赤道原則專項融資承諾函（適用于對公額度項下赤道原則項目融資的示范文本）-

1、赤道原則專項融資承諾函(示范文本編號:興業(yè)銀行:經(jīng)我單位申請,貴行同意為我單位項目(以下簡稱"項目"提供融資,雙方簽署編號為的合同(以下簡稱"融資合同",同意為我單位提供授信額度(幣種億仟佰拾*萬仟元整(大寫,為此,我單位承諾如下:一、我單位已充分理解并確認下列詞匯的含義:(一"環(huán)境與社會影響評估"是指由我單位、第三方評估機構(gòu)、顧問或外部專家就項目影響范圍內(nèi)所造成的部分或全部的環(huán)境與社會影響和風險(包括勞工、職業(yè)健康和社區(qū)安全進行準確、客觀、有效地評價和說明,并出具評估文件的過程。(二"環(huán)境與社會管理系統(tǒng)"是指我單

2、位根據(jù)項目性質(zhì)和規(guī)模、項目環(huán)境與社會風險及影響等因素,建立的一套旨在對項目進行全周期環(huán)境與社會風險評估與管理,并根據(jù)風險情況持續(xù)不斷地提供減緩和管理風險的計劃、措施及監(jiān)督流程的動態(tài)且連續(xù)有效的內(nèi)部管理系統(tǒng)。"環(huán)境與社會管理系統(tǒng)"的要素包括但不限于環(huán)境與社會影響評估、管理計劃、組織能力、內(nèi)部培訓、社區(qū)交流、監(jiān)督、報告。(三"受影響社區(qū)"是指項目影響范圍內(nèi)可能受項目不利影響的當?shù)鼐用裆鐓^(qū),包括但不限于因項目的開工、原料開采、來料與成品運輸、新增勞動力、廢棄物排放等因素而受到不利影響的項目當?shù)鼐用裆鐓^(qū)。二、我單位承諾融資項目符合以下提款先決條件:(一在融資時和

3、融資存續(xù)期間,項目符合國家環(huán)境、健康、安全和社會保障等法律法規(guī),符合國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)、國土、環(huán)保、能源、資源、城市規(guī)劃政策和投資管理等相關(guān)政策,并按國家有關(guān)規(guī)定及貴行要求履行了項目的合法管理程序;(二項目資本金比例符合國家規(guī)定且項目資金來源明確并有保證,在融資資金發(fā)放前,擬發(fā)放融資資金同比例的項目資本金已足額到位,并與融資資金配套使用,項目實際進度與已投資額相匹配。(三按照合同約定的提款條件向貴行申請?zhí)峥?并接受貴行對融資資金支付進行管理和控制。三、在借款時和借款存續(xù)期間,我單位承諾應(yīng)具備以下第項條件:(壹根據(jù)貴行要求提供項目環(huán)境與社會影響評估報告;(貳根據(jù)貴行要求,在企業(yè)內(nèi)建立、發(fā)展并維持一套符

4、合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要的環(huán)境與社會管理系統(tǒng),或制定一套發(fā)展計劃并逐步建立該環(huán)境與社會管理系統(tǒng);(叁根據(jù)貴行要求,制定并提供貴行認可的行動計劃;(肆事先通過自由、便利、廣泛且適當?shù)姆绞?與受影響社區(qū)開展針對項目可能造成的環(huán)境與社會問題的磋商,并在合理期限內(nèi),以方便當?shù)厣鐓^(qū)獲得的方式向社區(qū)公眾提供磋商資料的查閱渠道;(伍在項目建設(shè)和運行期間,采用一套符合貴行要求的投訴機制,作為其環(huán)境與社會風險管理的一部分,接受來自受影響社區(qū)有關(guān)項目環(huán)境與社會問題的關(guān)注和投訴,并作出相應(yīng)處理和妥善解決;(陸由與我單位無直接利害關(guān)系的獨立的社會和環(huán)境專家審查環(huán)境與社會影響評估報告、行動計劃和磋商過程的相關(guān)文件。四、本承

5、諾函第二條及第三條約定,作為貴行履行融資合同及其項下各分合同的放款義務(wù)的先決條件之一,貴行履行融資合同義務(wù)是以本承諾函第二條及第三條約定的條件被滿足為前提。若我單位未滿足上述約定的放款先決條件,則貴行有權(quán)停止我單位的放款申請或終止合同,因此而產(chǎn)生的責任或損失由我單位自行承擔。五、賬戶監(jiān)控及融資資金支付根據(jù)銀監(jiān)會頒布的固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法及項目融資業(yè)務(wù)指引要求,我單位承諾在申請發(fā)放融資資金前已滿足合同約定的提款先決條件,接受貴行監(jiān)督融資資金按約定用途使用。貴行有權(quán)對我單位開立的基本存款賬戶、一般存款賬戶、專用存款賬戶、本承諾函約定的專門貸款發(fā)放賬戶、還款準備金賬戶、項目收入賬戶,按照本承諾函

6、約定的方式對融資資金的發(fā)放、支付、還款資金及項目收入實施監(jiān)督與控制:(一賬戶監(jiān)控1、貸款發(fā)放賬戶貴行要求我單位開立貸款發(fā)放賬戶的,我單位同意申請合同約定的融資資金發(fā)放和支付均應(yīng)通過貸款發(fā)放賬戶辦理,貸款發(fā)放賬戶專用于融資合同約定的融資資金發(fā)放及支付等,不得用于融資合同約定之外的資金支付或結(jié)算等其他用途,并不得開通網(wǎng)上銀行對外支付功能。我單位不可撤銷地授權(quán)貴行直接將款項劃至如下貸款發(fā)放賬戶:戶名:賬號:開戶銀行:2、還款準備金賬戶貴行要求我單位開立還款準備金賬戶的,我單位同意開立如下還款準備金賬戶,還款準備金賬戶不得開通網(wǎng)上銀行對外支付功能:戶名:賬號:開戶銀行:我單位保證固定資產(chǎn)投資項目或我單

7、位的收入現(xiàn)金流進入還款準備金賬戶的比例應(yīng)不低于,賬戶內(nèi)的資金平均存量應(yīng)不少于。3、項目收入賬戶(1我單位不可撤銷地承諾所有項目收入進入如下賬戶:戶名:賬號:開戶銀行:我單位承諾進入項目收入賬戶的資金,貴行有權(quán)根據(jù)本合同約定按時扣收借款本息,貴行有權(quán)監(jiān)督我單位按照事先約定的條件和方式對外結(jié)算支付,項目收入賬戶不得開通網(wǎng)上銀行對外支付功能。(2貴行有權(quán)對項目收入賬戶進行動態(tài)監(jiān)測,當賬戶資金流動出現(xiàn)異常時,我單位承諾按照貴行要求說明原因,貴行有權(quán)根據(jù)融資合同約定采取相應(yīng)的措施。(二融資資金支付1、貴行有權(quán)采用貴行受托支付或我單位自主支付的方式對融資資金的支付進行管理與控制。(1貴行"受托支

8、付"是指我單位授權(quán)貴行將融資資金支付給符合合同約定用途的我單位交易對手。采用貴行受托支付方式的,在融資資金發(fā)放前,我單位應(yīng)提供符合合同約定用途的相關(guān)交易資料,經(jīng)貴行審核同意后,將融資資金通過我單位賬戶支付給我單位交易對手。采用貴行受托支付方式的,在融資資金支付給我單位交易對手后,如果由于基礎(chǔ)交易合同被撤銷、解除、無效等原因,導致融資資金退回的,貴行對于該退回的融資資金有權(quán)單方?jīng)Q定提前收貸。采用貴行受托支付方式的,貴行在認為必要時可以要求我單位、獨立中介機構(gòu)和承包商等共同檢查設(shè)備建設(shè)或者工程建設(shè)進度,并根據(jù)出具的、符合合同約定條件的共同簽證單,進行融資資金支付。(2我單位"自

9、主支付"是指貴行將融資資金發(fā)放至我單位賬戶后,由我單位自主支付給符合合同約定用途的我單位交易對手。采用我單位自主支付方式的,我單位應(yīng)定期向貴行匯總報告融資資金支付情況,貴行通過賬戶分析、憑證查驗、現(xiàn)場調(diào)查等方式核查融資資金支付是否符合約定用途。2、單筆金額超過項目總投資5%或超過500萬元人民幣的融資資金支付,應(yīng)采用貴行受托支付方式。3、在融資資金發(fā)放和支付過程中,我單位出現(xiàn)以下情形的,應(yīng)根據(jù)貴行要求補充融資資金發(fā)放和支付條件,貴行有權(quán)采取更為嚴格的融資資金發(fā)放及支付條件,并有權(quán)停止融資資金的發(fā)放和支付,根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的違約救濟措施:(1信用狀況下降;(2不按本承諾函約定支付融

10、資資金;(3項目進度落后于資金使用進度;(4違反本承諾函約定,以化整為零方式規(guī)避貴行受托支付。六、我單位聲明并承諾遵守如下約定:1、融資項目及其融資事項符合法律法規(guī)的要求;及時向貴行提供完整、真實、有效的材料;配合貴行對貸款的相關(guān)檢查;發(fā)生影響其償債能力的重大不利事項及時通知貴行;進行合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資、實質(zhì)性增加債務(wù)融資等重大事項前征得貴行同意等。2、如我單位出現(xiàn)未按約定用途使用融資資金、未按約定方式支用融資資金、未遵守承諾事項、申貸文件信息失真、突破約定的財務(wù)指標約束等違約情形時,貴行有權(quán)根據(jù)融資合同及其項下分合同約定采取相應(yīng)的違約救濟措施。3、貴行有權(quán)根據(jù)需要,委托或者要求我

11、單位委托具備相關(guān)資質(zhì)的獨立中介機構(gòu)為項目提供法律、稅務(wù)、保險、技術(shù)、環(huán)保和監(jiān)理等方面的專業(yè)意見或服務(wù),由此產(chǎn)生的相關(guān)費用由我單位承擔。4、按照貴行要求,我單位承諾要求項目相關(guān)方簽訂總承包合同、投保商業(yè)保險、建立完工保證金、提供完工擔保和履約保函等方式,最大限度降低項目建設(shè)期風險。5、按照貴行要求,我單位承諾通過簽訂長期供銷合同、使用金融衍生工具或者發(fā)起人提供資金缺口擔保等方式,有效分散項目經(jīng)營期風險。6、在融資合同項下債務(wù)全部清償前,項目融資資金及我單位自有或自籌的項目建設(shè)資金只能用于項目的開發(fā)建設(shè),不得以任何理由或形式抽逃或挪用。7、我單位承諾不通過網(wǎng)上銀行、委托收款、通存通兌方式使用融資資

12、金,接受貴行對融資資金的使用進行監(jiān)控。8、我單位承諾提供符合貴行要求的下列報告:(1按照貴行要求(每年/每3年向貴行提供一次環(huán)境與社會風險管理報告,報告應(yīng)明確說明,在項目建設(shè)和運行過程中是否符合行動計劃,是否符合我國社會、環(huán)境及健康安全方面的法律、法規(guī)、許可及監(jiān)管要求等;(2在盡可能快的時間內(nèi)并且不遲于三天的時間內(nèi)通知貴行任何在項目區(qū)域發(fā)生的已經(jīng)或者預期可能對環(huán)境、健康或安全造成重大不利影響的意外事件或事故,包括但不限于爆炸、泄漏、或者導致死亡、重傷、多處受傷、嚴重污染的其他發(fā)生在工作場所的事故,詳細說明意外事件或事故的性質(zhì)、已經(jīng)導致的或可能導致的現(xiàn)場或非現(xiàn)場的影響,我單位已經(jīng)采取的或者計劃采

13、取的減緩該影響的措施,并且告知貴行該措施的持續(xù)實施情況。9、我單位承諾遵守并要求我單位雇員、代理商、承包商、分包商在設(shè)計、建設(shè)、運營、維持和監(jiān)督我單位所擁有的場所、工廠、設(shè)備和設(shè)施時,在各重大方面遵守我國社會與環(huán)境及健康安全方面相關(guān)的所有法律、法規(guī)、許可及監(jiān)管要求。10、我單位聲明并承諾遵守如下第項約定:(壹在項目建設(shè)和運行期間持續(xù)遵守符合貴行要求的行動計劃,并按照行動計劃執(zhí)行;(貳定期向貴行提交符合貴行要求的由內(nèi)部人員或第三方評估機構(gòu)或?qū)＜揖幹频沫h(huán)境與社會風險管理報告;(叁按照拆卸計劃在適當、合理的情況下拆卸設(shè)備;(肆提供貴行要求提供的其他合規(guī)陳述及材料。七、我單位已經(jīng)認真閱讀并充分理解本承諾函及貴行關(guān)于項目融資及固定資產(chǎn)貸款相關(guān)的規(guī)章制度規(guī)定,同意接受本承諾函及