PPP合同項目指南

1、ppp項目合同指南（試行）第一章 總 則第一節(jié) PPP 項目主要參與方一、政府政府承擔(dān) PPP 項目的行政管理職能，并在行使行政管理職能時 形成與項目公司（或社會資本）之間的行政法律關(guān)系。二、社會資本方社會資本方是指與政府方簽署 PPP 項目合同的具有法人資格的 企業(yè)（ 包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè) ） 或項目公 司。 但本級人民政府下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有 企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會資本方參與本級政府轄區(qū)內(nèi)的 PPP 項目。項目公司可以由社會資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企 業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會資本共同出資設(shè)立。 政府持股比

2、例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?50%、且不具有實際控制力及管理權(quán)。三、融資方PPP 項目的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機構(gòu)、多邊金 融 機構(gòu)及非銀行金融機構(gòu)等。四、專業(yè)運營商（部分項目適用） 采用政府付費機制的項目中，大部分運營事務(wù)由專業(yè)運營商負 責(zé)；采用使用者付費機制的項目，僅將部分非核心的日常運營管理事 務(wù)交專業(yè)運營商負責(zé)。五、原料供應(yīng)商（部分項目適用） 為保證原料穩(wěn)定供應(yīng)，項目公司會與其簽訂 長期供應(yīng)協(xié)議 。六、產(chǎn)品或服務(wù)購買方（部分項目適用） 項目公司以及融資方會要求確定項目產(chǎn)品或服務(wù)的購買方簽訂 長期購銷合同。七、保險公司PPP 項目會向保險公司進行投保，分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。 PPP 項目 對保險公司的

3、資信有較高要求。九、 其他參與方投資、法律、技術(shù)、財務(wù)、保險代理等方面的專業(yè)機構(gòu)。第二節(jié)PPP項目合同體系PPP項目基本合同體系政府PPP項目合同項目公司未成立時，政府方與社會資本簽訂意向書、備忘錄 或者框架協(xié)議，詳細約定雙方有關(guān)項目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。項 目公司成立后，項目公司與政府方重新簽署PPP項目合同、承繼上述協(xié)議的補充合同、之前達成協(xié)議是否存續(xù)的約定。二、股東協(xié)議股東協(xié)議通常包括：前提條件、項目公司的設(shè)立和融資、項目 公司的經(jīng)營范圍、股東權(quán)利、履行 PPP項目合同的股東承諾、股東 的商業(yè)計劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會、董事會、監(jiān)事會組成及其職權(quán)范 圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機制、不

4、可抗力、適用法 律和爭議解決等。三、履約合同（一）工程承包合同為轉(zhuǎn)移建設(shè)風(fēng)險，項目公司會與承包商簽訂一個固定價格、工 期的“交鑰匙”合同，將工程費用超支、工期延誤等風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包 商，還會包括履約擔(dān)保和違約金條款。（ 二） 運營服務(wù)合同PPP 項目運營合同中約定風(fēng)險分配機制或者投保相關(guān)保險來轉(zhuǎn) 移風(fēng)險。（ 三） 原料供應(yīng)合同 原料供應(yīng)合同中一般會包括以下條款：交貨地點和供貨期限、 供貨要求和價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義 務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭議解決等。除一般條款外，通常還包括 “照供不誤”條款。（ 四） 產(chǎn)品或服務(wù)購買合同 在一些產(chǎn)品購買合同中，還會包括“照付不議”條

5、款， 即項目 公司與產(chǎn)品的購買者約定一個最低采購量，項目公司按照最低量供應(yīng) 產(chǎn)品，不論購買者是否需要采購該產(chǎn)品，均應(yīng)按照最低采購量支付相 應(yīng)價款。四、融資合同 融資合同項目貸款合同、擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議等。 貸款合同中包括以下條款：陳述與保證、前提 條件、償還貸款、 擔(dān)保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭議解決等。財產(chǎn)或其他權(quán)益 作為抵押或質(zhì)押、母公司提供擔(dān)?；蛴烧鞒瞿撤N承諾通常會在擔(dān) 保合同、直接介入?yún)f(xié)議及 PPP 項目合同中體現(xiàn)。五、保險合同PPP 項目涉及的保險種類包括貨物運輸險、工程一切險、針對 設(shè)計或其它專業(yè)服務(wù)的職業(yè)保障險、針對間接損失的保險、第三者責(zé) 任險。六、其他合同PPP

6、 項目涉及法律、財務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合同。第二章ppp項目合同的主要內(nèi)容第一節(jié) PPP 項目合同概述一、合同主體（ 一 ） 政府方PPP 項目合同的政府一方的簽約主體通常由項目所在地相應(yīng)級別 的政府或者政府授權(quán)機構(gòu)簽署。（ 二） 項目公司二、風(fēng)險分配1. 通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險，包括：土地獲取風(fēng)險；項目審批 風(fēng)險；政治不可抗力。2. 通常由項目公司承擔(dān)的風(fēng)險，包括：如期完成項目融資的風(fēng)險； 項目設(shè)計、建設(shè)和運營維護相關(guān)風(fēng)險；項目審批風(fēng)險；獲得項目相 關(guān)保險。3. 通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險：自然不可抗力。三、法律適用有關(guān) PPP 項目合同條款的分析和解釋均以我國法律作為適用依 據(jù)。第二節(jié) 合同

7、內(nèi)容第一部分 引言、定義、解釋一、引言（一） 簽署時間及簽署主體信息PPP 項目合同明確合同的簽署日期，該日期會影響合同部分條 款的生效時間。PPP 項目合同簽署主體的名稱、住所、法定代表人及其他注冊 信息。（二） 簽約背景及簽約目的 引言部分簡要介紹項目雙方合作背景以及簽訂該 PPP 項目合同 的目的等。二、定義、解釋 對合同中反復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語進行明確的定義，避免產(chǎn) 生爭議。第二部分 項目的范圍三、項目的范圍政府與項目公司的合作范圍包括設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維 護等，合作范圍是 排他的 。四、項目合作期限（ 一 ） 期限的確定1. 項目的合作期限應(yīng)在項目前期論證階段進行評估。評估需

8、要 考慮以下因素：政府所需要產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；項目資產(chǎn)的經(jīng)濟 生命周期以及重要的整修時點；項目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；項目的投 資回收期；項目設(shè)計和建設(shè)期間的長短；財政承受能力；現(xiàn)行法律法 規(guī)關(guān)于項目合作期限的規(guī)定；等等。2. 常見的項目合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：（ 1）自合同生效之日起一個固定的期限（例如， 25 年）；如工 程延期，會導(dǎo)致運營期縮短。（ 2）處置獨立的設(shè)計建設(shè)期間和運營期 間，并規(guī)定運營期間為自項目開始運營之日起的一個固定期限。工期 是否延誤均不會影響項目運營期限。（ 二） 期限的延長 項目合作期限內(nèi)發(fā)生非項目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險而導(dǎo)致項目公 司損失的情形下，項目公司可以

9、請求延長項目合作期限。（ 三） 期限的結(jié)束項目合作期限屆滿或者項目提前終止。第三部分 前提條件五、前提條件（ 一 ） 前提條件： PPP 項目合同的某些條款生效所必須滿足的特 定條件。（ 二 ） 常見的前提條件1. 完成融資交割通常由項目公司負責(zé)滿足。2. 獲得項目相關(guān)審批由項目公司或政府方負責(zé)滿足。3. 保險已經(jīng)生效由項目公司負責(zé)滿足。4. 項目實施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂5. 其他前提條件。項目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。六、前提條件豁免負責(zé)滿足該前提條件方的相對方擁有該豁免權(quán)利。七、未滿足前提條件的后果（ 一） 合同終止任一前提條件未滿足，且另一方也未同意豁免或延長期限，則 該合同方

10、有權(quán)終止合同。（ 二 ） 合同終止的效力和后果1. 合同項下的權(quán)利和義務(wù)將終止。 除合同規(guī)定的在終止后仍有效條款外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。2. 經(jīng)濟賠償。合同另一方有權(quán)主張經(jīng)濟賠償。3. 提取保函。政府方在簽署合同時要求項目公司就履行前提條件提供履約保函。 如項目公司未達成前提條件，且政府方未同意豁免，政府方有權(quán)提 取保函項下金額。第四部分 項目融資八、項目公司的融資權(quán)利和義務(wù)合同會約定項目全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬。九、融資方的權(quán)利（ 一） 融資方的主債權(quán)和擔(dān)保債權(quán) 以項目資產(chǎn)、收費權(quán)益等為擔(dān)保進行融資，要確認項目合同中 明確規(guī)定社會資本和項目公司是否有權(quán)處置上述擔(dān)保，且政府方接受 融資

11、方行使主債權(quán)、擔(dān)保債權(quán)可能導(dǎo)致的法律后果。（ 二 ） 融資方的介入權(quán)項目合同中或者通過政府、項目公司與融資方簽訂的 直接介入 協(xié)議 對融資方的介入權(quán)予以明確約定。十、 再融資 簽署再融資協(xié)議須經(jīng)政府方批準(zhǔn)。 PPP 項目合同中也可規(guī)定： 政府方對于因再融資所節(jié)省的財務(wù)費用享有按約定比例（例如50%）分成的權(quán)利。第五部分 項目用地十一、 土地權(quán)利的取得1. 由政府方負責(zé)提供土地使用權(quán)。政府方提供土地使用權(quán)、道路使用權(quán)、臨時用地。用地預(yù)審手續(xù) 和土地使用權(quán)證均由政府方辦理。2. 由政府方協(xié)助項目公司獲得土地使用權(quán)。十二、 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費用（ 一） 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉

12、及的費用 土地出讓金、征地補償費用（土地補償費、安置補助費、地上 附著物和青苗補償費等）、土地恢復(fù)平整費、臨時使用土地補償費等。（ 二 ） 費用的承擔(dān) 項目公司和政府方約定暫定價，超出部分雙方協(xié)商承擔(dān)。 十三、 土地使用的權(quán)利及限制（ 一 ） 項目公司的土地權(quán)利土地使用權(quán) 項目合同中約定在項目期限內(nèi)獨占性地使用特定土地。（ 二） 項目公司土地使用權(quán)的限制 項目合同中規(guī)定：未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項目公司不得轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán) 轉(zhuǎn)給第三方或用于其他用途。（ 三） 政府方的場地出入權(quán)政府方執(zhí)行檢查建設(shè)進度、監(jiān)督項目公司履行 PPP 項目合同項下 義務(wù)等下可使用以上權(quán)利。第六部分 項目建設(shè)十三、 項目的設(shè)計（一）

13、 設(shè)計工作的分工1. 可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明政府 / 社會資本方完成。2. 初步設(shè)計和施工圖設(shè)計由項目公司完成。（ 二） 項目設(shè)計要求PPP 項目合同中約定項目設(shè)計要求和標(biāo)準(zhǔn)。（ 三 ） 設(shè)計的審查 政府方享有審查設(shè)計文件權(quán)利，包括：1. 審查由項目公司制作的任何設(shè)計文件。2. 政府方可要求項目公司對不符合合同的部分進行修正，有 關(guān)修正的風(fēng)險、費用由項目公司承擔(dān)。3. 如存在異議，可以提交爭議解決程序處理。（ 四） 項目設(shè)計責(zé)任 項目公司對所作出的設(shè)計承擔(dān)全部責(zé)任，不因分包或已審查豁 免。十四、 項目的建設(shè)（ 一） 項目建設(shè)要求 施工標(biāo)準(zhǔn)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)要求、環(huán)境保護要求等。 項目合

14、 同中明確具體的完工日期或開始運營日。（ 二） 項目建設(shè)責(zé)任 項目公司對項目建設(shè)承擔(dān)全部責(zé)任，不因分包豁免或解除。（ 三） 政府方對項目建設(shè)的監(jiān)督和介入。 定期獲取項目計劃和進度報告及其他相關(guān)資料；進場檢查和測 試；對建設(shè)承包商的選擇設(shè)定資質(zhì)等要求；等等。第七部分 項目運營十五、 開始運營（ 一） 開始運營的條件 完工日即為運營日，也可包括建設(shè)完工和試運營兩個階段。（ 二） 因項目公司原因?qū)е聼o法按期開始運營的后果。1. 無法按時獲得付費、運營期縮短。2. 支付逾期違約金。3. 項目終止。 項目公司延誤開始運營日超過如 200 日，政府 方有權(quán)依據(jù) PPP 項目合同的約定主張?zhí)崆敖K止該項目。4

15、. 履約擔(dān)保。如未按照約定運營項目，政府方可據(jù)履約擔(dān)保機 制獲得賠償。（ 三） 因政府方原因?qū)е聼o法按期開始運營的后果1. 延長工期和賠償費用。2. 可規(guī)定“視為已開始運營” ，即政府從約定開始運營日起向項 目公司付費。（ 四） 因中性原因?qū)е聼o法按期開始運營的后果。 一方或雙方均可免除違約責(zé)任，也可申請延遲開始運營日。 十六、 運營期間的權(quán)利與義務(wù)（ 一） 項目運營的內(nèi)容 運營內(nèi)容以項目所涉具體行業(yè)為準(zhǔn)； （ 二） 項目運營的標(biāo)準(zhǔn)和要求 項目公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)以及合同約定的要求和標(biāo)準(zhǔn)進行運營。運營維護手冊以及具體運營標(biāo)準(zhǔn)通常會作為 PPP項目合同的附件。（ 三） 運營責(zé)任劃分 政府方需要提供

16、部分設(shè)施或服務(wù)，與項目公司負責(zé)建設(shè)運營的 項目進行配套或?qū)?。原則上仍是由最有能力且最有效率的一方承擔(dān) 相關(guān)的責(zé)任。（ 四） 暫停服務(wù)1. 計劃內(nèi)的暫停服務(wù)。定期的重大維護、修復(fù)，應(yīng)提前向政府 方報告。項目公司不承擔(dān)不履約的違約責(zé)任。2. 計劃外的暫停服務(wù)。項目公司應(yīng)立即通知政府方，并盡快 恢復(fù)正常服務(wù)。責(zé)任的劃分按照一般的風(fēng)險分擔(dān)原則處理。十七、 政府方對項目運營的監(jiān)督和介入 入場檢查；定期獲得有關(guān)項目運營情況的報告及其他相關(guān)資料； 審閱運營方案并提出意見；委托第三方機構(gòu)開展項目中期評估和后評價；十八、 公眾監(jiān)督項目合同中明確約定項目公司依法公開披露相關(guān)信息的義務(wù)第八部分 項目維護十九、 項

17、目維護義務(wù)和責(zé)任（ 一） 項目維護責(zé)任項目公司負責(zé)設(shè)施維護和修理， 責(zé)任不因分包豁免或解除。（ 二） 維護方案和手冊1. 維護方案。項目維護方案在開始運營日之前提交政府方審核。2. 維護手冊。技術(shù)難度較的 PPP 項目，需編制詳細的維護手冊。（ 三） 計劃外的維護 緊急情況下，項目公司應(yīng)立即通知政府方，并在最短時間內(nèi)完 成修復(fù)工作。責(zé)任的劃分與計劃外暫停服務(wù)基本一致。二十、 政府方對項目維護的監(jiān)督和介入入場檢查；定期獲得有關(guān)項目維護情況的報告及其他相關(guān)資料； 審閱維護方案并提出意見；等等。第九部分 股權(quán)變更限制二十一、 限制股權(quán)變更的考慮因素（ 一） 政府方關(guān)注社會資本將自身或項目公司的部分或

18、全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給不符合社 會資本主體條件，可能導(dǎo)致項目無法實施。（ 二） 社會資本關(guān)注社會資本轉(zhuǎn)讓項目公司股權(quán)以吸引投資者或退出，有利于實現(xiàn) 資金價值。項目合同中需設(shè)定一個適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)變更限制機制，有效的 限制社會資本不當(dāng)變更股權(quán)。二十二、 股權(quán)變更的含義與范圍（ 一） 直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)項目合同中會限制項目公司及其各層級母公司的股權(quán)變更的范圍。（ 二 ） 并購、增發(fā)等其他方式導(dǎo)致的股權(quán)變更。 股權(quán)變更包括收購其他公司股權(quán)或者增發(fā)新股等。（ 三 ） 股份相關(guān)權(quán)益的變更?！肮蓹?quán)變更”限制范圍包括普通股、優(yōu)先股等股份持有權(quán)變更以 及股份上附著的其他相關(guān)權(quán)益的變更；特殊債權(quán)。（ 四） 兜底規(guī)定“其他任何

19、可能導(dǎo)致股權(quán)變更的事項”。二十三、 股權(quán)變更的限制（ 一 ） 鎖定期1. 項目合同規(guī)定：在一定期間內(nèi)，未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項目公司及 其母公司不得發(fā)生任何股權(quán)變更形。2. 鎖定期期限。自合同生效日起，至項目開始運營日后的一定期 限（至少直至項目缺陷責(zé)任期屆滿）。3. 例外情形。貸款人為履行本項目融資項下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；將 項目公司及其母公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會資本的關(guān)聯(lián)公司；政府參股 項目公司，則轉(zhuǎn)讓其股權(quán)不受股權(quán)變更限制。（ 二） 其他限制項目合同中約定對受讓方的要求和限制。（ 三） 違反股權(quán)變更限制的后果 違反股權(quán)變更限制，將認定為違約行為；情節(jié)嚴(yán)重的，政府方 有權(quán)提前終止項目合同。第十

20、部分 付費機制二十四、 付費機制的分類（ 一） 政府付費政府直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，依據(jù)項目產(chǎn)品或服務(wù)的使用量及質(zhì)量付費（ 二） 使用者付費 最終消費用戶直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，項目公司直從最 終用戶處收取費用，以回收建設(shè)和運營成本并獲得收益。（ 三） 可行性缺口補助 使用者付費不滿足項目公司成本回收和合理回報時，由政府彌 補項目公司缺口部分。二十五、 設(shè)置付費機制主要因素（ 一 ） 主要考慮因素：項目提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)是否可以計量； 付費機制對項目公司形成有效的激勵；項目期限長，付費機制項下需 處置變更或調(diào)整機制；付費機制在融資上的可行性；政府的財政承受 能力進行評估。（ 二 ）

21、定價和調(diào)價機制。第十一部分 履約擔(dān)保二十六、 概述（一） 要求項目公司提供履約擔(dān)保的主要考慮因素1. 成立項目公司已通過有限追索實現(xiàn)風(fēng)險剝離，項目公司的母 公司不愿提供額外擔(dān)保；2. 項目已處置了如付費機制和項目期限機制等保證項目公司履 約；3. 每增加一項擔(dān)保會增加項目實施成本。（ 二） 選擇履約擔(dān)保方式的基本原則擔(dān)保方式足夠擔(dān)保項目公司履約，且違約下政府有足夠的救濟手 段。二十七、 常見的履約擔(dān)保方式保函建設(shè)期的履約保函；運營維護期的履約保函 / 維護保函；運營維 護期的履約保函； 移交維修保函； 投標(biāo)保函；擔(dān)保合同前提條件成就 的履約保函。第十二部分 政府承諾 二十八、付費或補助采用政府

22、付費機制、可行性缺口補助機制的項目中，政府的義務(wù) 是付費或提供補助。供電、供氣等能源類項目中，會處置 “照付不 議” 的付費安排。二十九、負責(zé)或協(xié)助獲取項目相關(guān)土地權(quán)利 三十、提供相關(guān)連接設(shè)施政府給予建設(shè)項目配套設(shè)施，完成項目與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè) 的對接等。三十一、辦理有關(guān)政府審批手續(xù) 三十二、防止不必要的競爭性項目采用使用者付費機制項目，政府方有義務(wù)防止競爭性項目，即 唯一性條款。三十三、其他承諾第十三部分保險三十四、一般保險義務(wù)（一） 購買和維持保險義務(wù)項目公司承擔(dān)購買和維持保險的相關(guān)義務(wù)，具體包括：1. 購買保險并確保其有效且達到合同約定的最低保險金額；2. 督促保險人或保險人的代理人向

23、政府提供保險憑證；3. 向保險人或保險代理人提供項目可披露信息；4. 不得作出或允許任何其他人作出任何可能導(dǎo)致保險全部或部 分失效、可撤銷、中止或受損害的行為；5. 項目公司立即書面通知政府方可能影響保險或其項下的任 何權(quán)利主張的情況或事件；6. 協(xié)助政府或其他被保險人提出索賠或理賠；等等。（二） 保單要求1. 以政府方及政府方指定的機構(gòu)作為被保險人 進行投保；2. 保險人同意放棄對政府方行使如代位權(quán)、抵扣權(quán)及多家保 險公司共同分?jǐn)偙ｋU賠償?shù)臋?quán)利等。3. 對保單做重大修改等時提前向政府方發(fā)出書面通知。（ 三） 保險條款變更 項目合同中規(guī)定未經(jīng)政府方同意，不得對保險合同重要條款 做出實質(zhì)性變更。

24、三十五、 常見的保險種類 貨物運輸保險；建筑工程一切險；安裝工程一切險； 第三者責(zé)任 險；施工機具綜合保險；雇主責(zé)任險 。第十四部分 守法義務(wù)及法律變更三十六、 法律的含義由各級政府和政府部門出臺的一些政策性文件，也具有強制性 效力，也會包含在 PPP 項目合同中“法律”的范圍內(nèi)。三十七、 守法義務(wù)項目合同中應(yīng)體現(xiàn)政府采購（投資人選擇、合同談判）過程中依 據(jù)政府采購相關(guān)法律已確定的各項要求。三十八、 “法律變更”的定義在 PPP 項目合同生效日之后頒布對任何法律的任何變動。三十九、 法律變更的后果（ 一） 政府方可控的法律變更的后果1. 導(dǎo)致項目發(fā)生額外費用、工期延誤，項目公司有權(quán)向政府方 索

25、賠額外費用或要求延長工期；2. 導(dǎo)致合同無法履行，構(gòu)成“政府違約事件”，項目公司可以 違約條款及提前終止機制等進行救濟。（ 二） 政府方不可控的法律變更的后果 視為不可抗力，按相應(yīng)機制處理。第十五部分 不可抗力四十、 不可抗力的定義和種類不可抗力的定義和范圍可參照項目所在國關(guān)于不可抗力的法律規(guī)定以及項目的風(fēng)險分配方案。（ 一 ） 定義方式。PPP 項目合同采用的是概述加列舉式。（ 二） 不可抗力的特殊分類。PPP 項目不可抗力分政治不可抗力和自然不可抗力。1. 政治不可抗力。包括非因簽約政府方原因?qū)е碌?、且不在?控制下的征收征用、政府不可控的法律變更、未獲審批等政府行為引 起的不可抗力事件。

26、PPP 項目合同中，將 政治不可抗力歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險， 并約定法律后果：要求延長工期、獲得額外補償或延長項目合作期限； 導(dǎo)致提前終止，項目公司可獲得比其他不可抗力事件更多的回購補償， 甚至可能包括利潤損失。2. 自然不可抗力。也可包括社會異常事件。法律后果可約定如下： （ 一） 免于履行。導(dǎo)致一方無法履行其合同義務(wù)時，可全部或部分免除該方在合同 項下的相應(yīng)義務(wù)。在采用政府付費機制的項目中，可約定在不可抗力 影響持續(xù)期間，政府仍然履行全部或部分付款義務(wù)。（ 二） 延長期限。項目公司有權(quán)申請延長建設(shè)期或運營期。（ 三） 免除違約責(zé)任。不可抗力事件持續(xù)期間，受影響方無需承擔(dān)違約責(zé)任。（ 四）

27、費用補償。不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費用，原由各方自行承擔(dān)。（ 五） 解除合同。不可抗力發(fā)生超過一定期間，任何一方有權(quán)提出解除合同。 第十六部分 政府方的監(jiān)督和介入四十一、 政府方的監(jiān)督權(quán)（ 一 ） 項目實施期間的知情權(quán)。1. 建設(shè)期審閱項目計劃和進度報告。2. 運營維護期審閱運營維護手冊和有關(guān)項目運營情況 的報告（ 二） 進場檢查和測試。（ 三） 對承包商和分包商選擇的監(jiān)控。1. 合同中約定建設(shè)承包商或運營維護商的資質(zhì)要求。2. 在簽訂工程承包合同或運營維護合同前報告政府方。（ 四） 參股項目公司。政府直接參股項目公司、甚至董事，可以選擇放棄部分權(quán)益或 者被免除部分義務(wù)。四十二、 政府方的介入

28、權(quán)介入權(quán)是政府可以選擇的權(quán)利。（ 一 ） 項目公司未違約情形下的介入。1. 可以介入情形：存在危及人身健康或安全、財產(chǎn)安全或環(huán) 境安全的風(fēng)險；介入項目以解除或行使政府的法定責(zé)任；發(fā)生緊急情 況，且政府合理認為該緊急情況將會導(dǎo)致人員傷亡、嚴(yán)重財產(chǎn)損失或 造成環(huán)境污染，并且會影響項目的正常實施。2. 政府方介入的法律后果：項目公司義務(wù)或工作將被豁免； 采用政府付費機制項目，政府仍支付服務(wù)費或其他費用；所有額外 費用均由政府承擔(dān)。（ 二 ） 項目公司違約情形下的介入。PPP 項目合同中約定項目公司在補救期間無法補救，政府方才 有權(quán)行使其介入權(quán)。法律后果一般如下：1. 政府方或指定第三人代項目公司履行

29、其違約部分義務(wù)；2. 采用政府付費或可行性缺口補助機制的項目，政府方仍就不 受違約影響部分的服務(wù)或產(chǎn)品支付費用或提供補助；3. 產(chǎn)生的額外費用均由項目公司承擔(dān)；4. 政府方有權(quán)提前終止項目合同。第十七部分 違約、提前終止及終止后處理機制四十三、 違約事件（一） 政府方違約事件。1. 未按合同約定向項目公司付費或提供補助；2. 違反合同約定轉(zhuǎn)讓 PPP 項目合同項下義務(wù)；3. 發(fā)生政府方可控的對項目設(shè)施、股份的征收或征用；4. 政府方可控的法律變更導(dǎo)致項目無法履行的；5. 其他違反 PPP 項目合同項下義務(wù)的情形。（ 二） 項目公司違約事件。1. 項目公司破產(chǎn)或資不抵債的；2. 項目公司未在約定

30、時間內(nèi)實現(xiàn)項目進度或，且逾期超過一 定期限的；3. 項目公司未按規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù)，情 節(jié) 嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的；4. 項目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的；5. 未按合同約定為 PPP 項目或相關(guān)資產(chǎn)購買保險的。 四十四、 提前終止的事由導(dǎo)致項目提前終止的事由包括：政府方違約事件、項目公司違 約事件、政府方選擇終止（合同應(yīng)明確限定）、不可抗力事件。四十五、 終止后的處理機制（ 一 ） 回購義務(wù)。 項目公司違約導(dǎo)致項目終止的，政府有回購的選擇權(quán)。對涉及 公共安全和公眾利益的、 需要保障持續(xù)供給的 PPP 項目 ，合同中約 定即使項目公司違約， 政府仍有回購義務(wù)。（ 二 ） 回購補償

31、。1. 政府方違約事件、政治不可抗力以及政府方選擇終止。原則是確保項目公司不會受損或獲得額外利益。范圍包括：（1）項目公司尚未償還的所有貸款（其中可能包括剩余貸款 本金 和利息 、逾期償還的利息及罰息、提前還貸的違約金 等）；（2）項目公司股東在項目終止之前投資資金總和；（3）第三方費用或其他費用；（4）項目公司的利潤損失（項目合同中應(yīng)約定利潤損失的界定 標(biāo)準(zhǔn)及補償比例）。2. 項目公司違約事件。政府回購，需要提供相應(yīng)補償。回購補償計算方法包括：市場價值方法，即再進行項目采購的市場價值計算 補償金額。賬面價值方法，即按照項目資產(chǎn)的賬面價值計算補償 金 額。根據(jù)上述計算方法計算出的補償金額，通常

32、要扣減政府因該終止 而產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失。3. 自然不可抗力。原則是由雙方共同分?jǐn)傦L(fēng)險。（1）補償范圍包括未償還貸款、股東投資及欠付款項；（2）補償會扣除保險理賠金額，且不包括預(yù)期利潤損失。（ 三） 補償?shù)闹Ц丁?. 一次性全額支付。2. 分期付款。主張延期支付的利息，并在未繳清補償款前的 項目資產(chǎn)所有權(quán)。第十八部分 項目的移交四十六、 移交范圍 項目設(shè)施；項目土地使用權(quán)及項目用地相關(guān)的其他權(quán)利；與項目 設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機器、裝臵、零部件、備品 備件以及其他動產(chǎn)；項 目實施相關(guān)人員；運營維護項目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；與項目 設(shè)施有關(guān)的手冊、圖紙、文件和資料（書面文 件和電子文檔）；移交

33、 項目所需的其他文件。四十七、 移交的條件和標(biāo)準(zhǔn)（一）權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：項目設(shè)施、土地及所涉及的 任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未處置任何擔(dān)保及其他第三人的 權(quán) 利。提前終止下，未清償項目貸款所處置的擔(dān)保除外。（二）技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)四十八、 移交程序（ 一 ） 評估和測試。在 PPP 項目移交前，政府方委托獨立專家或者由政府方和項目 公司共同組成的移交工作組負責(zé)項目評估和測試。不符合移交條件和 標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求項目公司進行整改。（ 二 ） 移交手續(xù)辦理。 移交相關(guān)的資產(chǎn)過戶和合同轉(zhuǎn)讓等手續(xù)多數(shù)由項目公司負責(zé)。（ 三） 移交費用（含稅費）承擔(dān)。移交相關(guān)費用的承擔(dān)通

34、常取決于雙方的談判結(jié)果。四十九、 轉(zhuǎn)讓（ 一） 項目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓。項目公司在簽署分包等合同時即與相關(guān)合同方明確約定，在項 目移交時同意項目公司將所涉合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機構(gòu)， 包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保。（ 二） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓。項目實施專業(yè)性要求較高的 PPP 項目中，需要在項目合同中約 定，項目公司應(yīng)在移交時將項目運營和維護所需要的所有技術(shù)，全部 移交給政府或政府指定的其他機構(gòu)，并 確保政府或政府指定的其他機 構(gòu)不會因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權(quán)索賠 。如果技術(shù)的使用權(quán)在移交日前已期滿，項目公司有義務(wù)協(xié)助取 得技術(shù)的使用權(quán)。五十、 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 移交日前，由項目公司承擔(dān)項目設(shè)施的全部或部分損失

35、或損壞 的風(fēng)險；移交日及其后，由政府承擔(dān)。第十九部分 適用法律及爭議解決五十一、 適用法律在我國境內(nèi)實施的 PPP 項目適用我國法律及解釋。五十二、 爭議解決友好協(xié)商、 專家裁決（獨立專家可在項目合同中委任）、仲裁 （適用民事訴訟程序、合同中應(yīng)明解決爭議機制）。（ 四） 爭議期間的合同履行。 各方對于合同無爭議部分應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第二十部分 合同附件項目場地范圍、項目所需審批、 技術(shù)附件、 商務(wù)附件、履約擔(dān) 保格式、移交條件。第三章 不同付費機制下的核心要素第一節(jié) 政府付費一、可用性付費 （ 一 ） 概述。 可用性付費與項目的設(shè)施容量或服務(wù)能力相關(guān)，項目公司不需 要承擔(dān)需求風(fēng)險。（ 二） 適用條

36、件。1. 政府更關(guān)注項目設(shè)施或服務(wù)的可用性。2. 政府對于項目設(shè)施或服務(wù)的需求更有控制力，并且政府決定 承擔(dān)需求風(fēng)險。（ 三） 可用性付費的設(shè)置1. 基本原則。至項目設(shè)施已建成且全面服務(wù)可用時開始付款， 改造項目例外。2. 核心要素：可用與不可用的界定。3. 其他要素。（1）不同比例扣減機制的處置。處置不同比例扣減機制可以促 使項目公司優(yōu)先保證更為重要的設(shè)施或服務(wù)的可用性。（2）寬限期的處置。 項目合同中可設(shè)置在寬限期內(nèi)項目公司沒有糾正“不可用”情 形，可用性付費會被扣減。（3）不可用設(shè)施或服務(wù)仍需使用的情形下的處理。 一是將受政府使用影響的部分服務(wù)或設(shè)施視為具有可用性；二 是僅扣減部分、而非

37、全部比例的政府付費。（4）計劃內(nèi)暫停服務(wù)的認定。 為避免爭議，項目合同中應(yīng)明確約定計劃內(nèi)的暫停服務(wù)是否認疋為不可用。4. 豁免事由。政府可以提供合適的替代性服務(wù)；項目設(shè)施或服務(wù)在不可用期間 內(nèi)本就未計劃使用；政府違約；政府提出的變更；等等。二、使用量付費（一）概述。政府依據(jù)所提供的項目設(shè)施或服務(wù)的實際使用量來付費，需求風(fēng) 險通常主要由項目公司承擔(dān)。（二）使用量付費的設(shè)置。1. 分層級付費機制。第1層為“最低使用量”，第4層為“最高使用量”。（1）最低使用量：政府均按約定的最低使用量付費。（2）最高使用量：政府對于超過最高使用量的部分不承擔(dān)付款 義務(wù)。便用量25年卅一三、績效付費（一）概述。政府

38、依據(jù)項目公司所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量付費（二）績效付費的設(shè)置。1. 設(shè)定績效標(biāo)準(zhǔn)。績效標(biāo)準(zhǔn)是否客觀；績效標(biāo)準(zhǔn)是否合理。2. 未達到績效標(biāo)準(zhǔn)的后果。扣減政府付費；嚴(yán)重違約致合同終止。四、政府付費的調(diào)價機制（ 一） 公式調(diào)整機制。設(shè)定價格調(diào)整公式來建立政府付費價格與某些特定系數(shù)之間的 聯(lián)動關(guān)系，當(dāng)系數(shù)變動導(dǎo)致根據(jù)價格調(diào)整公式測算的結(jié)果達到約定 的調(diào)價條件時，將觸發(fā)調(diào)價程序，按約定的幅度自動調(diào)整定價。（ 二 ） 基準(zhǔn)比價機制。根據(jù)和市場價格的對比，項目公司與政府協(xié)商調(diào)價。（ 三） 市場測試機制。通過競爭性采購程序，政府和項目公司可能會協(xié)商更換運營商或 調(diào)整政府付費等。第二節(jié) 使用者付費項目公司直

39、接從最終用戶處收取費用，以回收項目的建設(shè)和運 營成本并獲得合理收益，項目公司會承擔(dān)需求風(fēng)險。一、使用者付費機制的適用條件項目使用需求可預(yù)測；向使用者收費具有實際可操作性；符合法 律和政策的規(guī)定。使用者付費機制的優(yōu)勢在于，政府將需求風(fēng)險轉(zhuǎn)移給項目公司， 不用提供財政補貼，還可激勵項目公司提高質(zhì)量。二、使用者付費的定價機制（ 一 ） 定價方式。PPP根據(jù)價格法等相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定確定；由雙方在 項目合同中約定；由項目公司根據(jù)項目實施時的市場價格定價。（ 二 ） 政府參與定價的考慮因素。需求的價格彈性；項目公司的合理收益；能否實現(xiàn)預(yù)期的社會 和經(jīng)濟效益；定價是否超出使用者可承受范圍；是否符合法律

40、法規(guī)的 強制性規(guī)定；等等。（ 三） 政府參與定價的方式。1. 政府設(shè)定該級政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的統(tǒng)一價，提供一定 的補貼。2. 政府設(shè)定該級政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的最高價，提供行性缺口補助3. 由雙方在合同中約定具體項目收費的價格。4. 由雙方在合同中約定具體項目收費的最高價。 此外，在三、唯一性條款和超額利潤限制機制 唯一性條款、超額利潤限制。第三節(jié) 可行性缺口補助一、投資補助政府無償提供部分建設(shè)資金，在項目合同中確定其義務(wù)。投資補 助的撥付不與項目公司的績效掛鉤。二、價格補貼 為平抑公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格水平，政府會實行政府指導(dǎo)價， 并給予一定的價格補貼。第四章 不同行業(yè)下的特定條款第一節(jié)

41、 公共交通項目公共交通項目特點是公共服務(wù)性強、投資規(guī)模較大。高速公路項 目在世界范圍內(nèi)采用 PPP 模式，主要采用 BOT 和委托運營兩種運 作方式。一、 項目的范圍和期限（ 一 ） 項目的范圍。 高速公路的建設(shè)運營、沿途服務(wù)設(shè)施和廣告等的開發(fā)和運營。（ 二） 項目期限。項目期限要考慮項目的建設(shè)運營成本、 回報率、融資計劃、風(fēng) 險分配以及政策法律規(guī)定等多種因素。高速公路項目收費期限受到我 國收費公路管理條例以及相關(guān)地方性法律法規(guī)的限定。二、 付費和調(diào)價機制（ 一 ） 付費機制。1. 高速公路付費機制。 使用者付費；政府按使用量付費；政府按可用性和績效付費2. 高速公路收費定價的影響因素。高速公

42、路成本、車流量、項目期限、使用者的支付意愿、高速 公路的性能和技術(shù)條件、高速公路輻射區(qū)內(nèi)的其他交通運輸方式及 其定價。（ 二 ） 調(diào)價機制1. 調(diào)價原則。 保證合理回報原則、使用者可承受原則、綜合考慮原則 （ 三） 唯一性條款。唯一性條款是 PPP 模式下高速公路項目中的重要條款。（ 四） 政府對項目的優(yōu)惠政策。 無償劃撥土地、授予周邊土地或商業(yè)開發(fā)收益權(quán)以及優(yōu)先審批、 簡化審批等。第二節(jié) 公用設(shè)施項目公用設(shè)施項目具有公益性、自然壟斷性、政府監(jiān)管嚴(yán)、價格彈 性較小等特點。一、 付費和調(diào)價機制 公共設(shè)施項目通常采用以實際使用量為基礎(chǔ)的付費機制，價格 為政府統(tǒng)一定價，可采用可行性缺口補助機制。供電項目主要特點是購買主體的唯一性，項目公司與購電方 另行簽署電力購買協(xié)議，或者在 PPP 項目合同中處置具體條款，以 明確具體購電安排和定價調(diào)價機制。（ 一 ） 購電安排。1. 照付不議。項目公司達到該最小凈輸出量的發(fā)電能力，購 電方按照該最小凈輸出發(fā)電量支付電費，而不論是否實際生產(chǎn)電量。 如果超出最小凈輸出發(fā)電量的