國際技術(shù)貿(mào)易課程教學(xué)大綱

1、?國際技術(shù)貿(mào)易?課程教學(xué)大綱一、 課程性質(zhì)技術(shù)進(jìn)口與技術(shù)出口已經(jīng)成為當(dāng)今國際經(jīng)濟(jì)活動的不可缺少的組成局部，在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中占重要地位。隨著科學(xué)技術(shù)的開展，國際技術(shù)貿(mào)易不僅在興旺國家之間蓬勃開展，而且廣闊開展中國家也通過技術(shù)引進(jìn)來加速本國經(jīng)濟(jì)技術(shù)開展，本課程就是為了是學(xué)生了解國際技術(shù)貿(mào)易的理論和事實務(wù)，由于國際技術(shù)貿(mào)易屬于較新的知識領(lǐng)域，因此學(xué)習(xí)本課程有助于涉及技術(shù)貿(mào)易業(yè)務(wù)的工作者學(xué)習(xí)之后更好的開展技術(shù)貿(mào)易工作。二、 教學(xué)根本要求由于國際技術(shù)貿(mào)易尚屬前言理論，因此學(xué)習(xí)此門課程學(xué)生應(yīng)該理解國際技術(shù)貿(mào)易的根本概念和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論，有系統(tǒng)地閱讀有關(guān)參考書，對重點內(nèi)容要反復(fù)深入學(xué)習(xí)。同時掌握根本知識和理論

2、并且理論聯(lián)系實際，分析我國技術(shù)貿(mào)易中的問題，提高自己分析問題和解決問題的能力。三、 適用專業(yè)本課程適用于國際經(jīng)濟(jì)及貿(mào)易專業(yè)?？倢W(xué)時34四、 先修課程管理學(xué)，國際貿(mào)易，技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)五、 主要教科書及參考教材1饒有玲主編：?國際技術(shù)貿(mào)易?，南開大學(xué)出版社2王玉清主編：?國際技術(shù)貿(mào)易?，中國人民大學(xué)出版社3余鵬翼，姚鐘華主編：?國際技術(shù)貿(mào)易操典?，廣東經(jīng)濟(jì)出版社4葉京生，沈志成主編：?國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓教程?，立信會計出版社六、教學(xué)內(nèi)容第一章 國際技術(shù)貿(mào)易概述根本要求：學(xué)生通過本章的學(xué)習(xí)理解國際技術(shù)貿(mào)易的根本概念，了解國際技術(shù)貿(mào)易的開展概況，掌握國際技術(shù)貿(mào)易的方式以及跨國公司戰(zhàn)略選擇的依據(jù)。學(xué)時4第一節(jié) 國

3、際技術(shù)貿(mào)易的根本概念一、技術(shù)的概念從目前來看，對技術(shù)的理解大體可以分為四種類型：1能力說，即認(rèn)為技術(shù)是人的一種能力，2工具說，即認(rèn)為技術(shù)是為實現(xiàn)某一目的的工具或勞動手段的綜合。3知識說，即認(rèn)為技術(shù)是一類科學(xué)的應(yīng)用知識，4綜合說，即認(rèn)為技術(shù)是能力、手段、知識的綜合，是人類能夠按照自己愿望的方向來利用自然界所儲存的大量原料和能量的技能、本領(lǐng)、手段和知識的綜合。二、科學(xué)與技術(shù)的不同科學(xué)與技術(shù)是兩個不同的概念，具有不同的特征：區(qū)別：科學(xué)是反映自然、社會、思維等客觀規(guī)律的分科知識體?？茖W(xué)研究以發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律和開展科學(xué)理論為目標(biāo)，并不著意于取得有實用價值的結(jié)果。技術(shù)那么不同，它是人類有目的性活動中創(chuàng)造出來的

4、利用和改造自然的本領(lǐng)、能力和方法，是自然科學(xué)知識在生產(chǎn)過程中的應(yīng)用。表現(xiàn)形式：技術(shù)那么主要是對自然力進(jìn)行控制、調(diào)節(jié)和利用，它著重答復(fù)社會實踐中“做什么“怎么做的問題，其成果一般以設(shè)計圖、工藝流程、操作方法等形式出現(xiàn)。聯(lián)系：科學(xué)為技術(shù)提供理論根底，開辟新的技術(shù)領(lǐng)域，為技術(shù)創(chuàng)新做各種知識準(zhǔn)備；同時，科學(xué)通過技術(shù)，才能轉(zhuǎn)化為新工具、新材料、新工藝，在生產(chǎn)過程中得到實際的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。三、技術(shù)的特點1知識性。技術(shù)是以科學(xué)理論為根底的，所以技術(shù)是人類腦力活動的成果，是人們在長期生產(chǎn)實踐和科學(xué)實驗的根底上不斷積累起來的系統(tǒng)的知識和經(jīng)驗總結(jié)。2具有商品的屬性。 技術(shù)可供創(chuàng)造者使用，也可以交換供他

5、人使用。用以交換的技術(shù)就如同商品一樣，具有價值、使用價值和交換價值。技術(shù)的價值反映在技術(shù)商品生產(chǎn)和研究開發(fā)過程中所消耗的物化勞動上，使用價值表現(xiàn)為技術(shù)商品中的技術(shù)知識對社會生產(chǎn)的實用性，通過使用技術(shù)可以實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提高勞動生產(chǎn)率和增加社會經(jīng)濟(jì)效益；技術(shù)的交換價值表現(xiàn)為技術(shù)供方在傳授和轉(zhuǎn)讓技術(shù)的過程中可以獲取相應(yīng)的報酬。3 可傳授性。技術(shù)的表現(xiàn)形式既可以是文字、語言、表格、數(shù)據(jù)、公式、配方等有形形態(tài)，也可以是實際生產(chǎn)經(jīng)驗、個人技能或頭腦中的觀念等無形形態(tài)。技術(shù)必須能通過一定的方式進(jìn)行傳授和傳播。凡因人的特殊技能和條件而獲得的、無法傳授的專門技藝都不屬于技術(shù)。四、技術(shù)的分類技術(shù)從不同的角度來劃分

6、，可有不同的類型。1從技術(shù)的形態(tài)劃分軟件技術(shù)，硬件技術(shù)， 在國際技術(shù)貿(mào)易中，軟件技術(shù)和硬件技術(shù)是密不可分的，在硬件的交易中必須含有軟件交易的內(nèi)容，否那么僅認(rèn)為是機(jī)器設(shè)備的商品貿(mào)易。2從技術(shù)的公開程度劃分公開技術(shù)，指公開發(fā)表的科學(xué)技術(shù)理論或研究成果。半公開技術(shù)，受法律保護(hù)的專利屬于半公開技術(shù)。秘密技術(shù)，是指主要靠保密手段加以保護(hù)的，處于秘密狀態(tài)的技術(shù)。它未經(jīng)法定申請程序批準(zhǔn)，不受法律保護(hù)，主要指專有技術(shù)。3從是否屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)來劃分屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，主要指專利技術(shù)和商標(biāo)權(quán)，兩者均通過法律程序，是經(jīng)審查而授予所有者的財產(chǎn)獨占權(quán)。不屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，主要指專有技術(shù)、提供效勞的技能等。4從技術(shù)的功能

7、劃分產(chǎn)品技術(shù)，是指技術(shù)被用來改變某一產(chǎn)品的性能。生產(chǎn)技術(shù)，是指技術(shù)被用于產(chǎn)品的制造過程。管理技術(shù)，是指整個研究、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售和效勞活動的組織。在相同的生產(chǎn)條件下，不同的生產(chǎn)和效勞的組織方式，不同的管理水平，生產(chǎn)相同產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益會大不相同。引進(jìn)先進(jìn)的管理技術(shù)有時對公司來說，要比引進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)更為重要。五、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)轉(zhuǎn)移1技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須包括技術(shù)本身轉(zhuǎn)讓的整個過程，即技術(shù)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)是技術(shù)引進(jìn)方在無外在力量幫助的前提下，能夠完全獨立地加以吸收、操縱所引進(jìn)的技術(shù)，并在此根底上對所引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行擴(kuò)散和開發(fā)創(chuàng)新。2 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓就是跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，廣義的國際技術(shù)轉(zhuǎn)

8、讓指技術(shù)在不同機(jī)構(gòu)之間或同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部任何形式的空間轉(zhuǎn)讓。它包括非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。3 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的分類垂直轉(zhuǎn)讓與水平轉(zhuǎn)讓不同的專家從國際分工理論和梯度論以及轉(zhuǎn)讓即擴(kuò)大論等不同角度來說明垂直轉(zhuǎn)讓與水平轉(zhuǎn)讓。國際分工理論：垂直轉(zhuǎn)讓是由技術(shù)水平高的國家向技術(shù)水平低的國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)。水平轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)水平或經(jīng)濟(jì)興旺程度相同或相近的國家之間的轉(zhuǎn)讓。興旺國家之間或開展中國家之間的轉(zhuǎn)讓屬于水平轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓即擴(kuò)大效應(yīng)論； 他認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目的在于擴(kuò)大某項技術(shù)的效應(yīng)。技術(shù)效應(yīng)的擴(kuò)大過程分為三個階段：根底科學(xué)技術(shù)、應(yīng)用科學(xué)技術(shù)及商業(yè)性生產(chǎn)技術(shù)。假設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓在不同階段中進(jìn)行，為垂直轉(zhuǎn)讓，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓是在同一

9、階段中從一個環(huán)境轉(zhuǎn)讓到另一個環(huán)境時，為水平轉(zhuǎn)讓。簡單技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)吸收美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家willgens提出的分類方法：簡單技術(shù)轉(zhuǎn)讓就是技術(shù)受方直接運(yùn)用供方提供的技術(shù)，用照搬照套的方法制造產(chǎn)品。技術(shù)吸收就是在引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)的過程中，通過模仿、改良并結(jié)合本國情況產(chǎn)生新的技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的效應(yīng)從技術(shù)擴(kuò)散的角度出發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓還分為自愿和非自愿的技術(shù)擴(kuò)散。自愿的技術(shù)擴(kuò)散是在合作過程中，是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)從中直接獲取技術(shù)利益。非自愿的技術(shù)擴(kuò)散指技術(shù)溢出效應(yīng)。溢出是指跨國公司在東道國設(shè)立子公司而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司又無法獲取全部收益的情形。具體渠道有：外商與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的關(guān)聯(lián)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)獲的外商較全面的技術(shù)

10、支持，以及售后效勞和技術(shù)培訓(xùn)。B 對當(dāng)?shù)貑T工的培訓(xùn)。 受雇于外商企業(yè)的員工，一旦流入國內(nèi)企業(yè)，會將其在外商投資企業(yè)所掌握的技術(shù)和管理知識傳播出去。C 示范效應(yīng)。國內(nèi)企業(yè)可以通過模仿和改良，進(jìn)而實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。六、技術(shù)轉(zhuǎn)移定義及其主要觀點1技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義：它是將三種技術(shù)要素即技能，工藝和知識，從一國到另一國，從一個企業(yè)到另一個企業(yè)的轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移可以通過技術(shù)援助，技術(shù)貿(mào)易以及技術(shù)人員的流動與共同研究開發(fā)等途徑進(jìn)行。2幾種主要觀點在國際學(xué)術(shù)界，學(xué)者們對“技術(shù)轉(zhuǎn)移做出過種種解釋，按強(qiáng)調(diào)的重點不同將技術(shù)轉(zhuǎn)移的觀點，理論分為七種。知識訣竅的轉(zhuǎn)移，分配說，這種觀點認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是人類知識資源的在分配，如

11、日本小林達(dá)。技術(shù)知識應(yīng)用說，這一觀點把技術(shù)轉(zhuǎn)移看作是技術(shù)在社會范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用或者說是技術(shù)擴(kuò)散的過程，如佛欄克撲累世將技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為：就是研究成果的社會化，包括其在國內(nèi)和向國外的推廣地域，領(lǐng)域轉(zhuǎn)移說，這種觀點的學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是地域上的轉(zhuǎn)移和技術(shù)所屬領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移。例如美國巴再開認(rèn)為：當(dāng)某一領(lǐng)域中產(chǎn)生的或使用的科學(xué)技術(shù)信息在一個不同領(lǐng)域中被重新改良或被應(yīng)用時，這一過程就叫技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移說 這種觀點認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)信息經(jīng)過一些階段，一系列環(huán)節(jié)的順序開展過程。技術(shù)載體轉(zhuǎn)移說，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移就是載體的轉(zhuǎn)移相異主體合作說，這實際上是叢主體角度來定義技術(shù)轉(zhuǎn)移，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)要素在不同主體之間的流動過

12、程，所以他有兩個特征：其一存在不同的主題，其二，存在主體之間的合作。技術(shù)商品流動說，這是從技術(shù)的商品屬性來定義的技術(shù)轉(zhuǎn)移，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)成果作為一種商品在不同所有者之間的流通過程。消化吸收說，這種觀點認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅是指技術(shù)知識以及隨技術(shù)一起轉(zhuǎn)移的設(shè)備的移動，而且還應(yīng)當(dāng)是指技術(shù)在新的環(huán)境中獲得，吸收和掌握這三者的有機(jī)統(tǒng)一的完整過程。七、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散1技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)轉(zhuǎn)移的聯(lián)系與區(qū)別聯(lián)系：兩者都是指技術(shù)通過一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動，從某種角度看，技術(shù)擴(kuò)散包括了技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)別：技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是一種有目的的主觀經(jīng)濟(jì)行為，參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方都抱有明確的目的，而技術(shù)擴(kuò)散幾有有意識的

13、技術(shù)轉(zhuǎn)移，又包括無意識的技術(shù)傳播，但更強(qiáng)后者技術(shù)轉(zhuǎn)移的受方一般來說只是一個，而且是明確的對象。而技術(shù)擴(kuò)散的受方一般不止一個而是多個，而且以潛在采用者為主。從供方來看，技術(shù)擴(kuò)散存在一個擴(kuò)散員。技術(shù)轉(zhuǎn)移相比技術(shù)擴(kuò)散更偏重于強(qiáng)調(diào)在同一領(lǐng)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移從技術(shù)移動過程結(jié)束的標(biāo)志來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移以受放掌握技術(shù)為結(jié)書標(biāo)志，而技術(shù)擴(kuò)散那么要等到所有潛在采用者都采用該技術(shù)才停只，因次技術(shù)擴(kuò)散更強(qiáng)調(diào)對時間緯度的研究。八、國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系和區(qū)別1國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系：a 國際技術(shù)貿(mào)易是在商品貿(mào)易開展到一定階段才開展起來的，國際技術(shù)貿(mào)易的開展又進(jìn)一步推動國際商品貿(mào)易的開展。2 國際技術(shù)貿(mào)易與國際

14、商品貿(mào)易的區(qū)別a 貿(mào)易的標(biāo)的不同 技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無形的知識，其計量、論質(zhì)和定價都很復(fù)雜； 商品貿(mào)易的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品，易于計量、論質(zhì)和定價。 b 所有權(quán)的轉(zhuǎn)移不同 技術(shù)貿(mào)易中，作為貿(mào)易標(biāo)的的技術(shù)，其所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移，標(biāo)的的所有者出讓的僅是技術(shù)的使用權(quán)及制造和銷售該技術(shù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的權(quán)利。 商品貿(mào)易中，作為商品的標(biāo)的的所有權(quán)要發(fā)生轉(zhuǎn)移，對賣方來說失去所有權(quán)，而買方得到商品的所有權(quán)。C 雙方當(dāng)事人的關(guān)系不同 技術(shù)貿(mào)易的當(dāng)事人一般是同行，商品貿(mào)易的買賣雙方那么不一定是同行。技術(shù)貿(mào)易中雙方當(dāng)事人在傳授和使用技術(shù)的過程中構(gòu)成了較長期的復(fù)雜的合作關(guān)系，既合作又競爭的關(guān)系，商品貿(mào)易一般不存在上述性質(zhì)

15、的合作和競爭關(guān)系，商品消費者只是一次買斷商品。D 政府的干預(yù)程度不同 技術(shù)貿(mào)易的政府干預(yù)程度大。各國政府為了最大限度地引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)，控制本國領(lǐng)先技術(shù)的出口，以確保本國的領(lǐng)先地位，或?qū)ζ渌麌疫M(jìn)行封鎖，都會對本國的技術(shù)貿(mào)易采取不同程度的干預(yù)措施。大多數(shù)國家都制定了有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)，并建立了相應(yīng)的管理制度。技術(shù)貿(mào)易涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)風(fēng)險、報酬確實定、支付的方式、當(dāng)事人雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)、限制與反限制等特殊而復(fù)雜的問題。而且貫穿技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的整個有效期間，并不因支付了報酬，提供了技術(shù)而終止。技術(shù)貿(mào)易所涉及的法律也比一般商品多，技術(shù)貿(mào)易涉及的法律有：專利法，商標(biāo)法、外國企業(yè)所

16、得稅法，涉外經(jīng)濟(jì)合同等。一般商品貿(mào)易只涉及涉外經(jīng)濟(jì)合同法第二節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易開展概況一、當(dāng)代國際技術(shù)貿(mào)易的特征1國際技術(shù)貿(mào)易日趨活潑，規(guī)模不斷擴(kuò)大1技術(shù)以成為國際市場競爭的重要手段之一。2技術(shù)已成為開拓國際市場的有利武器3技術(shù)貿(mào)易已成為傳播技術(shù)的重要方式4技術(shù)更新速度越來越快5跨國公司對外投資規(guī)模迅速擴(kuò)大跨國公司在實現(xiàn)其全球擴(kuò)張戰(zhàn)略的同時，也積極地擴(kuò)大國際技術(shù)貿(mào)易的開展。此外，各國高新技術(shù)開展的不平衡性也是國際技術(shù)貿(mào)易迅速開展的原因。2際技術(shù)貿(mào)易呈現(xiàn)多極化格局，但開展不平衡1 國際技術(shù)貿(mào)易主要在興旺國家之間進(jìn)行。2開展中國家已經(jīng)成為西方興旺國家一個重要的技術(shù)交易市場。3開展中國家之間的技術(shù)貿(mào)易

17、也在日益加強(qiáng)。3跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位跨國公司是先進(jìn)技術(shù)、核心技術(shù)的擁有者，在技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。4技術(shù)貿(mào)易軟件化，信息技術(shù)貿(mào)易開展迅猛過去的技術(shù)貿(mào)易大多數(shù)是通過機(jī)器設(shè)備和新產(chǎn)品的買賣而進(jìn)行的，人們是為了購置硬件設(shè)備才兼買了軟件技術(shù)的。然而，現(xiàn)在更多的情況是為了引進(jìn)某項專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)等而相應(yīng)地購置技術(shù)設(shè)備或關(guān)鍵零部件，是純粹知識和信息形態(tài)的軟件技術(shù)貿(mào)易。隨著信息技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，信息產(chǎn)品以及由此而帶來的信息技術(shù)產(chǎn)品的交易呈現(xiàn)高增長率的開展態(tài)勢。信息效勞成為獨立的知識，信息產(chǎn)業(yè)在國際無形貿(mào)易中的地位日益重要。二、國際技術(shù)貿(mào)易的方式1許可貿(mào)易在國際技術(shù)貿(mào)易中，一般轉(zhuǎn)讓的只是技術(shù)的

18、使用權(quán)，而非所有權(quán)。許可貿(mào)易licensing trade是技術(shù)貿(mào)易最根本、最重要的方式，他是一種交易雙方以簽定許可合同的形式進(jìn)行技術(shù)使用權(quán)的交易方式，擁有技術(shù)的一方稱為許可方licensor或供方，引進(jìn)技術(shù)的一方成為被許可方licensee或受方。許可貿(mào)易就是技術(shù)的許可方允許被許可方取得其擁有的專利、商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的使用權(quán)以及制造、銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品的權(quán)利，并由被許可方支付一定數(shù)額的報酬。許可貿(mào)易有三種根本形式：專利許可、商標(biāo)許可和專有技術(shù)許可，以及計算機(jī)軟件的許可。這幾種方式可以單獨出現(xiàn)，也可以進(jìn)行兩種形式以上的技術(shù)轉(zhuǎn)移。2 技術(shù)咨詢與效勞技術(shù)咨詢與效勞consulting servic

19、e是一方利用自己掌握的技術(shù)、經(jīng)驗和技術(shù)條件包括工程技術(shù)人員和技術(shù)資料等，協(xié)助另一方完成某項特定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)任務(wù)，到達(dá)雙方商定的目標(biāo)。3 合作生產(chǎn)合作生產(chǎn)是指一項產(chǎn)品或一個工程工程，由雙方或多方各自承當(dāng)其中某些局部、部件的生產(chǎn)共同完成全部工程的一種方式。合作生產(chǎn)的產(chǎn)品或工程，可能是由于技術(shù)、材料或設(shè)備方面的原因，一方無力單獨完成，需要外國合作者共同完成目標(biāo)，這樣，利用各方在設(shè)備、技術(shù)、勞動力等方面的不同條件，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，從而比任何一方單獨完成全部生產(chǎn)更有優(yōu)越性。4 利用外資1合資經(jīng)營合資經(jīng)營joint venture是指由兩個或兩個以上不同國家的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個人依據(jù)東道國的法律，

20、在東道國共同投資共同經(jīng)營某一企業(yè)，并由雙方共擔(dān)風(fēng)險和共享利潤的經(jīng)營模式。它包括兩種方式：股權(quán)式合資和契約式合資。中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)的投資雙方，可以用現(xiàn)金、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和土地使用權(quán)等作為出資。在實踐中，有許多情況是外商利用自己的技術(shù)作為投資。2補(bǔ)償貿(mào)易補(bǔ)償貿(mào)易compensation trade是指交易的一方向另一方提供技術(shù)、設(shè)備，而引進(jìn)技術(shù)或設(shè)備的一方在約定的期限內(nèi)以其產(chǎn)品形式歸還技術(shù)、設(shè)備價款本息的做法。它主要有直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償兩種形式：前者是指用引進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備所生產(chǎn)的產(chǎn)品返銷對方，以返銷產(chǎn)品抵償價款，這是補(bǔ)償貿(mào)易中最根本的形式。后者是指用雙方約定的其他產(chǎn)品，而非引進(jìn)技術(shù)

21、、設(shè)備生產(chǎn)出的直接產(chǎn)品，來抵償價款。3國際BOTBOT是build-operate-transfer的縮寫，其運(yùn)行特征是：政府與非官方資本簽定工程特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議，將根底設(shè)施工程的建設(shè)和投產(chǎn)后一定時間內(nèi)的經(jīng)營權(quán)交給非官方資本組建的投資機(jī)構(gòu)，由該投資機(jī)構(gòu)自行籌集資金進(jìn)行工程建設(shè)和經(jīng)營，在特許經(jīng)營期內(nèi)非官方投資機(jī)構(gòu)收回工程建設(shè)本錢，并取得合理利潤，經(jīng)營期滿后將該根底設(shè)施無償移交給政府。由于公共工程一般集中在電力、通信、交通、市政、環(huán)保等根底產(chǎn)業(yè)和功用事業(yè)，采用這一方式，可以有助于吸收先進(jìn)的設(shè)計、施工和管理技術(shù)，有利于提高工程的運(yùn)作效率。4工程承包工程承包指交鑰匙工程，即某一工程工程承包人與工程所有人

22、簽訂協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定的條件完成某項工程任務(wù)。承包商從工程的方案選擇、土建施工、設(shè)備供給與安裝、人員培訓(xùn)到試生產(chǎn)承當(dāng)全部責(zé)任。5特許經(jīng)營特許經(jīng)營是指特許者取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、效勞標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗以合同的形式轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，并收取一定金額的特許費。特許經(jīng)營合同是一種長期合同，它使用也商業(yè)和效勞行業(yè)，也可以使用于工業(yè)。特許經(jīng)營中，雖然被授人的企業(yè)一般在經(jīng)營方式上受到特許人的控制與監(jiān)督。但特許人都是獨立經(jīng)營，自負(fù)盈虧的企業(yè)，特許人對被授人的企業(yè)的盈虧不負(fù)責(zé)任。三、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇戰(zhàn)略1直接投資是跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要方式跨國公司傾向

23、于內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，其原因：（1） 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動因（2） 是技術(shù)投資利潤最大化的最正確方式和管先進(jìn)等（3） 對技術(shù)保護(hù)由于一些國家對知識產(chǎn)權(quán)沒有進(jìn)行充分的保護(hù)，跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，許多其他企業(yè)對其產(chǎn)品進(jìn)行仿冒，隨著仿制品制造本錢低，因而這些產(chǎn)品可能對跨國公司產(chǎn)品進(jìn)行威脅，甚至，還會返銷母國，是跨國公司產(chǎn)品市場受到?jīng)_擊。所以，跨國公司不愿意向外轉(zhuǎn)讓技術(shù)。2通過許可證安排進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓呈現(xiàn)增長的趨勢國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化與許可證貿(mào)易的開展直接相關(guān)：（1） 東道國政府對直接投資的限制（2） 技術(shù)進(jìn)步的步伐加快（3） 技術(shù)創(chuàng)新及其商業(yè)化本錢日趨龐大（4） 技術(shù)創(chuàng)新的多元化與多極化第二章 國際技術(shù)

24、貿(mào)易的根本理論根本要求：通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠理解國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本理論，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制，以及國際技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。學(xué)時6第一節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的根本理論一、技術(shù)差距論技術(shù)差距是指科學(xué)技術(shù)水平在世界范圍內(nèi)所形成的差異，是科學(xué)技術(shù)在根底研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究中的差異的總和。從當(dāng)今世界各國技術(shù)差距方面的情況來看，技術(shù)差距既存在于興旺國家之間，也存在于興旺國家與開展中國家之間以及開展中國家之間。雖然世界各國存在著這三種情況，但是技術(shù)差距論理論主要研究的是：興旺國家與開展中國家之間存在的技術(shù)差距及其對貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影響。二、技術(shù)差距論簡介1 波-哈的技術(shù)差距論 又叫創(chuàng)新與模仿理論該理論

25、把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，認(rèn)為正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占優(yōu)勢，當(dāng)一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但因新技術(shù)會隨著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳到國外，當(dāng)一國創(chuàng)新技術(shù)為外國模仿時，外國即可自行生產(chǎn)而減少出口，創(chuàng)新國漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸減小。隨著時間的推移，新技術(shù)最終將被模仿國掌握，使技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。但在動態(tài)的經(jīng)濟(jì)社會中，科技興旺的國家是不斷會有再創(chuàng)新、再出口的產(chǎn)品出現(xiàn)。波斯納把技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距

26、引起的國際貿(mào)易終止之間的時間間隔成為模仿滯后期，全期又分為反映滯后和掌握滯后兩個階段。反響滯后是指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國家模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間。掌握滯后指其他國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其新產(chǎn)品進(jìn)口為零的時間。需求滯后那么是指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到開始出口新產(chǎn)品之間的時間間隔。反響滯后期的長短主要取決于企業(yè)家的決定意識和規(guī)模利益、關(guān)稅、運(yùn)輸本錢、國外市場容量及居民收入水平上下等因素。如果技術(shù)創(chuàng)新國在擴(kuò)大新產(chǎn)品生產(chǎn)中能夠獲得較多的規(guī)模利益，運(yùn)輸本錢較低，進(jìn)口關(guān)稅稅率較低，進(jìn)口國的市場容量差距及居民收入水平差距較小，就有利于保持出口優(yōu)勢，延長反響滯后階段；否那么，這種優(yōu)勢就容易失去

27、，反響滯后階段將縮短。掌握滯后階段的長度取決于技術(shù)模仿國吸收新技術(shù)能力的大小，吸收新技術(shù)能力大的間隔時間較短。需求滯后期的長度那么主要取決于兩國的收入水平差距和市場容量差距，差距越小，長度越短。2中心-邊緣差距論3克魯格曼的技術(shù)差距論保持技術(shù)差距論的依據(jù)，該理論把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置與世界收入分配三者統(tǒng)一起來考察。認(rèn)為技術(shù)由不斷創(chuàng)新的興旺國家轉(zhuǎn)移到開展中國家，開展中國家由于獲得了興旺國家的技術(shù)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的開展和福利水平的提高。如果興旺國家不在創(chuàng)新，或者放慢了創(chuàng)新速度，那么興旺國家與開展中國家的福利水平的差距就很可能縮小。因此，興旺國家必然要保持與開展中國家福利水平的差距和其在競爭中的有利地位4

28、 綜合技術(shù)差距論學(xué)者們從商品的技術(shù)密集程度和比擬優(yōu)勢角度，提出綜合技術(shù)差距論。該理論認(rèn)為技術(shù)的變化引起了興旺國家勞動生產(chǎn)率的迅速提高，導(dǎo)致了技術(shù)差距的擴(kuò)大。興旺國家不僅在整體上具有絕對的技術(shù)優(yōu)勢，而且由于高新技術(shù)密集商品上的勞動生產(chǎn)率遠(yuǎn)高于開展中國家而具有更大的比擬優(yōu)勢。興旺國家勞動力工資較高，但其勞動生產(chǎn)率更高，因而應(yīng)集中生產(chǎn)、出口高技術(shù)密集產(chǎn)品。開展中國家在技術(shù)的變化中歲處于不利地位，但卻可以通過模仿轉(zhuǎn)移取得在中、低技術(shù)密集商品上的比擬優(yōu)勢。開展中國家的勞動生產(chǎn)率地，但具有勞動力工資也低的比擬優(yōu)勢。而且，開展中國家通過技術(shù)的變化、防止能力的增強(qiáng)和勞動生產(chǎn)率的提高還會造成產(chǎn)品壽命周期的縮短，

29、使得興旺國家必須提高技術(shù)創(chuàng)新的速度，加快對開展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，以保持和提高起國際競爭力和在高新技術(shù)密集商品上的比擬優(yōu)勢。第二節(jié) 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制論一、內(nèi)部化理論拉格曼在對跨國公司內(nèi)部化進(jìn)行分析的根底上，提出了“出口-直接投資-技術(shù)轉(zhuǎn)移三者統(tǒng)一的選擇模式。他認(rèn)為，對外直接投資對企業(yè)最為有利。對外直接投資能使跨國公司不斷進(jìn)行研究開發(fā)，且研究開發(fā)的成果-專有知識不至泄露，而控制在跨國公司母子公司內(nèi)部，使企業(yè)能始終保持其在世界范圍內(nèi)的技術(shù)優(yōu)勢，維持其壟斷地位而獲得最大利益。相反，出口產(chǎn)品會由于種種壁壘的作用而無法進(jìn)行，專利制度的不完善又使企業(yè)擁有的技術(shù)有被抄襲的危險，只有在技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，才能防止

30、技術(shù)泄漏。二、技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論企業(yè)對產(chǎn)品貿(mào)易，直接投資，技術(shù)轉(zhuǎn)移的選擇三、技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論商品輸出、直接投資、技術(shù)輸出的技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論。四、資源關(guān)系論第三節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長一、技術(shù)進(jìn)步的理論分析1馬克思的技術(shù)開展理論。2熊彼特的創(chuàng)新理論。3曼斯菲爾德的技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散理論。4技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系的理論。5新經(jīng)濟(jì)增長理論。二、經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)增長的源泉提出了多種解釋。從資本積累、技術(shù)進(jìn)步、制度變革，要素稟賦等方面加以了解釋。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅開創(chuàng)了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的奉獻(xiàn)的分析，提出了索羅余值或全要素生產(chǎn)率total factors productivity，tfp，也即

31、全部生產(chǎn)要素中扣除勞動力和資本投入增加使經(jīng)濟(jì)增長之外的一切因素帶來的剩余值。索羅模型的建立主要圍繞兩個方程展開的，一個是生產(chǎn)函數(shù)，一個是資本積累函數(shù)。他的一個重要假設(shè)是技術(shù)進(jìn)步是外生的：在該假設(shè)下，技術(shù)就像一個天外來客，他與經(jīng)濟(jì)體無關(guān)的，是獨立與經(jīng)濟(jì)體外自動產(chǎn)生的。經(jīng)濟(jì)增長至少在抽象的理論分析中可以被分為兩大類：一類是與技術(shù)進(jìn)步無關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長，另一類是依靠技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長。所謂與技術(shù)進(jìn)步無關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長，是指在沒有技術(shù)進(jìn)步的條件下實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長。沒有技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長之所以存在，是因為在經(jīng)濟(jì)活動中不屬于技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)要素的投入增加了，或者是與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)的制度得到了改良。例如，在糧食生產(chǎn)過程中

32、，即使沒有技術(shù)進(jìn)步，但是由于土地、勞動力、種子等生產(chǎn)要素投入的增加，糧食生產(chǎn)也能實現(xiàn)增長。所謂依靠技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長，是指在技術(shù)進(jìn)步存在的條件下才實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長。例如，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的創(chuàng)造和運(yùn)用，不但直接形成了網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)這一新興產(chǎn)業(yè)，而且?guī)恿似渌a(chǎn)業(yè)的增長。需要指出的是，第一，在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)增長過程中，經(jīng)濟(jì)增長是技術(shù)進(jìn)步因素和非技術(shù)進(jìn)步因素共同作用的結(jié)果。也就是說，在現(xiàn)實生活中，具體的經(jīng)濟(jì)增長，有的來自于技術(shù)進(jìn)步因素，有的來自于非技術(shù)進(jìn)步因素。第二，從經(jīng)濟(jì)增長的演變過程來看，經(jīng)濟(jì)增長越來越依靠技術(shù)進(jìn)步。也就是說，經(jīng)濟(jì)增長的開展趨勢是在更大的程度上依靠技術(shù)進(jìn)步因素，而不是依靠非技術(shù)進(jìn)步因素。技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)

33、濟(jì)增長的影響主要有以下幾個方面:(1) 不同的技術(shù)決定了各種要素在經(jīng)濟(jì)活動中的結(jié)合方式(2) 技術(shù)進(jìn)步不斷改變勞動手段和勞動對象(3) 技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)勞動質(zhì)量的提高(4) 技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系一條思路是羅默提出的。他認(rèn)為，趨同結(jié)論的獲得是基于邊際收益遞減這個重要假定。而實際情況是，一個人積累的技術(shù)知識越多，他的邊際產(chǎn)出率就越高；從而產(chǎn)品生產(chǎn)是邊際收益遞增而不是遞減由此他進(jìn)一步推導(dǎo)出: 人均收入的百分比增長率與社會投入于R&D的人力資本比重成正比，與人力資本在R&D中的邊際產(chǎn)出率成正比，與時間貼現(xiàn)率成反比。于是，在技術(shù)進(jìn)步的無限過程中，一些國家

34、如果投入于R&D的人力資本太少，就有可能被鎖定在低水平增長的陷阱中，而不必然導(dǎo)致趨同。另一條思路是巴羅等人 (Robert J. Barro，N. Gregory Mankiv and Xavier Sala-I-Martin，1995)提出的。與羅默不同，巴羅認(rèn)為，趨同結(jié)論的獲得是基于技術(shù)自由轉(zhuǎn)移的假定。技術(shù)是一種知識，其載體或是物質(zhì)資本，或是人力資本，或是其他什么東西(如制度)。技術(shù)的自由轉(zhuǎn)移就意味著其載體的自由流動。于是這個世界只要足夠開放，趨同也就指日可待?？砂土_認(rèn)為，這一假設(shè)與現(xiàn)實有很大距離，即技術(shù)載體自由流動的要求在現(xiàn)實中無法滿足。他于是對假設(shè)作出這樣的修正: 物質(zhì)資本流動

35、比擬容易做到，而人力資本流動卻十分困難 (這里還沒有考慮興旺國家對后發(fā)國家的高新技術(shù)轉(zhuǎn)移的限制) ，因而經(jīng)濟(jì)的開放對 的影響并不如人們所認(rèn)為的那樣顯著。這就是說，單靠外部的因素不能完全解決問題，還需自己努力。比方自身的R&D活動，對國內(nèi)人力資本的積累。(注意對人力資本外流的控制，即brain drain。人力資本流動比擬困難，主要是指由興旺國家流向開展中國家比擬困難，而相反的情況卻經(jīng)常出現(xiàn)。) 這兩條思路對技術(shù)趕超的意義是:1、基于技術(shù)非競爭性和局部排他性的特點，可以通過抄襲(copy )，模仿(imitate)，反向工程(reverseemgineering)等方式獲得技術(shù)，這要求有

36、大量(特別是技術(shù)含量高的)資本品進(jìn)口；2、可以通過引進(jìn)外國直接投資獲得技術(shù) (外國直接投資是當(dāng)今技術(shù)轉(zhuǎn)移的最重要渠道之一，很多關(guān)鍵技術(shù)非此途徑難以獲得)；3、可以通過直接購置專利獲得技術(shù)；以上三點都側(cè)重學(xué)習(xí)，從外部世界獲得技術(shù)。根據(jù)羅默、巴羅等人的觀點，這顯然缺乏以完成技術(shù)趕超(或?qū)崿F(xiàn)趨同)。因為他們都強(qiáng)調(diào)了4、國內(nèi)的人力資本積累和R&D活動是獲得技術(shù)的關(guān)鍵。綜上所述，技術(shù)趕超必須付出大量本錢，包括購置資本品和專利所花的本錢(以資源換技術(shù))；引進(jìn)外國直接投資所花的本錢(以市場換技術(shù))；以及國內(nèi)技術(shù)投資所花的本錢。這樣，決定一國技術(shù)趕超的因素就可以簡單歸納為: 進(jìn)口資本品和購置專利 (統(tǒng)

37、一作購置技術(shù)，用表示)；外國直接投資 (用FDI表示)；R&D活動及人力資本方面的投資 (統(tǒng)一作國內(nèi)技術(shù)投資，用表示)，又表示技術(shù)水平， 表示技術(shù)差距，c表示技術(shù)進(jìn)步率。于是有第三章 技術(shù)工程的可行性研究根本要求：通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠了解可行性研究的重要意義，掌握可行性研究中財務(wù)分析的根本方法，并會對簡單的技術(shù)工程的可行性進(jìn)行評價，在此根底上用系統(tǒng)的觀點對技術(shù)工程建立工程管理的概念。學(xué)時6一、工程及工程管理的概念，什么是工程？所謂工程，簡單地說，就是在既定的資源和要求的約束下，為實現(xiàn)某種目的而相互聯(lián)系的一次性工作任務(wù)。一般來說，工程具有如下的根本特征： 1、明確的目標(biāo)2、獨特的性質(zhì)

38、3、資源本錢的約束性4、工程實施的一次性5、工程的不確定性6、特定的委托人7、結(jié)果的不可逆轉(zhuǎn)性二、制約工程目標(biāo)成功的因素 1、委托人的評價 2、工程范圍 3、工程本錢 4、工程進(jìn)度 三、什么是工程管理 所謂工程管理，就是工程的管理者，在有限的資源約束下，運(yùn)用系統(tǒng)的觀點、方法和理論，對工程涉及的全部工作進(jìn)行有效地管理。即從工程的投資決策開始到工程結(jié)束的全過程進(jìn)行方案、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，以實現(xiàn)工程的目標(biāo)。 工程管理內(nèi)容： 1、工程范圍管理 2、工程時間管理3、工程本錢管理 4、工程質(zhì)量管理5、人力資源管理6、 工程溝通管理 7、工程風(fēng)險管理 8、工程采購管理 9、 工程集成管理第一節(jié)工

39、程的可行性研究一、工程的可行性研究 1可行性研究的概念 可行性研究是技術(shù)貿(mào)易中極為重要的一環(huán)，它是指在預(yù)投資期，對投資的工程，通過認(rèn)真的調(diào)查研究，運(yùn)用定性、定量方法，對工程實施的可能性、技術(shù)適用性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行全面的分析，論證各種方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果，為工程投資決策提供依據(jù)的一種方法。 2可行性研究的意義其意義主要表達(dá)在：可選擇到最正確技術(shù)方案，因為可行性研究對技術(shù)工程成立的條件現(xiàn)在和將來進(jìn)行全面分析，研究，對涉及的各種領(lǐng)域進(jìn)行反復(fù)調(diào)研，比擬，這樣就可以有根據(jù)地選擇最正確技術(shù)方案?？勺鞒鍪欠窨尚械臎Q策， 技術(shù)工程的可行性研究是在科技，市場，經(jīng)濟(jì)情報和信息研究的根底上，從市場，技術(shù)，經(jīng)濟(jì)方面進(jìn)行

40、分析，比擬，平衡，評估和預(yù)測，能得到技術(shù)貿(mào)易可能產(chǎn)生的綜合經(jīng)濟(jì)效果，這樣，就可以作出是否可行的決策。 3可行性研究的步驟可行性研究分為四個步驟：投資時機(jī)論證，初步可行性研究，可行性研究，評估決策。投資時機(jī)階段：分析投資可能性，通過粗略的經(jīng)濟(jì)估算，形成大致的投資建議。初步可行性研究：對于市場需求，工程的能力進(jìn)行先期評價可行性研究：對工程的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)性進(jìn)行深入，全面的研究，形成可行性研究報告，可行性研究報告是最終判定該工程是否可行的依據(jù)。評估決策：在可行性研究根底上，進(jìn)行多方案評價決策，最終確定引進(jìn)方案。 4可行性研究報告的內(nèi)容（1） 總說明（2） 承辦企業(yè)的根本情況和條件（3） 生產(chǎn)規(guī)劃（4）

41、國內(nèi)外市場需求的現(xiàn)狀與預(yù)測（5） 物料供給規(guī)劃（6） 廠址選擇（7） 技術(shù)與設(shè)備（8） 生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)方案（9） 環(huán)境污染的防治（10） 工程實施的綜合方案（11） 資金的概算和來源 12財務(wù)與經(jīng)濟(jì)分析第二節(jié)技術(shù)工程的可行性研究一、目可行性研究的根本知識 1貨幣的時間價值投資工程一般在時間上都要持續(xù)很長時間，投資決策屬于長期決策，影響投資工程效益的因素，除了投入工程的資金數(shù)和從工程產(chǎn)出的資金數(shù)量外，還有資金投入和產(chǎn)出發(fā)生的時間。因此時間因素是對方案的經(jīng)濟(jì)效果印象的重要因素這是由于資金具有時間價值。當(dāng)資金投入到社會在生產(chǎn)過程中，在流通-生產(chǎn)-流通領(lǐng)域的循環(huán)中，由于勞動能創(chuàng)造價值，使

42、資金在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生利潤，發(fā)生增值，。資金的數(shù)值是時間的函數(shù)，將隨時間而變化。 2資金的時間價值及其度量，利息，利率，折現(xiàn)率資金時間價值是有大小的，資金時間價值的不同反映了資金運(yùn)動過程中增值能力的不同，資金時間價值的大小通常用利息或利率來度量。利息是衡量資金時間價值的絕對尺度，是以貨幣表示的對資金提供者的報酬，其實質(zhì)是資金在生產(chǎn)過程中發(fā)生增值的一種在分配形式。利息是借款人支付給貸款人的超出貸出金額的局部利率又稱利息率，是衡量資金時間價值的相對尺度，是可貸資金的價格。利率是單位時間內(nèi)利息與本金之比。對于資金使用者，使用資金是為了產(chǎn)生收益，形成一定的資金增值和收益水平；對于資金的所有者，貸出資金是

43、為了獲得利息，如果不考慮資金的借貸關(guān)系，可以把利率視為使用資金在單位時間內(nèi)的增值率。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價中，往往需要把將來某一時刻的金額計算成現(xiàn)在的時值，這樣的計算叫做折現(xiàn)，折現(xiàn)時考慮的資金時間價值叫折現(xiàn)率。 3現(xiàn)金流量，現(xiàn)金流量表，現(xiàn)金流量圖 資金的運(yùn)動形式具體表現(xiàn)為貨幣的支出和收入；反映在工程中，表現(xiàn)為現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出。工程所支出的各種費用稱為現(xiàn)金流出；實施工程帶來的收入稱為現(xiàn)金流入?，F(xiàn)金流量即同一時期現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的總稱。同一時期現(xiàn)金流入減去現(xiàn)金流出的余額稱為這個時期的凈現(xiàn)金流量?，F(xiàn)金流量表：是以表格的形式反映工程計算期內(nèi)現(xiàn)金運(yùn)動狀況現(xiàn)金流量圖是以圖形反映計算期內(nèi)現(xiàn)金流量的發(fā)生情況，在現(xiàn)

44、金流量圖中，要說明現(xiàn)金的性質(zhì)流入或流出發(fā)生時點，金額大小現(xiàn)金流量圖的做法和規(guī)那么如下：以橫軸為時間軸，向右延伸表示時間延續(xù)，軸上時點表示期末，本期末即為下期初。反屬收入、收益、借入的資金視為現(xiàn)金流入，凡屬支出，損失、貸出的資金視為現(xiàn)金流出；流入或流出通常從資金使用者的角度考慮某期現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入-現(xiàn)金流出 結(jié)果為正表示正現(xiàn)金流量，為負(fù)表現(xiàn)為負(fù)現(xiàn)金流量凡正現(xiàn)金流量以向上箭線表示，畫在軸上方現(xiàn)金流量發(fā)生的時點；凡負(fù)現(xiàn)金流量以向下箭線表示，畫在軸下方現(xiàn)金流量發(fā)生的時點。 二、資金時間價值的計算 1單利、復(fù)利概念，根本計算公式， 2名義利率、實際利率，資金 三、反映投資效益的主要指標(biāo)及其計算方法 1

45、凈現(xiàn)值，凈現(xiàn)值率，內(nèi)部收益率，投資回收期 2盈虧平衡分析法第四章技術(shù)價格確實定與支付根本要求：通過本章的學(xué)習(xí)學(xué)生能夠掌握技術(shù)價格的形成及其影響因素，并能夠在實際的技術(shù)工程活動中參與技術(shù)價格確實定，以及支付方式確實定。學(xué)時3第一節(jié)技術(shù)價格及其影響因素一、技術(shù)價格的概念技術(shù)價格通常是指技術(shù)許可合同所規(guī)定的技術(shù)受方向供方所支付的全部費用，對供方來說是一項技術(shù)賣家或回收，對受方來說那么是引進(jìn)一項技術(shù)所支付的本錢。技術(shù)作為一種特殊商品，其價格確實定不符合一般的商品價值規(guī)律,技術(shù)這種特殊商品，其生產(chǎn)過程不同于一般商品：技術(shù)生產(chǎn)的過程具有非重復(fù)性，同一項技術(shù)不可能“批量生產(chǎn)同樣的技術(shù)所采用的研制手段和研究條

46、件是不同的，所花費的勞動和本錢不同。一項技術(shù)產(chǎn)品通常只出售給很少幾個或十幾個買主，與所生產(chǎn)的產(chǎn)品相比，技術(shù)的價格是非常高，其支付也很少是一次性的。由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約因素很多，技術(shù)價格的彈性很小，價格彈性小意味著降低價格并不能吸引更多的買主，這也是技術(shù)市場的局限性。二、影響技術(shù)價格的因素與技術(shù)本身相關(guān)的因素對技術(shù)價格的影響1技術(shù)的生命周期2技術(shù)的開發(fā)費用1在技術(shù)的開展階段，技術(shù)是先進(jìn)的，甚至是領(lǐng)先的，因此研制開發(fā)費用的補(bǔ)償將在技術(shù)價格中占有相當(dāng)份額。2某些大的跨國公司從其全球技術(shù)許可戰(zhàn)略出發(fā)，依靠許可貿(mào)易手段來控制市場，以保持自己在技術(shù)領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位。通過要求對其技術(shù)研制開發(fā)費用補(bǔ)償維持研

47、制開發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)，在這種情況下，技術(shù)的研制開發(fā)費用依然由供方考慮，費用的補(bǔ)償量仍由供方對受方獨立自行研究該項技術(shù)費用的估計量來確定。3在技術(shù)的成熟和衰退階段，一般不過多考慮技術(shù)的研制開發(fā)費用，由于技術(shù)的長期使用，其研制開發(fā)本錢已從產(chǎn)品利潤和屢次技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益中取得。在特殊情況下，如技術(shù)供、受雙方的技術(shù)水平相差很大時，供方仍要求受方承當(dāng)研制開發(fā)的費用。3技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程要涉及大量的人員，物力，要消耗大量的才力，作為供方的直接花費，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費用是決定技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的根本因素，即供方報價的下限。 通常轉(zhuǎn)讓費用包括以下幾個方面：1技術(shù)供方的根本費用。2因技術(shù)受方的技術(shù)效勞要求決定的費用。（

48、4） 因技術(shù)受方的技術(shù)效勞性質(zhì)決定的費用。4技術(shù)的市場費用技術(shù)的成功轉(zhuǎn)讓不但使受方獲得了一種新技術(shù)，得到了一塊新市場，而且使供方失去了一塊市場，乃至培養(yǎng)了自己的競爭對手。因而，供方要對自己因轉(zhuǎn)讓技術(shù)失去的市場份額和利潤損失做一估算，并把這個數(shù)量反映在技術(shù)價格中。1技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)使用此技術(shù)于某一市場預(yù)期的利潤。這個預(yù)期利潤要根據(jù)行業(yè)的平均利潤水平和預(yù)期銷售量算得2技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓期內(nèi)因合同約定而產(chǎn)生的利潤損失。假設(shè)受方在某地域內(nèi)享有技術(shù)獨占權(quán)，那么供方及第三方在該地域內(nèi)不得使用及銷售該技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品。此時供方提出的技術(shù)價格也高。3技術(shù)供方對受方轉(zhuǎn)讓技術(shù)產(chǎn)生利潤的估值，受方使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)產(chǎn)生利

49、潤完全是受方的經(jīng)濟(jì)行為，但供方常根據(jù)這局部產(chǎn)生的利潤估值。5在轉(zhuǎn)讓過程中開發(fā)費用，轉(zhuǎn)讓費用及市場費用的綜合技術(shù)開展階段開發(fā)費用轉(zhuǎn)讓費用市場費用開展階段高低中成熟階段中中高衰退階段低高中三、與技術(shù)環(huán)境相關(guān)的因素對技術(shù)價格的影響1政府的干預(yù)2技術(shù)進(jìn)口國的政治風(fēng)險3產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4支付方式與支付貨幣的差價5索賠和罰款條件第二節(jié)技術(shù)價格確實定一、實際使用費的估定 從估定實際使用費角度，必須將提成率，提成基價，提成年限，各產(chǎn)業(yè)部門的利潤水平以及以上所學(xué)影響價格的各種因素進(jìn)行綜合性考慮，并選擇對價格影響最直接的因素重點考慮，綜合平衡，才能獲得擬轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用費的比擬合理的水平。各因素之間差價的估算，差價是指兩種或

50、兩種以上因素在條件相同或根本相同的情況下，經(jīng)比擬計算所得出的價格差額。依此來校正和獲得某項技術(shù)的使用費合理水平1獨占與非獨占許可差價2出口銷售范圍差價3支付方式差價4支付貨幣差價5專家條件差價6罰金條件差價7競爭性差價第三節(jié)技術(shù)價格的支付一、技術(shù)價格的支付方式1總付總付指技術(shù)供方與技術(shù)受方談妥一筆固定的金額，由技術(shù)受方一次或分期付清。如一次付清，支付時間可確定為協(xié)議達(dá)成時，或其后一定時間內(nèi)進(jìn)行，如分期支付，那么可按協(xié)議執(zhí)行的進(jìn)度，如資料交付，產(chǎn)品開始生產(chǎn)等過程，分假設(shè)干批西付清。對技術(shù)供方的利弊主要表現(xiàn)在；技術(shù)供方的收入穩(wěn)定，不受技術(shù)受方生產(chǎn)或銷售量變化的影響，能確保獲得一定數(shù)量的技術(shù)使用費收

51、益?？梢苑乐勾罅康牟閹?，計算等煩瑣工作不利的方面是不能分享技術(shù)受方生產(chǎn)或銷售量增加的額外收益?？偢秾κ芊絹碚f弊多利少，有利的是，可以很快擺脫對技術(shù)供方的依賴；可以防止貨幣動亂對支付產(chǎn)生的風(fēng)險。但不利也是明顯的：采用總付方式，技術(shù)受方在實際生產(chǎn)前就要付出大筆資金，如果次工程需向銀行借貸，由于資金本錢較高，經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)較重。技術(shù)和市場風(fēng)險由技術(shù)受方承當(dāng)2提成支付提成支付方式是指技術(shù)受方利用引進(jìn)技術(shù)開始生產(chǎn)之后，以經(jīng)濟(jì)上的使用或效果產(chǎn)量、銷售額、利潤等作為函數(shù)，予以確定按期連續(xù)支付。計算提成費的根底：1按產(chǎn)品的單位或數(shù)量 提成費按照所制造的每件產(chǎn)品，每單位重量每噸或每公斤或每單位體積每升或其他相稱單位等

52、，計算固定的金額。因此，又稱為“固定提成2按銷售價格計算：技術(shù)按銷售價格計算提成費，又稱從價提成費，是按產(chǎn)品的銷售價格銷售額的百分之假設(shè)干如3%或4%確定提成費的方式。以總銷售價為標(biāo)準(zhǔn)：以總銷售價為標(biāo)準(zhǔn)時，首先應(yīng)該注重這個詞的定義，不同的國家標(biāo)準(zhǔn)不一樣。根據(jù)某些國家有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的規(guī)定總銷售價是指工廠實際銷售產(chǎn)品或付出勞務(wù)的發(fā)票價值。按凈銷售價凈銷售價就是從總銷售價中扣除技術(shù)供方所提供的技術(shù)以外的其他特定工程的本錢，價值或其他費用而得出的價格。至于應(yīng)該減去那些工程，不僅取決于轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人的愿望，還取決于產(chǎn)品的性質(zhì)、產(chǎn)品的銷售習(xí)慣以及各國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定。按利潤計算 是指按技術(shù)受方從利用引進(jìn)

53、技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品所獲的利潤中提取一定的百分?jǐn)?shù)來計算提成費。3提成支付的輔助方式所謂輔助方式是根據(jù)交易需要等因素，在根本方式上產(chǎn)生的變通方法，按公平市場價格 在按銷售價格計算提成費時，技術(shù)供方可能擔(dān)憂技術(shù)受方以低價將產(chǎn)品踐賣給有特別關(guān)系的第三者或其子公司，使技術(shù)供方的提成費減少，為防止這種損失，當(dāng)事人雙方可規(guī)定提成費的計算，以該產(chǎn)品的公平市場價格或現(xiàn)行國際市場價格等作為標(biāo)準(zhǔn)確定公平市場價格有以下三種方法可供選擇：自由價格法， 轉(zhuǎn)售價，本錢加利潤法，4最低提成費：是指當(dāng)事人雙方約定按產(chǎn)量或按利潤計算提成費金額的同時，確定一個最低限度的提成費金額。當(dāng)按前者計算的提成費金額大于最低限度提成費時，按前者計算

54、支付提成費；如果小于此最低限度提成費，那么支付最低限度的提成費。5最高提成費指技術(shù)受方支付提成費的最高限額，在以生產(chǎn)，銷售或利潤為依據(jù)的提成費超過規(guī)定限額時，超過的局部不在支付提成費，超額收益由技術(shù)收方一方所得。6遞減提成費根據(jù)生產(chǎn)或銷售數(shù)量來計算提成費，提成比率隨生產(chǎn)或銷售增加而逐步減低如產(chǎn)量為1-1000，提成率為3%，1001-5000。提成率為2%，7滑動提成在按單位產(chǎn)品固定金額計算提成費時，技術(shù)供方擔(dān)憂技術(shù)受方國家通貨膨脹而使提成收入減少，要求按與技術(shù)受方簽訂合同時工資和原材料物價指數(shù)調(diào)整提成費，以保持技術(shù)受方在訂合同時預(yù)計的收入水平。二、技術(shù)價格的支付工具1貨幣：債務(wù)貨幣，在總付的

55、情況下，既可以使用技術(shù)供方國家的貨幣，也可以使用技術(shù)受方國家的貨幣，還可以使用第三國貨幣 支付貨幣：指履行償付義務(wù)的貨幣。該貨幣可以和債務(wù)貨幣是同一種貨幣，也可以是雙方同意的其他貨幣。2匯票：匯票是一個人向另一個人簽發(fā)的，要求對方立即或在一定期限內(nèi)向某人或其指定人支付一定金額的無條件書面支付命令。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中，一般使用即期匯票。在技術(shù)受方主動付款時，使用銀行匯票。3托收：托收使用費時，供方應(yīng)提供的單證有以下幾種4商業(yè)發(fā)票；郵寄技術(shù)資料，正式技術(shù)咨詢報告的郵運(yùn)單或空運(yùn)單影印件；供方政府當(dāng)局出具的有效出口許可證或不需出口許可證的證明文件；匯票正副本各一份；保函。5匯付，指技術(shù)受方主動通過銀行支

56、付供方款項的一種方式6帳目的建立、檢查及審核7外匯管理第五章國際技術(shù)貿(mào)易的程序根本要求：通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生能了解國際技術(shù)貿(mào)易的根本程序，并能夠注意國際技術(shù)貿(mào)易實踐中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。學(xué)時2第一節(jié)技術(shù)引進(jìn)程序通常完成一項技術(shù)引進(jìn)工作要注意幾個程序，：技術(shù)引進(jìn)前期準(zhǔn)備技術(shù)引進(jìn)談判技術(shù)引進(jìn)合同簽約技術(shù)引進(jìn)合同履行技術(shù)引進(jìn)后消化吸收一、技術(shù)引進(jìn)大體上分為以下三個階段：第一階段技術(shù)引進(jìn)的準(zhǔn)備第二階段對外談判第三階段履行合同技術(shù)引進(jìn)工作的前期準(zhǔn)備確定目標(biāo)收集資料擬定各種方案技術(shù)可行選擇滿意決 策檢查實施反響技術(shù)引進(jìn)工程要從宏觀和微觀兩方面考慮，既要考慮一個企業(yè)的利益，也要考慮國家的利益。技術(shù)引進(jìn)工作過程也是一個決策過程，只有正確決策，工程才能取得好的效果。工程的決策過程可用以下圖表示：二、可行性研究1對外詢價對外詢價就是需要技術(shù)的一方公開地把自己的購置意圖告訴擁有技術(shù)的一方，要求對方在指定的時間內(nèi)，根據(jù)詢價的要求向詢價人提出工程的報價。詢價的時間一般在可行性研究報告被批準(zhǔn)后為宜。向外商發(fā)出的詢價書應(yīng)作到內(nèi)容明確，要求具體，要把受方企業(yè)的具體條件介紹清楚，