淺析舉證責任分配原則的完善及意義-

1、淺析舉證責任分配原則的完善及意義 一、舉證責任分配的含義 舉證責任分配是指當事人按照法律規(guī)定的由哪一方當事人承擔舉證責任的固定分配規(guī)則及舉證時限的要求對自己提出的訴訟主張各自承擔提供哪些證據(jù)的責任，是舉證責任的性質(zhì)的外化及其功能的表現(xiàn)，其意義在于由法律預先規(guī)定在事實真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時，由哪一方當事人來承擔對其不利訴訟后果的風險，因此具有指引法官正確裁判的功能。對舉證責任分配的含義，理論界有許多學說，但最有影響的為德國民事訴訟法學家羅森伯格的法律要件分類說，其主要內(nèi)容將民事實體法條文分為四個類型，即權(quán)利發(fā)生規(guī)范、權(quán)利妨害規(guī)范、權(quán)利消滅規(guī)范和權(quán)利制約規(guī)范。凡主張權(quán)利的當事人，應就權(quán)利發(fā)生的法律要件存在

2、的事實負擔舉證責任，否認權(quán)利存在的當事人，應就權(quán)利發(fā)生妨害法律要件、權(quán)利消滅法律要件或權(quán)利制約法律要件的存在事實負擔舉證責任。這種劃分標準的功能設置體現(xiàn)在審判實務中，當遇有當事人所主張的待證事實不明，且在雙方均不能予以證明的情況下，法官可據(jù)此徑行對該待證事實進行歸類，從而確定應負擔舉證責任的當事人，根據(jù)舉證責任履行的效果，從而作出相應的裁判，將敗訴的結(jié)果判給經(jīng)舉證責任分配之后產(chǎn)生不利的影響的一方當事人。 這為法官在待證事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時，如何作出裁判產(chǎn)生了指示作用。例如在借貸法律關(guān)系訴訟中，原告請求返還借貸合同標的物，主張取回權(quán)，僅就雙方訂立了借貸合同及交付標的物這一事實負擔舉證責任就可以

3、了，對雙方均有民事行為能力及訂立合同時不存在欺詐、脅迫等導致合同無效從而妨礙取回權(quán)產(chǎn)生的事實應由被告負擔舉證責任。在民事審判實踐中，我們在運用舉證責任分配原則時還應弄清楚舉證責任負擔的主體問題。 舉證責任的負擔主體應當是與案件在實體上有利害關(guān)系，且在訴訟中能提出自己獨立訴訟主張的當事人，包括原告、共同訴訟人、第三人。其他訴訟參與人都不是舉證責任負擔的主體，不承擔舉證責任。訴訟代理人在訴訟中向法院提供證據(jù)只是為維護被代理人的利益，以被代理人的名義，代替或幫助被代理人參加訴訟，本人與案件處理結(jié)果無任何利害關(guān)系;證人、鑒定人、翻譯人員參加訴訟只是履行法定義務協(xié)助法院查明案情，與案件處理結(jié)果也無利害關(guān)

4、系。上述人員提出證據(jù)的活動僅是民事訴訟中證明活動而已，他們并不負擔舉證不能或不足的后果責任，所以他們不是舉證責任負擔的主體。 對法院是否是舉證責任負擔的主體，我們認為從舉證責任分配的含義來 看，法院不是舉證責任負擔的主體。因為法院作為行使國家審判權(quán)的代表，只需通過對雙方事人提交的且已經(jīng)過庭審質(zhì)證的證據(jù)進行審查得出合乎法律的裁判就完成其職責，案件處理結(jié)果與其無任何利害關(guān)系，其在訴訟中也沒有任何訴訟主張，只是一名不褊袒任何一方當事人的居中裁判者。法院有時為查明案情而進行查證也應在當事人提出申請(以兩次為限且當事人確有客觀原因及其他法定原因無法提供證據(jù)的前提下才可以調(diào)查收集證據(jù)。如當事人雙方提出的影

5、響查明案件主要事實的證據(jù)材料相互矛盾，經(jīng)法庭質(zhì)證無法認定其效力的;因證據(jù)自身性質(zhì)和特點，致使當事人或其訴訟代理人無法、無權(quán)收集的等情況。在法院調(diào)查取證仍沒有結(jié)果的情況，仍由申請法院調(diào)查取證的當事人承擔舉證或不足的不利后果。在民事審判實踐中應杜絕法院主動調(diào)查取證的做法，理由很簡單，法院為了一方當事人的個人私利而動用國家司法權(quán)調(diào)查取證源，不僅浪費了社會全體公民共同的有限的司法資源，對其他當事人也是不公平的，違背了訴訟平等的原則，再者法院也不可能全面收集對雙方當事人都有利的證據(jù)，不可避免地造成無意識褊袒一方當事人的情況，且法官自然而然地會對自己取得的證據(jù)有偏見，易形成預斷，在對方當事人有異議的情況會

6、出現(xiàn)法官與對方當事人辯論的違背民事訴訟原理的尷尬現(xiàn)象，對方當事人不可避免地會對裁判的公正性產(chǎn)生合理懷疑，引起當事人上訴、上訪，影響法院的司法權(quán)威，不利于社會關(guān)系的穩(wěn)定。 二、在民事審判實踐中應完善的舉證責任分配的六大原則 當事人由于與案件處理結(jié)果有切身利害關(guān)系，有時不能客觀地陳述案件事實、舉證，審判實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)案件處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)的情況，作為解決社會糾紛最后防線的人民法院又不能拒絕作出裁判，這就必須有一套科學的舉證責任分配原則來指導法官科學地在當事人之間分配舉證責任，并作出合理的裁判使當事人服判息訟。我們認為，在完善舉證責任分配原則時，應考慮不致任何一方當事人過多承擔因事實真?zhèn)尾幻鞫a(chǎn)生的

7、訴訟風險，雙方當事人能在訴訟中保持大致平衡的地位，使依據(jù)實體法和民事訴訟理論規(guī)定的舉證責任在原、被告之間的適當分配。 (一 誰主張誰舉證 這一原則是各國民事訴訟法普遍適用的原則。當事人對自己提出的主張有提供證據(jù)加以證明的責任。以原告為例，原告在起訴時必須在訴狀中寫明證據(jù)和證據(jù)來源，證人姓名和住所，并能證明原、被告具有本案訴訟當事人的資格，所起訴的法律關(guān)系成立及受理法院有管轄權(quán)，法 院才能受理該案。在訴訟 中原告還必須補充提供足以勝訴的證據(jù)才能使自己的訴訟主張獲得法官的支持。被告在應訴、答辯過程中對自己的訴訟主張及否認、反駁原告的主張或者提出反訴都必須以一定的事實做基礎(chǔ)并提供證據(jù)加以證明，其主張

8、才能得到法官的支持。只有少數(shù)情況下當事人只提出自己的訴訟主張而不必提出證據(jù)證明也可能勝訴，如被告對原告的訴訟主張做認可表示，免除原告提供證據(jù)的責任，原告就可以不必提供證據(jù)而獲得勝訴。 (二舉證責任的后果責任一般由原告承擔 舉證責任應從行為意義和結(jié)果意義兩種層面理解，后果責任指案件事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時，由負擔舉證責任的當事人承擔不利于己方的訴訟后果。作為當事人地位完全平等的民事訴訟都是由原告首先發(fā)起訴訟的，應由原告負擔舉證責任，即，如原告不能舉證或其舉證不能充分證實其訴訟主張，法官就應作出有利被告的裁判。原告在提起訴訟之前都是經(jīng)過反復考慮、權(quán)衡利弊，準備是比較充分的，而被告盡管有十五天的答辯期

9、，但比起原告來其準備程度差得遠;司法實踐中由于原告法律知識的缺乏或是品格低下等原因還經(jīng)常出現(xiàn)原告濫用訴權(quán)隨意起訴他人，甚至惡人先告狀的現(xiàn)象，而且長時間以來法官形成一種偏見凡是先起訴的好象都有理，出現(xiàn)一種無意識褊袒原告的現(xiàn)狀;現(xiàn)行法律對原、被告權(quán)利義務有許多不平等的規(guī)定，以撤訴制度為例，我國民事訴訟法規(guī)定，原告撤訴只須法院裁定是否準許，無須被告同意，且原告可以就同一訴訟請求反復起訴，啟動訴訟程序;原告無正當理由不出庭只是按撤訴處理，被告不出庭，卻可以缺席判決，甚至拘傳，對被告因原告不出庭給其造成的損失，原告卻不承擔任何責任，這些規(guī)定都損害了被告的訴訟利益和實體利益，對被告是不公平的?？傊?，被告在

10、訴訟起始階段就處于一種不利的訴訟地位，因此一般情況下應由原告負擔舉證責任，只在一些特殊侵權(quán)案件中法律規(guī)定由被告負擔舉證責任的才由被告負擔舉證責任，這即是舉證責任倒置。 (三舉證責任倒置 所謂"有原則 ，就有例外"，在一些如環(huán)境污染損害賠償?shù)忍厥馇謾?quán)案件，按上述原則原告應就其損害事實、被告行為的違法性及損害事實與被告違法行為之間的因果關(guān)系負擔舉證責任，但原告就損害事實與被告侵權(quán)行為存在因果關(guān)系負擔舉證責任幾乎是不可能。因受客觀條件限制，原告既無舉證的條件，也無舉證的能力，相反被告卻有條件、有能力舉證，在此情況下，為了平衡雙方當事人的舉證利益，更好地保護社會弱者的合法權(quán)益，民事

11、 實體法規(guī)定對這類特殊侵權(quán)行為實行無過錯責任，在舉證責任上規(guī)定了由被告負擔舉證責任，即學者所稱的舉證責任倒置。舉證責任倒置指在民事訴訟中一些特殊案件上負擔舉證責任的原告提供證據(jù)確有困難的，依照法律規(guī)定由對方當事人向法院提供證據(jù)，負擔舉證責任。這一原則只適用于一些特殊案件和某些技術(shù)性、專業(yè)性較強的案件。在這些案件中被告對原告提出的事實予以否認的，由被告負擔舉證責任。我國民事訴訟法根據(jù)民法通則第123條至第127條規(guī)定了在六種特殊侵權(quán)訴訟中，實行舉證責任倒置，由被告承擔舉證責任。 除此，因期貨公司未按客戶指令單或者未入市場交易引起的訴訟 ;醫(yī)療糾紛;單位開辦法人企業(yè)注冊資金不到位引起的追加開辦單位

12、為共同被告的訴訟;因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動關(guān)系，以及涉及減少勞動工資性收入等決定而引起的勞動爭議訴訟，或者人民法院認為應當由用人單位舉證的其他勞動爭議訴訟等案件也實行舉證責任倒置。 (四肯定者應負舉證責任，否定者不負舉證責任 在羅馬時代，就有"一切被推定為否定之人之利益"，"為主張之人有證明義務，為否定之人無之"，這一古老的舉證責任分配規(guī)定，不僅為大陸法中"主張消極事實的人不負舉證責任"學說奠定了基礎(chǔ)，且亦對英美法國家舉證責任分配理論與實務產(chǎn)生了深遠的影響。 (五舉證責任的免除 舉證責任的免除指在民事訴訟中，當事人一

13、方提出訴訟主張及事實理由，一方當事人予以認可或者人民法院認為當事人不需要其提供證據(jù)加以證明，而免除其負擔的舉證責任。其主要情形有：一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實及訴訟主張明確表示認可的;眾所周知的事實和自然規(guī)律定理;根據(jù)法律規(guī)定或已知事實，能夠推斷出的另一事實;已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確定的事實;已為有效公證書所證明的事實;人民法院保全的證據(jù)。當事人反駁以上事實的應負擔舉證責任。 (六公平正義、誠實信用原則 這一原則只在法律、法規(guī)及司法解釋對舉證責任分配原則沒有規(guī)定時才適用。法官在分配舉證責任時，要根據(jù)當事人距離證據(jù)的遠近為標準，距離較近的當事人負舉證責任;當當事人距離證據(jù)相同

14、時，以舉證的難易或者事實的存在與不存在的可能性高低為標準，舉證容易的當事人負舉證責任，或者事實存在的可能性大而由主張事實存在的可能性的當事人的負舉證責任。還要考慮當事人收集證據(jù)能力的強弱，兼顧個案公正、個別公正，適當?shù)叵蚴芎θ?、?jīng)濟上的弱者的方向傾斜。 三、 完善 舉證責任分配原則在民事審判實踐中的意義 橫跨民事程序法與實體法和舉證責任分配問題，被美國學者施瓦茨認為確定舉證責任分配問題常常就是決定誰勝誰負的問題。因此，確立完善的舉證責任分配原則在民事審判實踐中有重要意義。 (一舉證責任分配原則的完善減輕了當事人的訟累，節(jié)約了法院司法資源。舉證責任分配原則的規(guī)定，使當事人對訴訟程序的進行有了可預

15、測性，減少當事人在在人力、財力、時間上的損失，使當事人對法官和法律產(chǎn)生認可、信賴和支持，準確無誤地按照舉證責任分配的要求參加訴訟，從而大大降低了訴訟成本，法官和法院也會因舉證責任分配的明確規(guī)定，使直接成本和間接成本得到了有效的控制。由于降低了舉證行為的無效性，法院和當事人減少了無謂的消耗。 避免了當事人不清楚舉證責任分配原則的規(guī)定，難以合理預見訴訟結(jié)果，不管自己有理無理，敗了官司就不服，上訴、申訴乃至長期纏訴，導致訴訟無序現(xiàn)象嚴重、司法資源浪費和社會不穩(wěn)定的情況發(fā)生。 (二 舉證責任分配原則的完善為法官在案件事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時處理案件并作出接近客觀事實的裁決提供了依據(jù)。 案件事實都是過去發(fā)

16、生的事實，法官不是當事人，不清楚案件發(fā)生時客觀情況，再加上由于案件事實發(fā)生久遠、證據(jù)滅失、審限的限制及當事人在勝訴動機的支配下故意作虛假陳述、提交虛假證據(jù)等因素的影響，經(jīng)常會使案件事實處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，但是作為社會正義最后守護神的法官又不得拒絕作出裁判，在這種情況下，舉證責任分配的規(guī)定就可以使法官按照舉責任分配原則的要求當事人舉證，在限定期限內(nèi)，當事人仍不能舉證，結(jié)果意義上的舉證責任的就產(chǎn)生了，法官只要按相關(guān)民事實體法規(guī)定的后果責任裁判就可以了，防止了案件久拖不絕，并避免不必要的隨意裁量的傾向，也強化了當事人的舉證意識。 (三舉證責任分配原則的完善不僅有利于保護當事人的合法權(quán)益，而且也保護了裁判的作出者-法官。案件事實在提起訴訟前會為許多證據(jù)證實，當事人最了解案情，手中掌握著大量證據(jù)線索，在勝訴動機的刺激下當事人也愿意積極舉證。在法官不了解案情的情況下，當事人積極舉證，有利于法官準確認定案情，及時作出裁判，準確維護當事人利益。案件事實都是過去發(fā)生的事實，要作到實體真實是不易的，只能是作為認識的法律真實，而非存