尚不夠透徹，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。六、改進(jìn)需求由管理者代表，組織各部門主管進(jìn)行學(xué)習(xí)，并對學(xué)習(xí)效果進(jìn)行考核。編制：XXX審核：XXX社會責(zé)任體系審核檢查表審核員XXXXXX審核日期2017-06-301.童工序號審核內(nèi)容符合不符合不適用問題描述工廠是否有禁止使用童工方面的程序文件V有要求每個員工出示能證明其年齡的原始文件V工廠現(xiàn)在是否沒有聘用低于16周歲的員工V過去1年內(nèi)，核查工廠沒有聘用過低于16周歲的員工V是否有員工使用虛假身份證或借用他人身價證入職員工的入職檔案是否

14、完整V員工的身份證應(yīng)是否在有效期內(nèi)V事檔案內(nèi)填寫的出生日期是否與身價證一致V未成年工是否有到當(dāng)?shù)貏趧硬块T登記嗎V是否安排未成年工到有毒有害崗位及夜間工作、加班V2.強(qiáng)迫:是否按規(guī)定對未成年工定期進(jìn)行健康檢查勞動V是否有禁止使用強(qiáng)迫勞動，禁止使用囚工、 以及將生產(chǎn)工序分包給使用囚工的工廠或監(jiān) 獄的政策及/或程序文件V員工的行動自由沒有受到不合理的限制V工廠沒有使用抵債工V辭工通知期限是否應(yīng)遵循法律規(guī)定V保安人員以及管理人員沒有強(qiáng)迫或恐嚇員工V聘用員工時沒有收押金，沒有扣押員工身份證員工可自由選擇是否加班，不加班不會受到 處罰。V歧視工廠與分承包商均未使用囚工V是否有一套使用當(dāng)?shù)卣Z言編制的關(guān)于歧視

15、問題的書面政策和/或程序文件V常規(guī)紀(jì)，工廠在招聘，升職，分獎金等情況中未有歧視存在聿V是否有一套禁止使用精神及肉體虐待的程序 文件。V工廠是否就紀(jì)律程序與員工溝通，且員工已基本了解其內(nèi)容V未對員工使用體罰以及身體脅迫V未有任何威脅性行為V采取紀(jì)律措施應(yīng)通過正常的管理措施來執(zhí)行未罰款的方式處分員工工作時數(shù)是否有關(guān)工作時間和加班時間的書面政策和/ 或程序文件。V每日正常工作時間不多于8小時，周工作時間不得多于60小時oV每月加班時間是否超過36小時X生產(chǎn)車間一線員工月加班超過36小時是否對每個勞動者的工作時間進(jìn)行準(zhǔn)確而乂完整的記錄V員工是否每七日應(yīng)有一天休息V員工的入職日期，離職日期，請假條，離職

16、 單及生產(chǎn)記錄等文件應(yīng)與員工考勒記錄是否 保持一致。V工資與員工在每個班次內(nèi)都是否都有一次用餐時間，薪酬V是否有中文編寫關(guān)于工資與補(bǔ)貼的工廠政策和/或程序正常班與加班的工資和補(bǔ)貼是否符合法律法規(guī)要求V是否有執(zhí)行法律規(guī)定的代扣代繳項目嗎V員工聘前是否被告知工資中代扣代繳款項和其他應(yīng)扣款項V從資中扣減伙食與住宿費(fèi)是否合理合法V提供的諸如勞保用品、制服、工作證等，未收取押金V是否有向員工提供法定的福利嗎X未給所有員工繳納社保五險是否有向員工提供工資清單V工資支付周期是否超過30日V結(jié)社自停工待料，返工是否給足工資嗎有V是否有員工自由選舉產(chǎn)生的員工代表V是否有指定管理代表就相關(guān)問題與員工代表面對面溝通

17、是否有關(guān)注并審議員工涉及到有關(guān)問題的意見設(shè)施是否有高層管理代表負(fù)責(zé)健康、安全、福利以及常規(guī)設(shè)施的事宜V是否為員工提供安全的生產(chǎn)環(huán)境V是否有一定數(shù)量且經(jīng)過專門培訓(xùn)的人員負(fù)責(zé)機(jī)器故障或緊急事件時的保養(yǎng)維修工作V工作區(qū)是否保持通風(fēng)V所有工作場所均是否充足照明V電梯，義車等特種設(shè)備是否經(jīng)過專業(yè)認(rèn)證，相關(guān)人員持有上崗證V是否提供適宜飲用的飲水V是否提供充足的衛(wèi)生設(shè)施，衛(wèi)生間數(shù)量V洗手設(shè)施是否保證其功能和衛(wèi)生條件V消防是否制定火災(zāi)危險和應(yīng)急準(zhǔn)備總體計劃書所有預(yù)警系統(tǒng)以及消防系統(tǒng)均是否定期保養(yǎng)與檢測V緊急疏散路途應(yīng)是否應(yīng)急照明燈V緊急路線的疏散圖是否張貼在墻上V每樓層至少是否有兩個出口V緊急出口門及撤離通道

18、是否明確標(biāo)示V所有出口門都是否易于朝外開啟V每年是否進(jìn)行緊急疏散演習(xí)V存放易燃物品的容器是否貼有以中文標(biāo)識及危險警告標(biāo)識V是否標(biāo)示并張貼有“禁止吸煙”標(biāo)志V便攜式加熱器、馬達(dá)、烤箱等發(fā)熱設(shè)備是否遠(yuǎn)離易燃物V空貨盤是否擺放在安全、平穩(wěn)的專門區(qū)域V所有電氣布線是否妥善定位、支承與防護(hù)是否只使用達(dá)標(biāo)的固線裝置、插頭、斷路器及其它工具V所有的接線盒、插座以及配電板都是否有穩(wěn)固的盒、蓋防護(hù)V作業(yè)區(qū)是否有如明火或火星等點火源V儲存易燃液體的庫房都是否設(shè)計和安裝自然排氣或機(jī)械抽風(fēng)排氣系統(tǒng)V在易燃和可燃物料的場所工作的人員是否熟知易燃/可燃物料的正確操作程序及其可能存在的危害V工廠是否正確配置滅火器V攜式滅火器材是否每月作一次外觀檢查V每年進(jìn)行操作滅火器的培訓(xùn)教育V環(huán)境衛(wèi)性物品沒有阻塞通道，消防器材：與安全（EHS）V是否有建立全面的EHS程序文件程序V員工是否有機(jī)會提出對EHS問題的意見每一種危險化學(xué)品是否都有以中文書寫的'物料安全資料表'（MSDS）、化學(xué)品是否配備二次容器X成型車間部分膠水未配備二次容器所有使用危險化學(xué)品的場所是否都有緊急洗眼設(shè)備V是否