內(nèi)審條款對應(yīng)的內(nèi)容

1、審檢查表編號：審一5部 門工程技術(shù)部、企業(yè)技術(shù) 中心部門負責人？日期 序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:4.2.3(C3.5) 4.2.4(C3.5/10.5) ES45.4查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、 程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī) 等，進行了登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、 程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準 等文件，為有效文件。2E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織

2、有關(guān)部門和項目部對全 公司辦公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行 了識別和評價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確 定了重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，基本適宜。3Q:5.4.1(C3.2)查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門 的管理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安 全管理方案。問：工程管理部在體系中4部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基| 本熟悉本崗位的職責。(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S44.1的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系5Q:6.4(C

3、10.5)E/S44.6查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制1. 污水控制2. 廢氣控制3. 化學(xué)危險品使用4. 固體廢棄物處理5. 安全操作與防火6. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章 制度，并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境 因素和危險源，進行有效的控制?？傮w上控制是有效 的,公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案，并組織有效 部門和項目部進行學(xué)習(xí)， 組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)

4、E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理1. 臺帳2. 大中修計劃3. 檢修計劃4. 保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃， 提供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃1. 工藝流程2. 工藝文件（過程卡）3. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包 括有質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求， 檢驗的要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實 施。本部門對施工組織設(shè)計進行審核。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/8.5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制1. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達2. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）3

5、. 設(shè)備、工裝的適宜性4. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）5. 特殊過程確認6. 產(chǎn)品標識7. 產(chǎn)品防護本部門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實 施，收集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，編制 并下發(fā)了有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù) 交低，技術(shù)交低，簽字齊全。對特殊過程進行 控制，并對項目部控制情況進行檢查。有檢查 記錄。10Q:7.6(C11.5)監(jiān)視和測量設(shè)備檢定、 自檢情況公司在用的監(jiān)視和測量設(shè)備按要求進行了檢定，都 在有效日期。11Q:8.2.3(C12.1/12.2)查：對不合格品的控制 不合格品報告單 （追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行

6、情況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、 紙使用等進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的冋題，進行 了指令整改。12Q:8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。1. 首批檢驗2. 自檢、互檢記錄3. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)4. 檢驗人員資格能力5. 首批檢驗記錄6. 材料驗證報告7. 成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分 部工程的檢查控制情況，進行不定期的抽查， 提供有檢查記錄。包括對采購產(chǎn)品驗收的抽查 記錄。13Q:8.3(C11.4)Q:8.4(C13.2)查：對不合格品的處置1. 識別、評審2. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目

7、部分項、分 部工程的檢查控制情況，進行不定期的抽查， 提供有檢查記錄。包括對采購產(chǎn)品驗收的抽查 記錄。對在檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格品，及時進仃 分析并采取措施，要求項目部進行整改，部門 不進行復(fù)查。本部門對質(zhì)量管理情況進行了數(shù) 據(jù)分析，總體在上升。14Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不 符合及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場 區(qū)消防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查， 對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員安維紅、秀娟審核組長炎成注:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T5043

8、0-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T28001-2011。審檢查表編號：審-6/1部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2013- 5- 20/22序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管

9、理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部

10、門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制7. 污水控制8. 廢氣控制9. 化學(xué)危險品使用10. 固體廢棄物處理11. 安全操作與防火12. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制?？傮w上控制是有效的，公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象?，F(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)，有2名工人沒有戴安全帽，一名工 人在高空作業(yè)沒有系安全帶。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案，

11、 并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理5. 臺帳6. 大中修計劃7. 檢修計劃8. 保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃4. 工藝流程5. 工藝文件（過程卡）6. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/7.5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程

12、控制8. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達9. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）10. 設(shè)備、工裝的適宜性11. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）12. 特殊過程確認13. 產(chǎn)品標識14. 產(chǎn)品防護本部門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實施，收 集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，編制并下發(fā)了有 關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù)交低，技術(shù)交低， 簽字齊全。對特殊過程進行控制，并對項目部控制 情況進行檢查。有檢查記錄。10Q:8.2.3(C12.1/12.2)E/S45.1查：施工過程檢查 對不合格品的控制不合格品報告單（追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行情

13、況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、紙使用等 進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。11Q8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。7. 首批檢驗8. 自檢、互檢記錄9. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)10. 檢驗人員資格能力11. 首批檢驗記錄12. 材料驗證報告7.成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。12Q:8.3:(C11.4)查：對不合格品的處置3. 識別、評審4. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控

14、制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。對在檢 查中發(fā)現(xiàn)的不合格品，及時進行分析并采取措施， 要求項目部進行整改，部門不進行復(fù)查。13Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不符合及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場區(qū)消 防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查，對在檢查 中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員胡福德、雷宜欣審核組長炎成注:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T50430-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T2

15、8001-2011。審檢查表編號：審-6/2部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2013- 5- 23/25序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建

16、立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/

17、安全運 行控制13. 污水控制14. 廢氣控制15. 化學(xué)危險品使用16. 固體廢棄物處理17. 安全操作與防火18. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制。總體上控制是有效的，公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場施工建筑垃圾沒有及時清理。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案， 并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6

18、.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理9. 臺帳10. 大中修計劃11. 檢修計劃12. 保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃8. 工藝流程9. 工藝文件（過程卡）10. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/11. 5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制15. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達16. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）17

19、. 設(shè)備、工裝的適宜性18. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）19. 特殊過程確認20. 產(chǎn)品標識21. 產(chǎn)品防護本部門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實施，收 集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，編制并下發(fā)了有 關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù)交低，技術(shù)交低， 簽字齊全。對特殊過程進行控制，并對項目部控制 情況進行檢查。有檢查記錄。10Q:8.2.3(C12.1/12.2)查：施工過程檢查 對不合格品的控制不合格品報告單（追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行情況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、紙使用等 進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。

20、11Q8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。13. 首批檢驗14. 自檢、互檢記錄15. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)16. 檢驗人員資格能力17. 首批檢驗記錄18. 材料驗證報告7.成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。12Q:8.3:(C11.4)查：對不合格品的處置5. 識別、評審6. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。對在檢 查中發(fā)現(xiàn)的

21、不合格品，及時進行分析并采取措施， 要求項目部進行整改，部門不進行復(fù)查。13Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不符合及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場區(qū)消 防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查，對在檢查 中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員胡福德、雷宜欣審核組長炎成注:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T50430-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T28001-2011。審檢查表編號：審-6/3部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2

22、013- 5- 26/28序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有

23、效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制19. 污水控制20. 廢氣控制21. 化學(xué)危險品使用22. 固體廢棄物處理2

24、3. 安全操作與防火24. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制。總體上控制是有效的，公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案， 并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理13. 臺帳14. 大中修計劃15. 檢修計劃16. 保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬

25、，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃12. 工藝流程13. 工藝文件（過程卡）14. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/15. 5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制22. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達23. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）24. 設(shè)備、工裝的適宜性25. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）26. 特殊過程確認27. 產(chǎn)品標識28. 產(chǎn)品防護本部

26、門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實施，收 集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，編制并下發(fā)了有 關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù)交低，技術(shù)交低， 簽字齊全。對特殊過程進行控制，并對項目部控制 情況進行檢查。有檢查記錄。10Q:8.2.3(C12.1/12.2)E/S45.1查：施工過程檢查 對不合格品的控制不合格品報告單（追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行情況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、紙使用等 進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。11Q8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。19. 首批檢驗20. 自檢、

27、互檢記錄21. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)22. 檢驗人員資格能力23. 首批檢驗記錄24. 材料驗證報告7.成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。12Q:8.3:(C11.4)查：對不合格品的處置7. 識別、評審8. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。對在檢 查中發(fā)現(xiàn)的不合格品，及時進行分析并采取措施， 要求項目部進行整改，部門不進行復(fù)查。13Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.

28、3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不符合及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場區(qū)消 防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查，對在檢查 中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員胡福德、雷宜欣審核組長炎成注:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T50430-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T28001-2011。審檢查表編號：審-6/4部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2013- 5- 22/24序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目

29、標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、

30、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制25. 污水控制26. 廢氣控制27. 化學(xué)危險品使用28. 固體廢棄物處理29. 安全操作與防火30. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落

31、實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制?？傮w上控制是有效的，公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場施工建筑垃圾沒有及時清理。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案， 并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理17. 臺帳18. 大中修計劃19. 檢修計劃20. 保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10

32、.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃16. 工藝流程17. 工藝文件（過程卡）18. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/19. 5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制29. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達30. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）31. 設(shè)備、工裝的適宜性32. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）33. 特殊過程確認34. 產(chǎn)品標識35. 產(chǎn)品防護本部門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實施，收 集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，

33、編制并下發(fā)了有 關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù)交低，技術(shù)交低， 簽字齊全。對特殊過程進行控制，并對項目部控制 情況進行檢查。有檢查記錄。10Q:8.2.3(C12.1/12.2)E/S45.1查：施工過程檢查 對不合格品的控制不合格品報告單（追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行情況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、紙使用等 進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。11Q8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。25. 首批檢驗26. 自檢、互檢記錄27. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)28. 檢驗人員資格能力29. 首

34、批檢驗記錄30. 材料驗證報告7.成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。12Q:8.3:(C11.4)查：對不合格品的處置9. 識別、評審10. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。對在檢 查中發(fā)現(xiàn)的不合格品，及時進行分析并采取措施， 要求項目部進行整改，部門不進行復(fù)查。13Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不符合

35、及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場區(qū)消 防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查，對在檢查 中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員安維紅、秀娟審核組長炎成注:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T50430-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T28001-2011。審檢查表編號：審-6/5部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2013- 5- 20/22序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了

36、分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本

37、崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制31. 污水控制32. 廢氣控制33. 化學(xué)危險品使用34. 固體廢棄物處理35. 安全操作與防火36. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制?？傮w上控制是有效的，

38、公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案， 并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理21. 臺帳22. 大中修計劃23. 檢修計劃24. 保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃20. 工藝流程21. 工藝文件（過程卡）22. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工

39、組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/23. 5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制36. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達37. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）38. 設(shè)備、工裝的適宜性39. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）40. 特殊過程確認41. 產(chǎn)品標識42. 產(chǎn)品防護本部門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實施，收 集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，編制并下發(fā)了有 關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù)交低，技術(shù)交低， 簽字齊全。對特殊過程進行控制，并對項目部控制 情況進

40、行檢查。有檢查記錄。10Q:8.2.3(C12.1/12.2)E/S45.1查：施工過程檢查 對不合格品的控制不合格品報告單（追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行情況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、紙使用等 進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。11Q8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。31. 首批檢驗32. 自檢、互檢記錄33. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)34. 檢驗人員資格能力35. 首批檢驗記錄36. 材料驗證報告7.成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不

41、定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。12Q:8.3:(C11.4)查：對不合格品的處置11. 識別、評審12. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。對在檢 查中發(fā)現(xiàn)的不合格品，及時進行分析并采取措施， 要求項目部進行整改，部門不進行復(fù)查。13Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不符合及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場區(qū)消 防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查，對在檢查

42、 中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員于玲、炎成審核組長炎成注:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T50430-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T28001-2011。審檢查表編號：審-6/6部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2013- 5- 23/25序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2

43、查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3. 記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序

44、文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制37. 污水控制38. 廢氣控制39. 化學(xué)危險品使用40. 固體廢棄物處理41. 安全操作與防火42. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制。總體上控制是有效的，公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象。 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場現(xiàn)場攪拌機出料口沒有設(shè)立沉 淀池。6E

45、/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案， 并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理25. 臺帳26. 大中修計劃27. 檢修計劃28 .保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃24. 工藝流程25. 工藝文件（過程卡）26. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢

46、驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/27. 5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制43. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達44. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）45. 設(shè)備、工裝的適宜性46. 工作環(huán)境條件（清潔 度、溫度、真空度控 制）47. 特殊過程確認48. 產(chǎn)品標識49. 產(chǎn)品防護本部門組織項目部抓好對施工組織設(shè)計的實施，收 集并提供有相應(yīng)的技術(shù)標準和規(guī)，編制并下發(fā)了有 關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，進行了施工技術(shù)交低，技術(shù)交低， 簽字齊全。對特殊過程進行控制，并對項目部控制 情況進行檢查。有檢查記錄。10Q:8.2.3(C12.1/12.2)

47、E/S45.1查：施工過程檢查 對不合格品的控制不合格品報告單（追溯處置情況）部門按照程序文件要求，項目部施工工序進行提檢,對體系運行情況譬如現(xiàn)場，不合格品、消防、垃圾分類、紙使用等 進行了檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。11Q8.2.4(C11.1/11.2/11.3)查：生產(chǎn)過程中，對產(chǎn) 品檢驗的控制。37. 首批檢驗38. 自檢、互檢記錄39. 檢驗所依據(jù)的標準、 規(guī)40. 檢驗人員資格能力41. 首批檢驗記錄42. 材料驗證報告7.成品檢驗報告本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。1

48、2Q:8.3:(C11.4)查：對不合格品的處置13. 識別、評審14. 處置（相關(guān)記錄）本部門按照程序文件要求，對項目部分項、分部工 程的檢查控制情況，進行不定期的抽查，提供有檢 查記錄。包括對米購產(chǎn)品驗收的抽查記錄。對在檢 查中發(fā)現(xiàn)的不合格品，及時進行分析并采取措施， 要求項目部進行整改，部門不進行復(fù)查。13Q:8.5.2(C13.3)Q:8.5.3(C13.3) E/S45.1ES45.3查：環(huán)境/安全方面的不符合及整改情況本部門按照程序文件要求，對體系運行情況譬如現(xiàn)場區(qū)消 防、建筑垃圾分類、揚塵等控制情況進行了檢查，對在檢查 中發(fā)現(xiàn)的問題，進行了指令整改。審核員于玲、炎成審核組長炎成注

49、:Q 代表：GB/T19002008; C代表：GB/T50430-2007 ;E 代表：GB/T24001-2004; S 代表：GB/T28001-2011。審檢查表編號：審-6/7部門?分公司及其？ 項目部部門負責人？ ？日期2013- 5- 20/22序 號條款檢查容和方法檢查記錄1Q:5.4.1(C3.2)E/S43.3查：部門/車間的目標建立 和實施完成情況查管理方案的建立和實 施情況本部門對公司目標進行了分解，制定有本部門的管 理目標，基本適宜本部門的工作活動容。本部門主 要貫徹落實公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案。2查：與產(chǎn)品有關(guān)的文件 和記錄控制1“清單”2. 有效文本3.

50、記錄的標識、收集、 保存和處理部門建立有收發(fā)文件記錄，對下發(fā)的管理手冊、程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)等，進行了 登記，簽字齊全。部門建立有有效文件清單，其中列出有管理手冊、程 序文件、管理規(guī)定、作業(yè)文件、技術(shù)標準等文件， 為有效文件。3(C4.1/4.2/4.3/13.1)E/S : 問：工程管理部在體系中 的職責及分工落實情況 以及車間、班組的設(shè)置 及領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系部門建立有各崗位人的職責，提問有關(guān)人員基本熟 悉本崗位的職責。4E/S43.1查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境因素/危 險源的識別、評價1“清單”及其傳達2.充分性和話宜性部門按照程序文件要求，組織有關(guān)部門和項目部對全公司辦 公活動和施工活動中的

51、環(huán)境因素的危險源進行了識別和評 價，并將評價情況記錄，下發(fā)到各部門，確定了重要環(huán)境因素 和重大風(fēng)險。5Q:6.4(C10.5)查：生產(chǎn)區(qū)環(huán)境/安全運 行控制43. 污水控制44. 廢氣控制45. 化學(xué)危險品使用46. 固體廢棄物處理47. 安全操作與防火48. 生產(chǎn)區(qū)清潔管理部門組織制定有環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的規(guī)章制度， 并組織有關(guān)部門抓好落實，針對各部門的環(huán)境因素和危險 源，進行有效的控制。總體上控制是有效的，公司沒有發(fā)生環(huán)境污染和安全事故，也沒有發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象。6E/S44.7查：應(yīng)急準備和響應(yīng)1“預(yù)案“2. 參加演習(xí)3. 消防、急救器材設(shè)施部門組織制定有火災(zāi)和觸電等應(yīng)急預(yù)案，

52、并組織有效部門和 項目部進行學(xué)習(xí)，組織了一次火災(zāi)的應(yīng)急演練， 進行了評價。7Q:6.3(6.1/6.2/6.3)E/S44.6查：對設(shè)備、工裝的 管理29. 臺帳30. 大中修計劃31. 檢修計劃32 .保養(yǎng)記錄部門提供有機械設(shè)備臺賬，機械設(shè)備維修計劃，提 供有對設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄等。8Q:7.1(C10.1/10.2)查：產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃28. 工藝流程29. 工藝文件（過程卡）30. 生產(chǎn)計劃部門組織項目部編制有施工組織設(shè)計，其中包括有 質(zhì)量目標、施工工藝流程、工藝文件要求，檢驗的 要求等，部門組織對施工組織設(shè)計的實施。9Q:7.5(C10.4/10.5/10.6/31. 5/8.4/10.5)查：生產(chǎn)過程控制50. 產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)信息 傳達51. 技術(shù)標準、圖紙和作 業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī) 程）52. 設(shè)備、工裝的