2022年檔案局內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施方案

1、2022年檔案局內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施方案_寄語(yǔ)。下面是我們公文網(wǎng)的_局內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施方案，請(qǐng)大家參閱。為貫徹落實(shí)財(cái)政部_全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見和省財(cái)政廳、_全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見，穩(wěn)步做好我局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作，現(xiàn)提出以下實(shí)施方案。一、工作目標(biāo)以明確崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以進(jìn)一步建立健全制度和提高執(zhí)行力為抓手，在_年年底前完成單位內(nèi)部控制的建立和實(shí)施工作。二、基本要求1.全面覆蓋。內(nèi)部控制建設(shè)是對(duì)所有行政事業(yè)單位提出的總要求，貫穿權(quán)力運(yùn)行過程，要按照單位全覆蓋、權(quán)力全覆蓋、流程全覆蓋的要求，有序推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作。2.突出重點(diǎn)。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)

2、域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，針對(duì)重要崗位、重要事項(xiàng)，通過規(guī)范的業(yè)務(wù)流程和科學(xué)的控制方法，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行制約，防止權(quán)力濫用。3.注重結(jié)合。做好合理內(nèi)控與依法行政的結(jié)合、權(quán)力制衡與提質(zhì)增效的結(jié)合、流程控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合、發(fā)現(xiàn)問題與解決問題的結(jié)合，既制約權(quán)力，又要發(fā)揮出權(quán)力應(yīng)有的管理效率與服務(wù)效能。4.持續(xù)完善。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)是項(xiàng)持久工程、系統(tǒng)工程，要國(guó)家行政法規(guī)調(diào)整等因素，及時(shí)改進(jìn)完善，提高內(nèi)部控制能力和水平。三、主要任務(wù)1.規(guī)范崗位設(shè)置。按照分權(quán)制衡的原則，規(guī)范崗位設(shè)置，分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，并定期輪崗，確保崗位設(shè)置、崗位分工的合理性和科學(xué)性，發(fā)揮內(nèi)部控制的作用。（辦公室）2.優(yōu)化權(quán)力流程。對(duì)權(quán)

3、力運(yùn)行流程按事項(xiàng)和崗位進(jìn)行細(xì)化和分類，制定作業(yè)規(guī)范，明確操作標(biāo)準(zhǔn)，合理分解權(quán)力。通過流程控制和痕跡化管理，形成層層分解、環(huán)環(huán)相扣、有效制約的管理鏈條。（監(jiān)督指導(dǎo)科）3.健全控制體系。圍繞權(quán)力流程中的崗位職責(zé)和權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，制定內(nèi)部控制措施，形成操作性強(qiáng)、具體管用、切實(shí)可行的內(nèi)部控制體系。重要措施以制度形式固化。（辦公室）4.推進(jìn)信息公開。權(quán)力事項(xiàng)、運(yùn)行流程、崗位設(shè)置等內(nèi)容在一定范圍內(nèi)公開。每年進(jìn)行單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，并將自我評(píng)價(jià)情況報(bào)告作為部門決算報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告的重要組成內(nèi)容進(jìn)行報(bào)告。逐步建立內(nèi)部控制信息公開機(jī)制，更好的發(fā)揮信息公開對(duì)內(nèi)部控

4、制建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。（辦公室）5.嚴(yán)格考評(píng)問責(zé)。建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和問責(zé)機(jī)制，通過日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實(shí)施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部控制，全面提升管理成效。（辦公室）四、工作步驟1._動(dòng)員階段（_月上旬_月中旬）各科室要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制建設(shè)的重要性，開展“熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控”的宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)全體干部參與內(nèi)部控制建設(shè)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造內(nèi)部控制建設(shè)的良好環(huán)境。2.內(nèi)控建設(shè)階段（_月下旬_月下旬）按照局長(zhǎng)辦公會(huì)議審定的內(nèi)部控制要求，從規(guī)范崗位設(shè)置、優(yōu)化權(quán)力流程、健全控制體系三個(gè)方面著手，制定各項(xiàng)權(quán)力內(nèi)部控制制度、權(quán)力流程圖、具體內(nèi)部控制措施經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)審定后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)研究。3.內(nèi)控建設(shè)基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)階段（_月上旬-_月中旬）局內(nèi)部控制建設(shè)_負(fù)責(zé)_對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)不符合要求的，責(zé)成相關(guān)部門和單位進(jìn)一步整改完善。五、保障措施1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)。