QSY10021-2013標(biāo)準(zhǔn)

1、Q QSY1002.1 SY1002.1 2013 20135.3 5.3 策劃策劃危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定u組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l編寫(xiě)程序應(yīng)考慮的范圍l用于危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法l確定措施時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)順序p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；人的行為、能力和其他人為因素；在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危害因素；源于工作場(chǎng)所外能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所

2、內(nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括承包方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng)；14253由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；6危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求1：程序編寫(xiě)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮的范圍：程序編寫(xiě)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮的范圍事故及潛在的危害和影響；HSE管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；對(duì)工作區(qū)域、裝置和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性；任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更

3、；7108119以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題。12危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求1：程序編寫(xiě)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮的范圍（續(xù)）：程序編寫(xiě)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮的范圍（續(xù)）危害因素評(píng)價(jià)危害因素評(píng)價(jià)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)c)與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)；d) 為確定設(shè)施完整性要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開(kāi)展運(yùn)行控制、監(jiān)視和測(cè)量提供輸入信息。a)應(yīng)確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；b)識(shí)別出可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)和影響；規(guī)定判別準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的

4、確定p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求2：組織用于危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法：組織用于危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法1.消除消除2.替代替代l消除產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源消除產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源（取消任務(wù)或用其它安全的新的技術(shù)手段取代危險(xiǎn)的操作。）（取消任務(wù)或用其它安全的新的技術(shù)手段取代危險(xiǎn)的操作。）l減少源頭的風(fēng)險(xiǎn)或移除源頭減少源頭的風(fēng)險(xiǎn)或移除源頭（使用其它低危險(xiǎn)的材料、設(shè)備等替代風(fēng)（使用其它低危險(xiǎn)的材料、設(shè)備等替代風(fēng)險(xiǎn)較高的材料、設(shè)備。）險(xiǎn)較高的材料、設(shè)備。）技改技改（防護(hù)、隔離、密閉）（防護(hù)、隔離、密閉）、維修、安全技術(shù)、維修、安全技術(shù)（使用設(shè)（使用設(shè)施降低風(fēng)險(xiǎn)）施降低風(fēng)險(xiǎn)）3.工程控制工程控制4.管理控制管理

5、控制5.個(gè)體防護(hù)裝備個(gè)體防護(hù)裝備l程序程序（操作規(guī)程、作業(yè)許可）（操作規(guī)程、作業(yè)許可） + 培訓(xùn)培訓(xùn) + 指導(dǎo)指導(dǎo) + 檢查檢查（現(xiàn)場(chǎng)檢查表）（現(xiàn)場(chǎng)檢查表）l配備適用充分的勞動(dòng)防配備適用充分的勞動(dòng)防護(hù)護(hù)（安全帶、呼吸設(shè)備）（安全帶、呼吸設(shè)備）危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求3：確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的順序：確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的順序 形成文件 體系核心 評(píng)審改進(jìn)組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施的最新結(jié)果形成文件并予以保存，對(duì)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、在役裝置、停用封存、拆除報(bào)廢等各階段的工藝危害分析信息應(yīng)得

6、到記錄并保存。在建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對(duì)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響以及確定的控制措施加以考慮。組織應(yīng)對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。 有效性評(píng)審最新結(jié)果形成文件體系控制的核心事故隱患管理 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控條款其他規(guī)定 隱患治理組織應(yīng)經(jīng)常性開(kāi)展事故隱患排查，對(duì)排查出的事故隱患進(jìn)行分級(jí)管理，制定方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限等，并對(duì)隱患整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。 重大危險(xiǎn)源組織應(yīng)對(duì)其危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估，確定安全監(jiān)控措施，實(shí)施分級(jí)監(jiān)控管理。危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制

7、措施的確定p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求4：其他規(guī)定：其他規(guī)定l辨識(shí)職業(yè)健康和安全方面應(yīng)考慮：物理性危害因素、化學(xué)性危害因素、生物辨識(shí)職業(yè)健康和安全方面應(yīng)考慮：物理性危害因素、化學(xué)性危害因素、生物性危害因素、生理和心理性危害因素、行為性危害因素和其它方面的危害因性危害因素、生理和心理性危害因素、行為性危害因素和其它方面的危害因素；素；l辨識(shí)環(huán)境方面應(yīng)考慮：向大氣、水體、土地的排放；原材料和自然資源的使辨識(shí)環(huán)境方面應(yīng)考慮：向大氣、水體、土地的排放；原材料和自然資源的使用；能源使用；能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）；廢物和副產(chǎn)品；物理屬用；能源使用；能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）；廢物和副產(chǎn)品；物理屬性

8、，如大小、形狀、顏色、外觀等。性，如大小、形狀、顏色、外觀等。危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定銷(xiāo)售公司的要求：銷(xiāo)售公司的要求：l對(duì)于職業(yè)健康和安全方面的危害因素，推薦基層單位使用對(duì)于職業(yè)健康和安全方面的危害因素，推薦基層單位使用“檢查表法檢查表法”，各地，各地區(qū)公司專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)使用區(qū)公司專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)使用“ESP 評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)法”、“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”；l對(duì)于環(huán)境方面的危害因素（即環(huán)境因素），推薦基層單位首先使用對(duì)于環(huán)境方面的危害因素（即環(huán)境因素），推薦基層單位首先使用“直接判斷直接判斷法法”進(jìn)行判斷，而后在進(jìn)行判斷，而后在“直接判斷直接判斷”篩選的

9、基礎(chǔ)上使用篩選的基礎(chǔ)上使用“多因子評(píng)分法多因子評(píng)分法”進(jìn)行評(píng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。價(jià)。l銷(xiāo)售公司制定、管理和維護(hù)危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)各專(zhuān)業(yè)管理銷(xiāo)售公司制定、管理和維護(hù)危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)、地區(qū)公司和基層單位危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。部門(mén)、地區(qū)公司和基層單位危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。l各地區(qū)公司應(yīng)制定、管理和維護(hù)本單位的危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序。各地區(qū)公司應(yīng)制定、管理和維護(hù)本單位的危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序。200820072006 危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定銷(xiāo)售公司的要求：

10、銷(xiāo)售公司的要求：p發(fā)生以下情況時(shí)更新辨識(shí)和評(píng)價(jià)結(jié)果：發(fā)生以下情況時(shí)更新辨識(shí)和評(píng)價(jià)結(jié)果：l適用的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；適用的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；l相關(guān)方提出合理要求或報(bào)怨時(shí)；相關(guān)方提出合理要求或報(bào)怨時(shí)；l發(fā)現(xiàn)重大危害因素有遺漏時(shí)；發(fā)現(xiàn)重大危害因素有遺漏時(shí)；l生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)流程、工藝發(fā)生重大變更；生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)流程、工藝發(fā)生重大變更；l生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施出現(xiàn)新的隱患或缺陷時(shí)；生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施出現(xiàn)新的隱患或缺陷時(shí)；l行檢維修等臨時(shí)性施工作業(yè)前行檢維修等臨時(shí)性施工作業(yè)前p油庫(kù)、加油（氣）站按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求的周期組織進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。油庫(kù)、加油（氣）站按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求的周期組織進(jìn)

11、行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。p新、改、擴(kuò)、遷建設(shè)項(xiàng)目在項(xiàng)目可行性研究階段進(jìn)行危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)。新、改、擴(kuò)、遷建設(shè)項(xiàng)目在項(xiàng)目可行性研究階段進(jìn)行危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)。l基層單位依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果明確相應(yīng)的控制措施；基層單位依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果明確相應(yīng)的控制措施；p油庫(kù)、潤(rùn)滑油、燃料油生產(chǎn)制定并實(shí)施油庫(kù)、潤(rùn)滑油、燃料油生產(chǎn)制定并實(shí)施“操作規(guī)程操作規(guī)程”；p加油站執(zhí)行加油站執(zhí)行加油站加油站HSE 管理規(guī)定管理規(guī)定和和HSE 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；p建設(shè)項(xiàng)目施工制定并實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目施工制定并實(shí)施HSE 作業(yè)計(jì)劃書(shū)作業(yè)計(jì)劃書(shū)；p檢維修項(xiàng)目、臨時(shí)性的關(guān)鍵任務(wù)執(zhí)行作業(yè)許可管理。檢維修項(xiàng)目、臨時(shí)性的關(guān)鍵任務(wù)執(zhí)行作業(yè)許可

12、管理。l5.3.1條款適用范圍危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定燃料油潤(rùn)滑油3.生產(chǎn)與銷(xiāo)售、工程建設(shè)1.成品油儲(chǔ)運(yùn)、銷(xiāo)售、非油業(yè)務(wù)、工程建設(shè)2.生產(chǎn)與銷(xiāo)售、工程建設(shè)對(duì)上述生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)的危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，目的是為了實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施，預(yù)防各類(lèi)事故的發(fā)生。成品油銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)營(yíng)管理4. 業(yè)務(wù)活動(dòng) 人、環(huán)境、聲譽(yù)和財(cái)產(chǎn)人、環(huán)境、聲譽(yù)和財(cái)產(chǎn) 是否有潛在危險(xiǎn)是否有潛在危險(xiǎn)? ? 原因和后果是什么原因和后果是什么? ? 失控的可能性有多大失控的可能性有多大? ? 風(fēng)險(xiǎn)是什么和是否是最低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是什么和是否是最低風(fēng)險(xiǎn)? ? 起因能杜絕

13、起因能杜絕嗎嗎? ? 需要什么控制需要什么控制? ? 控制是否有效控制是否有效? ? 潛在后果是否能減輕潛在后果是否能減輕? ? 需要何種應(yīng)急措施需要何種應(yīng)急措施? ? 應(yīng)急能力是否可行和充分應(yīng)急能力是否可行和充分? ?u識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理是HSE管理中最重要的一環(huán)，管理中最重要的一環(huán)，可分為四個(gè)階段識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制和評(píng)審。可分為四個(gè)階段識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制和評(píng)審。危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)危危害害因因素素識(shí)識(shí)別別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分級(jí)級(jí)評(píng)評(píng)估估預(yù)預(yù)防防削削減減控控制制措措施施措措施施實(shí)實(shí)施施效效果果評(píng)評(píng)估估p基本理念：

14、將不可接受的健康、安全、基本理念：將不可接受的健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制在受控、可接受的范圍內(nèi)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制在受控、可接受的范圍內(nèi)。危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定p業(yè)務(wù)管理部門(mén)僅關(guān)注了辦公環(huán)境下的危害因素，忽視本部門(mén)或本崗位業(yè)務(wù)管理中風(fēng)業(yè)務(wù)管理部門(mén)僅關(guān)注了辦公環(huán)境下的危害因素，忽視本部門(mén)或本崗位業(yè)務(wù)管理中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)；險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)；l實(shí)施中常見(jiàn)的問(wèn)題p基層單位的危害識(shí)別活動(dòng)缺少主動(dòng)性，識(shí)別范圍不能涵蓋所有活動(dòng)（尤其是非常規(guī)基層單位的危害識(shí)別活動(dòng)缺少主動(dòng)性，識(shí)別范圍不能涵蓋所有活動(dòng)（尤其是非常規(guī)作業(yè)）、設(shè)施和環(huán)境，事故資源未能有效利用；作業(yè)）、設(shè)

15、施和環(huán)境，事故資源未能有效利用；p評(píng)價(jià)工作由少數(shù)專(zhuān)職人員承擔(dān)，忽視專(zhuān)業(yè)部門(mén)的評(píng)估意見(jiàn)；評(píng)價(jià)工作由少數(shù)專(zhuān)職人員承擔(dān)，忽視專(zhuān)業(yè)部門(mén)的評(píng)估意見(jiàn)；p缺少對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先控制，多數(shù)單位、部門(mén)沒(méi)有評(píng)價(jià)優(yōu)先防控的重大風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)缺少對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先控制，多數(shù)單位、部門(mén)沒(méi)有評(píng)價(jià)優(yōu)先防控的重大風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防控主體以基層庫(kù)站為主；防控主體以基層庫(kù)站為主；p風(fēng)險(xiǎn)削減或控制措施缺少可執(zhí)行性，重大風(fēng)險(xiǎn)的防控措施缺少落實(shí)的監(jiān)督和評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)削減或控制措施缺少可執(zhí)行性，重大風(fēng)險(xiǎn)的防控措施缺少落實(shí)的監(jiān)督和評(píng)審。1.1 查閱：年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃、調(diào)查表、評(píng)價(jià)表、匯總表等記錄4.4.考慮了正常、考慮了正常、異常及緊急情況異常及緊急情況1

16、.1.識(shí)別與評(píng)價(jià)的識(shí)別與評(píng)價(jià)的周期不大于周期不大于1212個(gè)個(gè)月月2.2.全員參與全員參與3.3.涉及所有管理業(yè)涉及所有管理業(yè)務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施備設(shè)施危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定p本條款審核示例本條款審核示例3.3.所有的風(fēng)險(xiǎn)都所有的風(fēng)險(xiǎn)都經(jīng)經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)，劃分等級(jí)過(guò)評(píng)價(jià)，劃分等級(jí)1.1.評(píng)價(jià)人員熟評(píng)價(jià)人員熟練掌握評(píng)價(jià)準(zhǔn)練掌握評(píng)價(jià)準(zhǔn)則則2.2.使用了適合使用了適合的評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)方法1.2 查閱：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總1.3 查閱：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制措施輸出、風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性4.必要時(shí)編制應(yīng)急處置措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，明確風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施 ，包

17、括：1.管理層級(jí)：制定（修訂）管理文件2.現(xiàn)場(chǎng)：制定HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)3.設(shè)備缺陷、重大活動(dòng)管理方案危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定p本條款審核示例本條款審核示例1.4 抽樣: 現(xiàn)場(chǎng)預(yù)防、控制措施執(zhí)行p 預(yù)防、控制措施明確職責(zé)、權(quán)限和完成時(shí)間要求預(yù)防、控制措施明確職責(zé)、權(quán)限和完成時(shí)間要求p 現(xiàn)場(chǎng)核查措施的落實(shí)情況現(xiàn)場(chǎng)核查措施的落實(shí)情況法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求l 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)：p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律

18、法規(guī)和其他要求的信息。a) 識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)中危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；這些要求的渠道；b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理；危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理；c) 確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。考慮。法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求

19、建立獲取渠道評(píng)估適用性應(yīng)用及更新法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題123法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求p本條款審核示例本條款審核示例程序索取管理程序；查看職能和管理流程(從識(shí)別、評(píng)估、獲取、應(yīng)用到傳達(dá))。識(shí)別評(píng)估渠道更新依照職責(zé)和管理活動(dòng)，識(shí)別國(guó)家、行業(yè)、地方各層次相關(guān)要求并記錄。(所有業(yè)務(wù)、各層級(jí)要求不缺失)根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展適用性評(píng)估并保留評(píng)估的記錄。 (鼓勵(lì)評(píng)估至具體條款)應(yīng)用部門(mén)、崗位，能夠獲取適用的有效版本。(有查詢(xún)路徑的文本、電子文件或有效的網(wǎng)絡(luò)獲取途徑的后臺(tái)文件)更新的版本在正式生效時(shí)，予以更新和傳達(dá)。(時(shí)效性以正式生效為基準(zhǔn))目標(biāo)和指標(biāo)

20、目標(biāo)和指標(biāo)p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并考慮對(duì)遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾?？蛇x擇的技術(shù)方案 業(yè)績(jī)合同、安全環(huán)保責(zé)任書(shū)業(yè)績(jī)合同、安全環(huán)保責(zé)任書(shū)針對(duì)屬地單位（部門(mén)）、針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)建立；過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)結(jié)合；指標(biāo)應(yīng)可量化、可考核。 完成結(jié)果及評(píng)審?fù)瓿山Y(jié)果及評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)通過(guò)健康、安全與環(huán)境管理方案進(jìn)行部署；周期性核查完成情況（半年度、年度）；核查結(jié)果作為下年度制定目標(biāo)的參考； 形成文件形成文件指標(biāo)應(yīng)層層分

21、解；指標(biāo)要有利于考核要滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)的支持要考慮上級(jí)部門(mén)和相關(guān)方的要求。目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目的目的守法；守法；消除事故消除事故p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例只有結(jié)果性目標(biāo)只有結(jié)果性目標(biāo)缺少過(guò)程新指標(biāo)缺少過(guò)程新指標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)有層層分解有層層分解目標(biāo)、指標(biāo)缺少目標(biāo)、指標(biāo)缺少周期性考核評(píng)審周期性考核評(píng)審索取索取查看查看滿(mǎn)足滿(mǎn)足2005l年度目標(biāo)年度目標(biāo)l保障性指標(biāo)保障性指標(biāo)l層級(jí)屬地分解層級(jí)屬地分解l結(jié)果性目標(biāo)和過(guò)程性指標(biāo)可測(cè)量結(jié)果性目標(biāo)和過(guò)程性指標(biāo)可測(cè)量l目標(biāo)指標(biāo)按層級(jí)和業(yè)務(wù)職責(zé)分解目標(biāo)指標(biāo)按層級(jí)和業(yè)務(wù)職責(zé)

22、分解l測(cè)量結(jié)果作為下年度目標(biāo)編制依據(jù)測(cè)量結(jié)果作為下年度目標(biāo)編制依據(jù)l上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)l企業(yè)遠(yuǎn)期發(fā)展目標(biāo)企業(yè)遠(yuǎn)期發(fā)展目標(biāo)l重大風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)改進(jìn)意愿重大風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)改進(jìn)意愿l各級(jí)公司安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書(shū)各級(jí)公司安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書(shū)查看查看管理方案管理方案 p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。u明確的各層次職責(zé)和權(quán)限；u完成目標(biāo)的方法；u行動(dòng)計(jì)劃各階段時(shí)間表；p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求u方案要實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理，應(yīng)在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審；u因管方案無(wú)法按計(jì)劃完成時(shí)，要落實(shí)控制措施的有效性。u必要時(shí)

23、應(yīng)針對(duì)條件變化，修訂管理方案。管理方案是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)具體的行動(dòng)計(jì)劃。方案要形成文件，內(nèi)容至少包括：方案方案 p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p特殊、重大活動(dòng)缺少專(zhuān)項(xiàng)管理方案，主要的風(fēng)險(xiǎn)缺少防控措施；特殊、重大活動(dòng)缺少專(zhuān)項(xiàng)管理方案，主要的風(fēng)險(xiǎn)缺少防控措施；p施工、檢維修項(xiàng)目施工、檢維修項(xiàng)目HSE計(jì)劃書(shū)未經(jīng)建設(shè)單位有效審批，缺少具體項(xiàng)目作業(yè)方案；計(jì)劃書(shū)未經(jīng)建設(shè)單位有效審批，缺少具體項(xiàng)目作業(yè)方案；p管理方案缺少實(shí)施評(píng)審，條件變化未能變更方案；管理方案缺少實(shí)施評(píng)審，條件變化未能變更方案；p編制的特殊方案缺少作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及控制措施。編制的特殊方案缺少作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及控制措施

24、。查閱：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定的各類(lèi)管理工作方案，如：隱患臺(tái)帳、作業(yè)計(jì)劃書(shū)、施工方案等，且方案須包含風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并經(jīng)有效審批。p重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案治理目標(biāo)、責(zé)任方和時(shí)間進(jìn)度模糊，不可執(zhí)行；重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案治理目標(biāo)、責(zé)任方和時(shí)間進(jìn)度模糊，不可執(zhí)行； 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件5.4.1 5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2 資源5.4.4 溝通、參與和協(xié)商5.4.6 文件控制5.4 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件本部分為支持性要素，本部分為支持性要素，共有六項(xiàng)內(nèi)容共有六項(xiàng)內(nèi)容5.4.5 文件5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識(shí)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)確

25、定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響有關(guān)的各級(jí)職能和層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，予以溝通，通過(guò)明確直線責(zé)任，便于健康、安全與環(huán)境管理。p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，并界定明確的作用和權(quán)限。管理者代表管理者代表各崗位人員各崗位人員HSE職責(zé)職責(zé)HSE運(yùn)行績(jī)效運(yùn)行績(jī)效確保按要求建立健康、安全與環(huán)境管理體系。各部門(mén)定期向管理者代表報(bào)告體系運(yùn)行情況和績(jī)效，以供最高管理者評(píng)審，提出整改建議。組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p職責(zé)未經(jīng)有效途徑發(fā)布；職責(zé)未經(jīng)有效途徑發(fā)布；p崗位員工所出示的職責(zé)與正式發(fā)布的職責(zé)不一致。崗位員工所出示的職

26、責(zé)與正式發(fā)布的職責(zé)不一致。p一崗雙責(zé)制度未有效落實(shí)，未制訂崗位職責(zé)所對(duì)應(yīng)的安全職責(zé)；一崗雙責(zé)制度未有效落實(shí)，未制訂崗位職責(zé)所對(duì)應(yīng)的安全職責(zé)；p組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、架構(gòu)不滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)要求；組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、架構(gòu)不滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)要求；p本條款審核示例本條款審核示例1.1 查閱：組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置以及一崗雙責(zé)制度建立；查閱：組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置以及一崗雙責(zé)制度建立；1.2 查看：安全責(zé)任制逐級(jí)落實(shí)和執(zhí)行；查看：安全責(zé)任制逐級(jí)落實(shí)和執(zhí)行；v 主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制；主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制；v 各級(jí)部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全責(zé)任落實(shí)；各級(jí)部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全責(zé)任落實(shí)；v 崗位人員業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全職責(zé)執(zhí)行。崗位人員業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全職責(zé)執(zhí)行。資源資源

27、p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源。l基礎(chǔ)設(shè)施l人力資源l專(zhuān)項(xiàng)技能資資源源p標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求l技術(shù)資源l財(cái)力資源l信息資源l組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費(fèi)用），以及來(lái)自組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費(fèi)用），以及來(lái)自各級(jí)管理者和相關(guān)方的意見(jiàn)，確保提供的資源適合于的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以各級(jí)管理者和相關(guān)方的意見(jiàn)，確保提供的資源適合于的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)用于改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理，并定期評(píng)審資源的適宜性。及風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，

28、應(yīng)用于改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理，并定期評(píng)審資源的適宜性。p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p物資配備不能滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)控制需求；物資配備不能滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)控制需求；p財(cái)力投入達(dá)不到風(fēng)險(xiǎn)控制保障；財(cái)力投入達(dá)不到風(fēng)險(xiǎn)控制保障；p人員專(zhuān)業(yè)技能達(dá)不到風(fēng)險(xiǎn)控制要求；人員專(zhuān)業(yè)技能達(dá)不到風(fēng)險(xiǎn)控制要求；資源資源p本條款審核示例本條款審核示例財(cái)力資源保障p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以實(shí)現(xiàn)：對(duì)于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力、培訓(xùn)和意識(shí)p

29、 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求能力能力v在教育、培訓(xùn)和在教育、培訓(xùn)和( (或或) )經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。定期的評(píng)估。培訓(xùn)培訓(xùn)v組織應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃提供培訓(xùn)，組織應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃提供培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)對(duì)管

30、理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來(lái)訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培組織應(yīng)對(duì)管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來(lái)訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培訓(xùn)及告知。訓(xùn)及告知。意識(shí)意識(shí)va) a) 符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；vb) b) 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的健康、安全在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的健康、安全與環(huán)境效益；與環(huán)境效益；vc) c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，

31、實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)響應(yīng)( (見(jiàn)見(jiàn)5.5.10)5.5.10)方面的作用和職責(zé)；方面的作用和職責(zé)；vd) d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力、培訓(xùn)和意識(shí)p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性不強(qiáng)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性不強(qiáng)；p未組織開(kāi)展員工能力評(píng)估；未組織開(kāi)展員工能力評(píng)估；p無(wú)員工能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；無(wú)員工能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；p本條款審核示例本條款審核示例p未進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)，培訓(xùn)記錄不齊全。未進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)

32、價(jià)，培訓(xùn)記錄不齊全。溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容溝通 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通： a) 組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通； b) 與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和其他訪問(wèn)者進(jìn)行溝通； c) 接收、記錄和回應(yīng)來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。 組織應(yīng)通過(guò)安全經(jīng)驗(yàn)分享等方式對(duì)健康、安全與環(huán)境相關(guān)理念、知識(shí)、案例等進(jìn)行溝通和分享，并應(yīng)確保各級(jí)管理人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場(chǎng)所、工具和設(shè)備等事項(xiàng)開(kāi)展行為安全觀察與溝通。溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商 （2 2）參與外部協(xié)商方式）參與外部協(xié)商方式 - -承包供和（或）供應(yīng)方承包供和（或）供

33、應(yīng)方p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求 （1 1）參與內(nèi)部協(xié)商方式：）參與內(nèi)部協(xié)商方式： - -參與危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定風(fēng)參與危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；險(xiǎn)控制措施； - -參與事件調(diào)查；參與事件調(diào)查； - -參與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)的制參與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)的制定、實(shí)施和評(píng)審；定、實(shí)施和評(píng)審； - -與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更；的條件和因素的任何變更； - -對(duì)健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。對(duì)健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容參與和協(xié)商 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，確保員工和

34、相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境事務(wù)的參與和協(xié)商。組織應(yīng)告知員工參與的安排，包括誰(shuí)是他們的員工代表。員工應(yīng)通過(guò)以下方式進(jìn)行參與： a) 參與危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施； b) 參與事件調(diào)查； c) 參與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)的制定、實(shí)施和評(píng)審； d) 參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更； e) 對(duì)健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。 適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括與承包方和（或）供應(yīng)方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進(jìn)行協(xié)商。溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商溝通方式溝通方式u通過(guò)安全經(jīng)驗(yàn)分享等方

35、式開(kāi)展安全觀察與通過(guò)安全經(jīng)驗(yàn)分享等方式開(kāi)展安全觀察與溝通。溝通。 信息溝通包括兩部分：信息溝通包括兩部分：組織內(nèi)各部門(mén)、單位組織內(nèi)各部門(mén)、單位的溝通；的溝通；與外部相關(guān)方的溝通與外部相關(guān)方的溝通。（承包方、訪問(wèn)者、。（承包方、訪問(wèn)者、相關(guān)方）相關(guān)方） 溝通方法溝通方法v各種短會(huì)，如班前各種短會(huì)，如班前HSEHSE短會(huì)；短會(huì)；v部門(mén)部門(mén)HSEHSE計(jì)劃和工作計(jì)劃和工作目標(biāo)文件；目標(biāo)文件；v錄像、快訊；板報(bào)、錄像、快訊；板報(bào)、張貼圖表；張貼圖表；v對(duì)外健康、安全與環(huán)對(duì)外健康、安全與環(huán)境數(shù)據(jù)的報(bào)告境數(shù)據(jù)的報(bào)告p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求文件文件p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容健康、安全與環(huán)境管理體系文件

36、應(yīng)包括： a) 承諾； b) 方針、目標(biāo)和指標(biāo)； c) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； d) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢(xún)途徑； e) 組織為確保對(duì)涉及危害因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄； f) 本部分要求的其他文件，包括記錄。 注：重要的是，文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。 p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求文件文件(1)(1)文件的類(lèi)型文件的類(lèi)型 手冊(cè)手冊(cè)- -程序文件程序文件- -作業(yè)文件（規(guī)作業(yè)文件（規(guī)定、兩書(shū)一表、辦法）定、兩書(shū)一表、辦法）(2)(2)文件

37、的開(kāi)發(fā)文件的開(kāi)發(fā) 文件的數(shù)量要與組織的復(fù)雜程文件的數(shù)量要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)相匹度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)相匹配；按有效性和效率的要求使文配；按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。件數(shù)量盡可能少。文件控制文件控制p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類(lèi)型的文件，應(yīng)依據(jù)一種特殊類(lèi)型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.55.6.5的要求進(jìn)行控制。的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定：組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定： a) a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批

38、，以確保其充分性和適宜性；在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性； b) b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批； c) c) 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)； d) d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本； e e) ) 確保對(duì)電子文件的使用予以控制；確保對(duì)電子文件的使用予以控制； f) f) 確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控

39、制； g) g) 防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 文件控制文件控制p 標(biāo)準(zhǔn)條款要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求文件控制要求文件控制要求 （1 1）審批）審批 最高管理者批準(zhǔn)方針、承諾、手冊(cè)最高管理者批準(zhǔn)方針、承諾、手冊(cè) 管理者代表審批程序文件管理者代表審批程序文件 主管部門(mén)審批作業(yè)文件、規(guī)定、兩書(shū)一表等主管部門(mén)審批作業(yè)文件、規(guī)定、兩書(shū)一表等 文件更改后要再次審批文件更改后要再次審批 （2 2）修訂）修訂 當(dāng)有重大變更時(shí)應(yīng)修訂文件；且管理評(píng)審時(shí)要評(píng)審文件的適宜性當(dāng)有重大變更時(shí)應(yīng)修訂文件；且管理評(píng)審時(shí)要評(píng)審文件的適宜性 （3 3

40、）文件管理）文件管理 文件要受控下發(fā)，外來(lái)文件可根據(jù)需要受控管理；文件要清晰；作廢文文件要受控下發(fā)，外來(lái)文件可根據(jù)需要受控管理；文件要清晰；作廢文件要防止誤用件要防止誤用 實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行5.5.5 5.5.5 作業(yè)許可作業(yè)許可5.5.4 5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系社區(qū)和公共關(guān)系5.5.3 5.5.3 顧客和產(chǎn)品顧客和產(chǎn)品5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方承包方和（或）供應(yīng)方5.5.1 5.5.1 設(shè)施完整性設(shè)施完整性5.5.9 5.5.9 變更管理變更管理5.5.8 5.5.8 運(yùn)行控制運(yùn)行控制5.5.7 5.5.7 清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)5.5.6 5.5.6 職業(yè)健康職業(yè)健康5.

41、5.10 5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)設(shè)施完整性設(shè)施完整性p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容p 準(zhǔn)則要求準(zhǔn)則要求l組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維修維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求：a) a) 建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；b) b) 對(duì)設(shè)計(jì)、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運(yùn)輸、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、對(duì)設(shè)計(jì)、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運(yùn)輸、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、設(shè)計(jì)符合要求的設(shè)備設(shè)施；設(shè)計(jì)符合要求的設(shè)備設(shè)施；c) 對(duì)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行等過(guò)程應(yīng)進(jìn)行健康、安全與

42、環(huán)境評(píng)價(jià)；d) 設(shè)備設(shè)施在試運(yùn)行前，應(yīng)進(jìn)行啟動(dòng)（投用）前安全檢查，制定試運(yùn)行方案并落實(shí)安全措施；在建設(shè)全過(guò)程建立在建設(shè)全過(guò)程建立設(shè)備設(shè)施保障系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施保障系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施HSE評(píng)價(jià)和投用前安全檢查設(shè)施完整性設(shè)施完整性 e) 確定關(guān)鍵設(shè)備，并進(jìn)行標(biāo)識(shí)； f) 對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢修維護(hù)，制定檢維修方案，檢維修過(guò)程中采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查；g) 進(jìn)行設(shè)備設(shè)施測(cè)試檢查及可靠性分析； h) 對(duì)設(shè)備、設(shè)施的變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)采取控制和削減措施i) 設(shè)備設(shè)施的拆除、報(bào)廢應(yīng)分析風(fēng)險(xiǎn)及影響，制定方案，并采取控制措施；j) 對(duì)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測(cè)、維修、變更等運(yùn)行過(guò)程與設(shè)施完整性有關(guān)的

43、信息進(jìn)行審查、整理、傳遞和保存；k) 對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。設(shè)備測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)分析設(shè)備測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)分析和削減措施和削減措施關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)示管理關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)示管理和檢維修方案和檢維修方案設(shè)備設(shè)施拆除、報(bào)廢設(shè)備設(shè)施拆除、報(bào)廢風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)備設(shè)施生命周期各設(shè)備設(shè)施生命周期各階段運(yùn)行過(guò)程和完整階段運(yùn)行過(guò)程和完整性信息性信息管理制度設(shè)備管理完好準(zhǔn)則u確定所有設(shè)施、設(shè)備的完整性及完好標(biāo)準(zhǔn)；u操作、檢查和維護(hù)保養(yǎng)準(zhǔn)則及指南；u主體設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)識(shí)；u全生命周期的HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、可靠性檢查；u啟用前安全措施確認(rèn)、驗(yàn)收；主體設(shè)施

44、、關(guān)鍵設(shè)備完好準(zhǔn)則主體設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備完好準(zhǔn)則設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范組織的要求風(fēng)險(xiǎn)控制需求p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義設(shè)施完整性設(shè)施完整性l建立工藝安全管理系統(tǒng)；l使用質(zhì)量合格、設(shè)計(jì)合規(guī)的設(shè)備設(shè)施；l投用前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；l確定關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)；l對(duì)試運(yùn)行、測(cè)試、檢維修、拆除、報(bào)廢進(jìn)行管理；l設(shè)備、設(shè)施變更的管理；l設(shè)備設(shè)施運(yùn)行過(guò)程有關(guān)的信息管理；p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例設(shè)施完整性設(shè)施完整性p配電箱內(nèi)靜電跨接松動(dòng)。配電箱內(nèi)靜電跨接松動(dòng)。p加油機(jī)管線法蘭連接處滲油。加油機(jī)管線法蘭連接處滲油。p配電箱臨時(shí)用電配電柜未上鎖，柜門(mén)未跨接。配電箱臨時(shí)用電配電柜未上鎖，柜門(mén)未跨接。p加油機(jī)內(nèi)

45、加油機(jī)內(nèi)5根穿線管未做防爆封堵。根穿線管未做防爆封堵。p加油站罩棚及通氣管無(wú)防雷檢測(cè)點(diǎn)。加油站罩棚及通氣管無(wú)防雷檢測(cè)點(diǎn)。1.1 查閱：設(shè)備設(shè)施技術(shù)資料，如：說(shuō)明書(shū)、合格證、使用說(shuō)明等。1.2 查看：現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施是否符合技術(shù)要求及健康安全環(huán)境要求。p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集承包方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在選擇確定承包方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績(jī)、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 p 準(zhǔn)則要求準(zhǔn)則要求合同準(zhǔn)備招投標(biāo)合同簽訂確定對(duì)承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責(zé)任。通過(guò)p 準(zhǔn)則要求準(zhǔn)則

46、要求通過(guò)對(duì)承包方作業(yè)人員安全技術(shù)交底安全教育培訓(xùn)告知作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包方提供活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，并定期對(duì)其健康、安全與環(huán)境績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保其供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。p 準(zhǔn)則要求準(zhǔn)則要求l組織應(yīng)收集供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在選擇確定供應(yīng)方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績(jī)、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)采取監(jiān)造、檢驗(yàn)、驗(yàn)收等，以確保供應(yīng)方提供滿(mǎn)足其要求的產(chǎn)品，并對(duì)供應(yīng)方績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以定期更新。HSEHSE要求要求承包方和供應(yīng)方執(zhí)行與組織一致的承包方和供應(yīng)方執(zhí)行與組織一致的HSE

47、HSE要求要求評(píng)審和選擇評(píng)審和選擇對(duì)承包方和供應(yīng)方資質(zhì)、歷史業(yè)績(jī)、對(duì)承包方和供應(yīng)方資質(zhì)、歷史業(yè)績(jī)、 HSEHSE能能力、健康力、健康 安全與環(huán)境管理等信息的評(píng)審選安全與環(huán)境管理等信息的評(píng)審選擇擇要求和責(zé)任要求和責(zé)任通過(guò)合同準(zhǔn)備、招投標(biāo)、合同簽訂確定要求通過(guò)合同準(zhǔn)備、招投標(biāo)、合同簽訂確定要求和明確責(zé)任和明確責(zé)任p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義l對(duì)承包方作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)告知(安全培訓(xùn)、安全交底)l對(duì)承包方工作監(jiān)督和指導(dǎo)l承包方管理需得到我們確認(rèn)l定期對(duì)其HSE績(jī)效評(píng)價(jià)承包方承包方管理管理供應(yīng)方供應(yīng)方管理管理l組織對(duì)供應(yīng)方提供的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)采取監(jiān)造、檢驗(yàn)、驗(yàn)收；l供應(yīng)方績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以定期更新績(jī)

48、效。p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p未組織對(duì)已經(jīng)發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，未提供年度評(píng)估記錄。未組織對(duì)已經(jīng)發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，未提供年度評(píng)估記錄。p負(fù)責(zé)的二類(lèi)檢維修項(xiàng)目，選用的承包商不在分公司承包商入圍范圍內(nèi)。負(fù)責(zé)的二類(lèi)檢維修項(xiàng)目，選用的承包商不在分公司承包商入圍范圍內(nèi)。p相關(guān)方起重機(jī)操作人員證件不在有效期內(nèi)。相關(guān)方起重機(jī)操作人員證件不在有效期內(nèi)。p抽查施工項(xiàng)目，施工組織設(shè)計(jì)未經(jīng)建設(shè)單位有效審批。抽查施工項(xiàng)目，施工組織設(shè)計(jì)未經(jīng)建設(shè)單位有效審批。1.1 查閱：承包商準(zhǔn)入名錄，承包商資質(zhì)，承包商考核記錄，承包商管理相關(guān)記錄；1.2 查看：承包商準(zhǔn)入、招

49、標(biāo)、HSE管理、人員培訓(xùn)、承包商評(píng)價(jià)等工作與管理制度是否一致；1.3現(xiàn)場(chǎng)查看：承包商作業(yè)是否滿(mǎn)足企業(yè)HSE管理制度，承包商現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督是否到位。p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容p 準(zhǔn)則要求準(zhǔn)則要求l組織應(yīng)識(shí)別、確定并滿(mǎn)足顧客健康、安全與環(huán)境方面的需求。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售、使用和廢棄處理過(guò)程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和管理。顧客要求服務(wù)預(yù)期要求義務(wù)、行業(yè)慣例企業(yè)承諾識(shí)別顧客需求對(duì)產(chǎn)品生命周期和服務(wù)中的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)估。 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分類(lèi)、建檔，提供化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)和安全標(biāo)簽危險(xiǎn)化學(xué)品管理p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品可能給

50、顧客帶來(lái)的營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品可能給顧客帶來(lái)的HSE風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施沒(méi)有相關(guān)告知資料；風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施沒(méi)有相關(guān)告知資料；p提供的服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)未評(píng)估；提供的服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)未評(píng)估；查詢(xún)：是否對(duì)大客戶(hù)進(jìn)行了走訪。對(duì)大客戶(hù)反饋的意見(jiàn)是否進(jìn)行了關(guān)閉。訪談：是否了解客戶(hù)反饋的渠道，與客戶(hù)的溝通方式是否有效；查看：提供的產(chǎn)品是否有安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否齊全；p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其影響的各方進(jìn)行溝通（見(jiàn)5.4.4），采取適宜的方式向生產(chǎn)設(shè)施周邊相關(guān)方告知健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。參加社區(qū)的

51、公共應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見(jiàn)5.5.10）。通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，展示組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的支持。p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義展示HSE績(jī)效與社區(qū)內(nèi)各方溝通l采取適宜的方式告知HSE風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。如：噪聲、粉塵、意外泄露等；l參加社區(qū)的公共應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng);l提高組織聲譽(yù)、展示企業(yè)形象，融洽公共關(guān)系。l展示組織的HSE績(jī)效，并獲得支持；l宣傳、贊助、合作伙伴或其他公益活動(dòng)等形式。l獲得社區(qū)各方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的支持。p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p油庫(kù)罐區(qū)圍墻油庫(kù)罐區(qū)圍墻外有居民上墳燒紙祭拜。未安裝周界紅外想

52、防護(hù)系統(tǒng)，周界防護(hù)有隱患。外有居民上墳燒紙祭拜。未安裝周界紅外想防護(hù)系統(tǒng)，周界防護(hù)有隱患。p加油站未與周邊社區(qū)、派出所建立聯(lián)防關(guān)系。加油站未與周邊社區(qū)、派出所建立聯(lián)防關(guān)系。p加油站周邊為居民區(qū)，未將加油站危害對(duì)周邊居民進(jìn)行告知。加油站周邊為居民區(qū)，未將加油站危害對(duì)周邊居民進(jìn)行告知。查閱應(yīng)急預(yù)案，當(dāng)發(fā)生突發(fā)事件，是否與所在社區(qū)進(jìn)行聯(lián)動(dòng)；市內(nèi)站點(diǎn)在開(kāi)展作業(yè)時(shí)，是否與社區(qū)進(jìn)行了告之風(fēng)險(xiǎn)；（大的作業(yè)如改造、表現(xiàn)形式有粉塵、噪音、強(qiáng)光、占道等）p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類(lèi)型以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉，對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用電

53、作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)實(shí)施作業(yè)許可管理，通過(guò)執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和影響。l作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析（如工作前安全分析）、風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如能量隔離等）和應(yīng)急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護(hù)、審批及授權(quán)等。銷(xiāo)售公司作業(yè)許可管理范圍銷(xiāo)售公司作業(yè)許可管理范圍作業(yè)許可管理作業(yè)許可管理 -受限空間作業(yè) -挖掘（動(dòng)土）作業(yè) -高處作業(yè) -吊裝作業(yè) -臨時(shí)用電 -動(dòng)火作業(yè)作業(yè)許可強(qiáng)制要求作業(yè)許可強(qiáng)制要求申請(qǐng)申請(qǐng)批準(zhǔn)批準(zhǔn)實(shí)施實(shí)施變更變更關(guān)閉關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析l工作前安全分析工作前安全分析（JSA）；）；l項(xiàng)目、作業(yè)分別開(kāi)項(xiàng)目、作業(yè)分別開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析展風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)控制措

54、施風(fēng)險(xiǎn)控制措施l風(fēng)險(xiǎn)源的預(yù)防、削風(fēng)險(xiǎn)源的預(yù)防、削減措施減措施l風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急措施風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急措施人員能力人員能力l作業(yè)人員資格；作業(yè)人員資格；l作業(yè)人員能力進(jìn)過(guò)作業(yè)人員能力進(jìn)過(guò)評(píng)估合格評(píng)估合格監(jiān)督監(jiān)護(hù)監(jiān)督監(jiān)護(hù)l作業(yè)方合格監(jiān)護(hù)；作業(yè)方合格監(jiān)護(hù)；l屬地方有效監(jiān)督屬地方有效監(jiān)督許可審批許可審批l合格審批人；合格審批人；l風(fēng)險(xiǎn)措施確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)措施確認(rèn)l授權(quán)與責(zé)任授權(quán)與責(zé)任非常規(guī)作業(yè)許可管理p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p作業(yè)許可證（及專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)許可證）信息填寫(xiě)不規(guī)范、不完整：作業(yè)許可證（及專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)許可證）信息填寫(xiě)不規(guī)范、不完整：p無(wú)無(wú)工作安全分析工作安全分析或或“分析分析”內(nèi)容

55、與作業(yè)項(xiàng)目關(guān)聯(lián)度?。粌?nèi)容與作業(yè)項(xiàng)目關(guān)聯(lián)度?。籶許可證未懸掛在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，安全措施落實(shí)缺少監(jiān)護(hù)和監(jiān)督。許可證未懸掛在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，安全措施落實(shí)缺少監(jiān)護(hù)和監(jiān)督。p施工作業(yè)人員未經(jīng)安全教育或培訓(xùn)考評(píng)未合格即進(jìn)場(chǎng)作業(yè)；施工作業(yè)人員未經(jīng)安全教育或培訓(xùn)考評(píng)未合格即進(jìn)場(chǎng)作業(yè)；p危險(xiǎn)作業(yè)不辦理作業(yè)許可證，非常規(guī)作業(yè)不執(zhí)行作業(yè)許可管理程序危險(xiǎn)作業(yè)不辦理作業(yè)許可證，非常規(guī)作業(yè)不執(zhí)行作業(yè)許可管理程序 ；p作業(yè)許可審批人未取得審批資格，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及應(yīng)急措施未現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證；作業(yè)許可審批人未取得審批資格，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及應(yīng)急措施未現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證；p非常規(guī)作業(yè)只辦理專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)許可證，缺少作業(yè)項(xiàng)目審批；非常規(guī)作業(yè)只辦理專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)許可證，缺少作業(yè)

56、項(xiàng)目審批；查閱作業(yè)許可及各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)許可制度的轉(zhuǎn)化；查閱作業(yè)許可合格審批人隊(duì)伍；依據(jù)檢維修、施工及承包商進(jìn)場(chǎng)記錄，查已完成作業(yè)的許可管理：對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與控制措施是否全面，包括：審批流程合規(guī)性、JSA、安全措施確認(rèn)、實(shí)施監(jiān)督記錄、作業(yè)人員安全提示（培訓(xùn)）；p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，為工作場(chǎng)所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具，定期對(duì)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害進(jìn)行檢測(cè)，在檢測(cè)點(diǎn)設(shè)置標(biāo)識(shí)牌予以告知。對(duì)可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場(chǎng)所，應(yīng)采取應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)措施（見(jiàn)5.5.10）。組織應(yīng)對(duì)工作場(chǎng)所的人員進(jìn)行職業(yè)危害告知，并對(duì)

57、存在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置職業(yè)危害警示和警示說(shuō)明。組織應(yīng)按法規(guī)要求進(jìn)行職業(yè)危害因素申報(bào)。p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義依照職業(yè)病危害因素分類(lèi)目錄衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【2002】 63號(hào)，識(shí)別職業(yè)危害因素；職業(yè)危害作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置職業(yè)危害警示、配置職業(yè)健康保護(hù)的用品及設(shè)施；按照屬地分級(jí)管理原則，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)向其所在地縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)申報(bào)；中央企業(yè)及其所屬單位向其所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)申報(bào)。p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p庫(kù)站作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)未設(shè)置職業(yè)危害警示標(biāo)識(shí)，未對(duì)工作場(chǎng)所人員進(jìn)行職業(yè)危害告知；庫(kù)站作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)未設(shè)置職業(yè)危害警示標(biāo)識(shí)，未對(duì)工作場(chǎng)所人員進(jìn)行職業(yè)危

58、害告知；p未按要求對(duì)職業(yè)危害向案件部門(mén)網(wǎng)上申報(bào)；未按要求對(duì)職業(yè)危害向案件部門(mén)網(wǎng)上申報(bào)；p未根據(jù)職業(yè)危害配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具；未采取應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備；未根據(jù)職業(yè)危害配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具；未采取應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備；p未依據(jù)職業(yè)危害編制應(yīng)急處置措施，未采取應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備。未依據(jù)職業(yè)危害編制應(yīng)急處置措施，未采取應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備。查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的個(gè)人防護(hù)用品是否正確、齊全、完好；詢(xún)問(wèn)作業(yè)人員是否了解作業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)與控制措施；安全培訓(xùn)是否有針對(duì)性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否辨識(shí)到位；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否有應(yīng)急設(shè)施，設(shè)施是否正常備用；是否有明確的標(biāo)識(shí)；p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義l組織應(yīng)建立、實(shí)

59、施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)。針對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)采用資源利用率高以及污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設(shè)備。對(duì)使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核，實(shí)施清潔生產(chǎn)方案，采取清潔生產(chǎn)措施。 。原輔材料和能源替代技術(shù)工藝改造設(shè)備維護(hù)和更新過(guò)程優(yōu)化控制廢物回收利用和循環(huán)使用員工素質(zhì)的提高以及積極性的激勵(lì)產(chǎn)品更換和更改加強(qiáng)管理p 標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容l組織應(yīng)確定那些與已辨識(shí)的、需實(shí)施必要控制措施的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)任務(wù)進(jìn)行策劃，確保其在相應(yīng)程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。p 準(zhǔn)則要求準(zhǔn)則要求

60、采購(gòu)控制措施活動(dòng)的運(yùn)行控制措施外來(lái)人員作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)行為與生產(chǎn)作業(yè)行為安全管理相關(guān)的控制措施；在有較大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施上進(jìn)行危險(xiǎn)提示、警示、告知、隔離等相關(guān)安全目視化控制措施；與采購(gòu)的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施;運(yùn)行控制措施納入HSE體系之中；與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和訪問(wèn)者相關(guān)的控制措施；形成文件的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等），以及規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標(biāo)。運(yùn)行和活動(dòng)任務(wù)應(yīng)實(shí)施并保持p 標(biāo)準(zhǔn)釋義標(biāo)準(zhǔn)釋義p 實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題實(shí)施中常見(jiàn)問(wèn)題p本條款審核示例本條款審核示例p直線業(yè)務(wù)部門(mén)缺少直線業(yè)務(wù)監(jiān)督，無(wú)監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督