《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》

1、附件1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）第一章 總則第一條 為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量，督促主辦券商勤勉盡責(zé)，促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，按照本辦法規(guī)定對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行的評(píng)價(jià)。

2、第三條 本辦法適用于在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商。第四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)、監(jiān)督。第二章 組織實(shí)施第五條 主辦券商的評(píng)價(jià)周期分為月度和年度。（一）月度公示。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每月10日前，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（或www.neeq.cc）公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類(lèi)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。（二）年度評(píng)價(jià)。年度評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的周期保持一致。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)

3、原則，確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值，按本辦法第五章的規(guī)定進(jìn)行分檔，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公示所有主辦券商分檔結(jié)果。第六條 主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，并提交相關(guān)證明材料。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)于15個(gè)轉(zhuǎn)讓日完成復(fù)議，并將結(jié)果反饋主辦券商。主辦券商或相關(guān)方提供、補(bǔ)正復(fù)議申請(qǐng)材料的時(shí)間不計(jì)入復(fù)議期。經(jīng)復(fù)核確需調(diào)整主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反饋后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評(píng)價(jià)結(jié)果。第三章 評(píng)價(jià)指標(biāo)第七條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及其他

4、對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。第八條 執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。（一）推薦掛牌負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查、申報(bào)文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及質(zhì)量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。（二）掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(wù)（如權(quán)益變動(dòng)公告、限售/解除限售、暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等）、并購(gòu)重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。（三）交易管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過(guò)程中在風(fēng)險(xiǎn)揭示

5、、交易監(jiān)控、做市報(bào)價(jià)、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。（四）綜合管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務(wù)備案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關(guān)數(shù)據(jù)及報(bào)告、投資者適當(dāng)性管理等活動(dòng)中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容見(jiàn)本辦法附表1。第九條 被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過(guò)程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。第十條 對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)方面市場(chǎng)份額

6、占比及業(yè)務(wù)開(kāi)展質(zhì)量排名靠前的情況。第十一條 其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面表現(xiàn)突出及其他由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的情況。第四章 評(píng)價(jià)方法第一節(jié) 計(jì)值方法第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理負(fù)面行為記錄的基礎(chǔ)上，計(jì)算各主辦券商下列四類(lèi)指標(biāo)數(shù)值：“推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”。第十三條 設(shè)定無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)值為100點(diǎn)。其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)四類(lèi)業(yè)務(wù)按一定

7、權(quán)重計(jì)算業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值。有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計(jì)算四類(lèi)指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況，按照給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值，分別計(jì)算各主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)的點(diǎn)值，加總后得出主辦券商綜合點(diǎn)值。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表2。第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場(chǎng)變化在征求市場(chǎng)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上適時(shí)對(duì)附表1和附表2中的評(píng)價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第二節(jié)扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)第十五條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分的，按以下原則給予相應(yīng)扣點(diǎn)：（一）主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員

8、對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露，約見(jiàn)談話(huà)，要求提交書(shū)面承諾的，每次扣1點(diǎn)。（二）主辦券商被采取出具警示函，責(zé)令改正，每次扣2點(diǎn)。（三）主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶(hù)交易的，每次扣3點(diǎn)。（五）主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報(bào)批評(píng)，公開(kāi)譴責(zé)的，每次扣4點(diǎn)。（六）主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點(diǎn)。第十六條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點(diǎn)，被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰的，每次扣8點(diǎn)。第十七條 主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期被采取多項(xiàng)自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分

9、的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期同時(shí)被采取行政措施和自律措施的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。第三節(jié) 加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)第十八條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：（一）主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。（二）主辦券商持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)。（三）主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。（四）主辦券商做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.

10、5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。（五）主辦券商提供重組服務(wù)數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)。第十九條 主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：（一）主辦券商最近6個(gè)月評(píng)價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的點(diǎn)值持續(xù)位于行業(yè)前5名的，年評(píng)時(shí)加5點(diǎn)。（二）主辦券商建立起適應(yīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)的證券業(yè)務(wù)體系，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的一級(jí)部門(mén)或?qū)I(yè)子公司開(kāi)展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，在年評(píng)時(shí)加2點(diǎn)。（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形酌情加點(diǎn)。第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果分檔第二十條 根據(jù)主辦券商年度內(nèi)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)點(diǎn)值高低，將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：（一）一檔為排名前20%（含）的主辦券商；（二）二檔為排名前20%-60%（含）的主

11、辦券商；（三）三檔為排名前60%-80%（含）的主辦券商；（四）四檔為排名80%之后的主辦券商。第二十一條 年評(píng)時(shí)主辦券商存在以下情形的，按以下認(rèn)定結(jié)果和評(píng)價(jià)點(diǎn)值分檔結(jié)果孰低的原則確定檔位：（一）評(píng)價(jià)期末沒(méi)有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司，且評(píng)價(jià)期內(nèi)沒(méi)有對(duì)任一家掛牌公司進(jìn)行做市的，直接認(rèn)定為三檔；（二）在評(píng)價(jià)期內(nèi)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呤艿叫淌绿幜P的，認(rèn)定為四檔；（三）在評(píng)價(jià)期內(nèi)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、被采取臨時(shí)接管監(jiān)管措施的，直接認(rèn)定為四檔。第二十二條 主辦券商年評(píng)結(jié)果公布后一年內(nèi)出現(xiàn)以下情形的，從出現(xiàn)之日起按以下原則調(diào)整其上年度評(píng)價(jià)檔位，年中的檔位調(diào)整不影響當(dāng)年度的年評(píng)結(jié)果。（一）

12、從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)突發(fā)事件，給市場(chǎng)造成重大不利影響的，評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔。（二）因從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的，評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔。第六章 評(píng)價(jià)運(yùn)用第二十三條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司每月對(duì)上月評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話(huà)問(wèn)詢(xún)，必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現(xiàn)場(chǎng)檢查，并視情況將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。第二十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年評(píng)分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排。評(píng)價(jià)結(jié)果可作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)不同類(lèi)別的主辦券商在日常報(bào)

13、告頻率、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待。第二十五條 年度評(píng)價(jià)的結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。第二十六條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管工作中，發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并計(jì)入主辦券商質(zhì)量評(píng)價(jià)檔案。第二十七條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取的“出具警示函”、“責(zé)令改正”、“暫不受理相關(guān)主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶(hù)交易”及其他全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管措施報(bào)送證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)價(jià)統(tǒng)籌考量；“約見(jiàn)談話(huà)”、“要求提交書(shū)面承諾”及其他全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管措施由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情況報(bào)送證監(jiān)會(huì)作為分類(lèi)評(píng)價(jià)扣分

14、項(xiàng)。第七章 附則第二十八條 主辦券商控股的證券子公司參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，合并納入母公司評(píng)價(jià)。第二十九條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：（一）推薦掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)各主辦券商推薦的企業(yè)中已由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量，以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。（二）持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。（三）做市企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供做市服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以開(kāi)始做市日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。（四）推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商推薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)

15、量。融資和重組按照下述第（五）項(xiàng)和第（八）項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為準(zhǔn)。（五）持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù)，以披露新增股份掛牌的提示性公告為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。（六）做市股票成交量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商成交股份總數(shù)，不含做市商間為調(diào)節(jié)庫(kù)存股等進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的成交股份數(shù)。（七）做市即時(shí)性指標(biāo)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商做市申報(bào)成交筆數(shù)/投資者限價(jià)委托筆數(shù)。（八）提供重組服務(wù)數(shù)量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的累計(jì)次數(shù)，以披露重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)日為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。第三十條 本辦法第五條規(guī)定的評(píng)價(jià)結(jié)果公示日遇有節(jié)、假日時(shí)順延，以休假日

16、結(jié)束的次日為公示日。第三十一條 本辦法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 本辦法自2016年4月1日起施行。附表：1主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單2主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)附表1主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單序號(hào)行為類(lèi)別行為描述1推薦掛牌負(fù)面行為受理材料通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。2申請(qǐng)掛牌主體申報(bào)主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報(bào)。3申請(qǐng)掛牌材料申報(bào)文件未按照公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）列示內(nèi)容履行最低信息披露要求。4未經(jīng)過(guò)相應(yīng)程序而修改信息披露文件，或未對(duì)修改信息披露內(nèi)容予以說(shuō)明。5申報(bào)文件形式與內(nèi)容存在包括且不限于以下問(wèn)題：文件錯(cuò)傳、漏傳；披露文件存

17、在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、單位錯(cuò)誤；披露文件存在3處以上的文字錯(cuò)誤等。6申報(bào)文件對(duì)同一事項(xiàng)表述前后矛盾，中介機(jī)構(gòu)對(duì)同一事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)不一致。7BPM系統(tǒng)填報(bào)信息不實(shí)。8針對(duì)同一問(wèn)題反饋三次（含）以上。9內(nèi) 核內(nèi)核要點(diǎn)核查表未明確填寫(xiě)核查結(jié)論、表述模糊。10披露及掛牌事務(wù)披露及掛牌事務(wù)辦理不符合股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）的要求。11其他負(fù)面行為其他影響全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核員履職的行為。12掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為受理材料報(bào)送股票發(fā)行備案申請(qǐng)材料被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。13日常業(yè)務(wù)提交的材料錯(cuò)誤導(dǎo)致全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的限售或解除限售的登記函在發(fā)函后重新出函。14暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、限售/解除限售等日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指

18、南或通知的要求進(jìn)行辦理。15股票發(fā)行股票發(fā)行備案申請(qǐng)材料審查中，反饋次數(shù)排名前十。16提交的材料錯(cuò)誤導(dǎo)致股票發(fā)行股份登記函等文件出現(xiàn)發(fā)函后重新出函。17信息披露掛牌公司公告補(bǔ)發(fā)或更正次數(shù)排名前十。18因信息披露流程出錯(cuò)進(jìn)行線(xiàn)下更正。19監(jiān)管意見(jiàn)函因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)部出具部門(mén)監(jiān)管意見(jiàn)函。20其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面監(jiān)管事項(xiàng)。21交易管理負(fù)面行為做市商報(bào)價(jià)在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)。22前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。23在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報(bào)價(jià)的時(shí)間少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)間的75%。24未持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)。25進(jìn)入做市報(bào)價(jià)

19、豁免期后，在該情形發(fā)生后第3個(gè)轉(zhuǎn)讓日未恢復(fù)正常雙向報(bào)價(jià)。26頻繁進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期。27配合監(jiān)察工作對(duì)要求調(diào)閱資料、遞交情況說(shuō)明、主動(dòng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告及其他需配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管的事項(xiàng)，未及時(shí)回復(fù)、報(bào)告或拒絕配合的。28營(yíng)業(yè)部信息更新未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告信息不完整。29綜合管理負(fù)面行為業(yè)務(wù)申請(qǐng)及備案業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料未按照股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）中的附件模板出具。30未在規(guī)則要求的時(shí)限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。31業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤，掛牌公司名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)、交易單元號(hào)、股份數(shù)量等。32月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。33報(bào)送的月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中

20、存在明顯錯(cuò)誤或疏漏，如儲(chǔ)備項(xiàng)目擬申報(bào)日期早于報(bào)告日期，儲(chǔ)備項(xiàng)目進(jìn)度未填寫(xiě)、本期減少儲(chǔ)備項(xiàng)目原因未說(shuō)明等。34其他非定期報(bào)送的數(shù)據(jù)未按要求報(bào)送的。16附表2主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)一、綜合點(diǎn)值計(jì)算（一）設(shè)定無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)為100點(diǎn)其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄時(shí)的基準(zhǔn)點(diǎn)值分別設(shè)定為30點(diǎn)、30點(diǎn)、30點(diǎn)、10點(diǎn)。（二）綜合點(diǎn)值針對(duì)以下每一類(lèi)指標(biāo)，指標(biāo)數(shù)值為0的主辦券商得基準(zhǔn)點(diǎn)值；指標(biāo)數(shù)值大于0的主辦券商，先按指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行排序，按照排名前5%（含）、5%-20%（含）、20%-40%（含）、40%-70%（含）和70%-100

21、%劃分共5個(gè)區(qū)間檔位，各區(qū)間對(duì)應(yīng)的系數(shù)分別設(shè)定為0.60、0.70、0.80、0.85、0.90，將該系數(shù)乘以（一）中的業(yè)務(wù)點(diǎn)值，得出主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)點(diǎn)值。將四項(xiàng)業(yè)務(wù)點(diǎn)值進(jìn)行加總，以確定各主辦券商綜合點(diǎn)值。評(píng)價(jià)項(xiàng)目序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)（X）權(quán)重（Y）調(diào)整系數(shù)（Z）計(jì)點(diǎn)舉例推薦掛牌1.1推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)30%（1）若X=0，則設(shè)定Z=1；（2）若X>0，則按照X值的排名前5%、20%、40%、70%、100%將被評(píng)價(jià)對(duì)象分為5個(gè)排名區(qū)間檔位：前5%（含）Z=0.60；5%-20%（含）Z=0.70；20%-40%（含）Z=0.80；40%-70%（含）Z=0.85；70%

22、-100% Z=0.90。Y*Z*100在“推薦掛牌”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名前5%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*30%*0.60=18點(diǎn)掛牌后督導(dǎo)1.2掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)30%Y*Z*100在“掛牌后督導(dǎo)”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名5%-20%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*30%*0.70=21點(diǎn)交易管理1.3交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)30%Y*Z*100在“交易管理”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名20%-40%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*30%*0.80=24點(diǎn)綜合管理1.4綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)10%Y*Z*100在“綜合管理”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名40%-70%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*10%*0.85=8.5點(diǎn)綜合點(diǎn)值加總A主辦券商：71.5點(diǎn)二、扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)（X）調(diào)整系數(shù)（Z）扣點(diǎn)舉例扣點(diǎn)項(xiàng)2.1被采取要求相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露，約見(jiàn)談話(huà)，要求提交書(shū)面承諾的次數(shù)-1點(diǎn)/次X*Z假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)被約見(jiàn)談話(huà)5次，則扣5*1=5點(diǎn)2.2被采取出具警示函，責(zé)令改正的次數(shù)-2點(diǎn)/次X*Z假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)被出具警示函3次，則扣3*（2）=6點(diǎn)