電解鋁公司建設工程風險管理

1、電解鋁公司建設工程風險管理目錄第一章 公司基本情況3一、 公司簡介3二、 核心人員介紹3第二章 項目背景分析5第三章 建筑與房地產市場運行機制7一、 房地產市場運行機制7第四章 發(fā)承包階段工程計價23一、 投標報價23二、 承包合同價款26第五章 建設工程勘察設計招標投標29一、 工程勘察設計開標和評標29二、 工程勘察設計招標32第六章 招標投標法律法規(guī)38一、 招標投標法38第七章 國際工程常用合同文本45一、 FIDIC施工合同條件45二、 英國NEC和美國AIA合同文本53第八章 建設工程勘察設計合同管理59一、 工程勘察合同管理59二、 工程設計合同管理67第九章 建設工程監(jiān)理合同管

2、理75一、 工程監(jiān)理合同訂立75二、 工程監(jiān)理合同履行管理76第十章 建設工程監(jiān)理制度及法律地位84一、 工程監(jiān)理的法律地位和責任84第十一章 建設工程監(jiān)理工作內容及主要方式92一、 工程監(jiān)理工作主要方式92第十二章 綠色建筑特征及相關政策標準97一、 綠色建筑的特征97第十三章 裝配式建筑特征及發(fā)展目標99一、 裝配式建筑發(fā)展目標和原則99第一章 公司基本情況一、 公司簡介未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和諧發(fā)展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”的企業(yè)責任，服務全國。公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)模化、專業(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強調服務，一直秉

3、承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰(zhàn)略轉型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。二、 核心人員介紹1、曹xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監(jiān)。2、袁xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經

4、理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。3、史xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。4、梁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011

5、年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。5、何xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。第二章 項目背景分析鋁作為重要的有色金屬，廣泛應用于房地產、汽車、工業(yè)等制造業(yè)領域，價格具備較強的周期性。電解鋁產業(yè)鏈主要由上游開采，中游冶煉，下游加工和終端消費領域構成。電解鋁產業(yè)上游為鋁土礦的開采及運輸；中游為電解鋁的制備，是高耗能高排放的冶煉環(huán)節(jié)。電解鋁下游需求主要為房地產建筑業(yè)、交通運輸、電力電子和耐用消費品，消費需求占比分別為3

6、9%、17%、16%和14%。房地產建筑業(yè)是鋁材消費的重要領域，建筑型材占鋁材總消費量的三分之一以上?？傮w來看，近幾年我國電解鋁產量總體穩(wěn)定增長。2021年中國電解鋁產量為3853萬噸，同比增漲3.91%。2020年中國電解鋁產量為3708.04萬噸，同比增漲5.55%。世界鋁土礦探知儲量280億噸，鋁土礦主要分布在幾內亞、澳大利亞、巴西、等國家。其中幾內亞（已探明鋁土礦儲量74億噸）、澳大利亞（已探明鋁土礦儲量65億噸）和巴西（已探明鋁土礦出儲量26億噸）三國已探明儲量約占全球鋁土礦已探明總儲量的60%，中國鋁土礦儲量約占全球3%左右。地區(qū)上看，我國鋁土礦資源分布于西部較多。我國呈現(xiàn)產能下降

7、、產量不降的趨勢。截止2021年11月，全國電解鋁運行產能從4000萬噸已減少至3760萬噸，下降6%，全國減產產能合計375萬噸。全國受能耗控制、限電、階梯電價拉升成本等因素，產能大幅減少根據觀察，能耗因素對供給端擾動，在下半年仍然持續(xù)，產能減少較多的省份為云南、內蒙及廣西。綜合判斷，在經濟發(fā)展新常態(tài)下，我區(qū)發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，發(fā)展形勢總體向好有利，將通過全面的調整、轉型、升級，步入發(fā)展的新階段。知識經濟、服務經濟、消費經濟將成為經濟增長的主要特征，中心城區(qū)的集聚、輻射和創(chuàng)新功能不斷強化，產業(yè)發(fā)展進入新階段。第三章 建筑與房地產市場運行機制一、 房地產市場運行機制在房地產市場中

8、，市場主體有房地產需求者、房地產供給者、房地產中介，市場客體為土地使用權、房屋所有權、房屋使用權。房地產市場是在相關法律、法規(guī)和監(jiān)督管理體系下運行的。（一）房地產市場供求1、房地產市場需求（1）房地產市場需求構成。房地產市場需求是指在特定時期內、一定價格水平上，愿意購買且能夠購買的房地產商品量。房地產市場需求包括以下三類。1）生產性需求。物質生產部門和服務部門為滿足生產經營需要而形成的房地產商品需求，其需求主體是各類企事業(yè)單位和個體工商業(yè)者，如企業(yè)廠房、商店商鋪、辦公用房、服務行業(yè)用房及其他生產經營性用房等產生的需求。這類需求與社會生產經營活動直接相關，是房地產作為生產要素存在而形成的需求。2

9、）消費性需求。由人們的居住需要而形成的房地產需求，主要是居住房地產需求，其需求主體是居民家庭。這類需求具有廣泛性和普遍性。按住宅分類，居住消費需求又可分為花園別墅需求、高層住宅需求、多層住宅需求等不同檔次的居住房地產需求。政府購買市場銷售的房地產作為辦公樓、公共租賃住房和廉租房房源時，也構成房地產市場的消費性需求。3）投資性需求。人們購置房地產不是為了直接用于生產經營和消費，而是將房地產作為一種價值形式儲存，在合適的時候轉售或出租，以達到保值增值的目的。投資性需求是由房地產的保值增值屬性引起的，本質上屬于獲利性投資行為，房屋轉售是為了獲取差價收入，房屋出租是為了獲得租金收人。投資性房地產需求的

10、存在對房地產市場有雙面作用。積極的一面是可以調節(jié)房地產市場供求關系，房地產市場供過于求時，可以增加房地產需求；房地產市場供不應求時，可以增加房地產市場供給。消極的一面是可能會增加房地產市場需求泡沫，造成需求旺盛的假象，加劇供求失衡，引起房地產價格大起大落。因此，對投資性房地產需求應加以適度控制。國際上通行的適度量化標準是，投資性購房量控制在房地產交易總量的20%以下。（2）房地產市場需求影響因素。1）國民經濟發(fā)展水平。國民經濟發(fā)展水平對房地產市場需求的影響主要包括兩大方面：一是投資規(guī)模，反映生產者對廠房、辦公樓等的需求水平；二是國民收入水平，反映國民對住宅、娛樂設施、科教文衛(wèi)等房地產的需求。國

11、民經濟發(fā)展水平與房地產需求呈一種正相關關系。2）房地產資本收益。從生產者角度分析，房地產資本收益水平的提高會導致資本流向房地產業(yè)；從消費者或投資者角度分析，房地產資本收益水平的提高會導致投資目的和消費目的的需求水平和比例發(fā)生變動。一般來講，收益水平提高會增加投資需求比重。但房地產資本收益提高通常意味著價格上漲，而價格上漲會引起需求下降，因此，房地產資本收益對房地產市場需求的影響是復雜的。3）利率水平。利率對生產性房地產需求的影響是：生產性房地產需求可以看作為一種投資，收益提高使得其與資本的邊際效率相比差距減小，對投資有抑制作用。利率對消費性房地產需求的影響是：房地產消費作為一種必要的消費品，且

12、在消費結構中占很大比重，利率對其影響可能微不足道。利率對投資性房地產需求的影響是：實際利率的提高會降低房地產需求水平，反之會提高房地產需求水平。4）通貨膨脹。從長期來看，房地產商品有保值功能，在存在通貨膨脹的情況下，房地產需求水平也會出現(xiàn)增長。5）消費者收入水平和結構。消費者收入水平對房地產市場需求的直接影響表現(xiàn)為對消費性房地產的需求，兩者基本上呈正相關關系；間接影響表現(xiàn)為收入水平的提高，會導致對消費需求的增加，消費需求的增加導致生產規(guī)模的擴大，進而導致對生產性房地產需求的增加。6）房地產商品價格、其他商品價格及消費結構。房地產商品價格上升，需求下降；在其他條件不變的情況下，其他商品價格上升會

13、引起房地產市場需求下降，但由于消費結構中房地產消費占有絕對地位，其他商品價格對其的影響不明顯。7）消費者對未來的預期。消費者對未來的預期很多，但對當前房地產市場需求而言，影響主要來自兩個方面：一是未來房價走勢，在“買漲不買跌”的心理作用下，若預期未來房地產價格上升，則會增加當前房地產市場需求；二是對未來經濟形勢和家庭收入的預期，若預期末來經濟形勢和家庭收入向好的方向發(fā)展，則會增強當前消費信心，增加當前房地產市場需求。2、房地產市場供給（1）房地產市場供給構成。房地產市場供給是指房地產開發(fā)企業(yè)和擁有者在某一特定時間內，在一定價格水平下，對某種房地產所愿意且能夠提供出售的數量。房地產市場供給分為增

14、量房市場供給和存量房市場供給。1）增量房市場供給。增量房是指由房地產開發(fā)企業(yè)新開發(fā)建設完成的房地產，可以增加社會房地產總量（非房地產開發(fā)企業(yè)建設的房地產不納入市場范疇考察）形成房地產市場供給。就某一時間段考察，新建房地產市場銷售包括現(xiàn)房銷售和預售。房地產開發(fā)企業(yè)竣工房屋面積約占全國房屋竣工面積的30%。2）存量房市場供給。存量房是相對于增量房而言的，存量房是指已被購買或自建并取得所有權證書的房屋。存量房可以進入市場增加市場供給量，但不會增加社會房地產總量，存量房市場也被稱為二手房市場。隨著房地產業(yè)發(fā)展和社會房地產總量增加，二手房市場交易比重呈現(xiàn)出逐步上升趨勢。（2）房地產市場供給影響因素。1）

15、土地供應量。土地（指開發(fā)建設用地）是房地產開發(fā)建設的資源，與一般供求規(guī)律樣，開發(fā)建設可供利用的資源是制約房地產供給的因素，但特殊的是土地有限且不可替代，若加上政策的調整和限制，土地供應量是直接影響房地產市場供給量的首要因素。也正因為如此，我國歷年來都將土地供應作為調控房地產市場的重要手段。2）房地產市場價格。房地產市場價格是影響房地產市場供給的一個重要因素。房地產市場供給與其他商品供給一樣，房地產市場價格越高，房地產市場供給也就越大。但由于土地資源的約束和開發(fā)建設周期長這兩個主要因素的制約，房地產市場供給價格彈性比較小。3）房地產開發(fā)成本。房地產開發(fā)成本通過影響生產供給的利潤，從而影響房地產市

16、場供給。當其他條件不變時，開發(fā)成本上升，利潤下降，供給量減少。4）房地產開發(fā)建設技術水平。房地產開發(fā)建設技術水平對房地產供給的影響通過兩個途徑傳導：一是開發(fā)技術水平提高，能夠提供新型優(yōu)質的房地產，刺激需求，從而推動供給增加；二是開發(fā)建設水平提高，能夠縮短開發(fā)建設周期，降低開發(fā)建設資金成本并增加當前房地產市場供給量。5）政府政策。房地產開發(fā)建設投資大、占用和消耗社會資源多，通常被政府作為調控投資的一個手段；同時作為占用社會資源大且需求廣泛的商品，政府對房地產市場調控的措施也較多。因此，政策變動通常會對房地產市場供給產生較大影響。6）房地產開發(fā)企業(yè)和擁有者對未來的預期。由于房地產開發(fā)建設周期長，從

17、投資開始到建成交付使用過程中可變因素多、風險大。在房地產投資，尤其是房地產開發(fā)企業(yè)新開項目時，對未來預期是占比很重的一個因素。未來預期良好，會增加一定時期內的供給量。（二）房地產市場運行特點（1）區(qū)域性市場。房地產屬于不動產，因而地域性很強，與周圍環(huán)境關系極為緊密，因而房地產市場屬區(qū)域性市場。周圍環(huán)境因素包括風俗習慣、氣候條件、地質狀況、交通設施、市容與環(huán)境、商業(yè)設施、災害情況、污水處理、通信、給水排水、電力設備、學校、醫(yī)院、公共設施、休閑娛樂設施等眾多物質設施和自然條件，還包括社會治安、政治穩(wěn)定、經濟繁榮、人口狀況等社會經濟因素。特定房地產項目與周邊環(huán)境是一種相互影響的關系。因此，房地產市場

18、價格和供求關系表現(xiàn)出明顯的區(qū)域性特征。（2）周期性波動。房地產供求與經濟發(fā)展密切相關，隨著經濟周期性波動，房地產業(yè)發(fā)展和房地產市場也表現(xiàn)出周期性波動，但兩者不完全同步，房地產市場周期性波動滯后于經濟周期性波動。具體而言，房地產市場需求能夠較快地反映經濟發(fā)展狀況，滯后性不明顯；但由于房地產開發(fā)建設周期長，房地產市場供給滯后性相對明顯。其原因是房地產業(yè)的復蘇與發(fā)展是經濟復蘇后固定資產投資增加的結果，而在經濟衰退時在建的房地產開發(fā)項目不能馬上減少。（3）不完全競爭性。由于房地產供給市場進入的資格要求、資金能力限制、信息不對稱比較突出，因此，房地產市場是一個不完全競爭市場。這種不完全競爭市場在不同的市

19、場層級表現(xiàn)不同。房地產一級市場（土地出讓市場）可以認為是賣方壟斷市場，買方之間競爭；房地產二級市場屬于有限競爭市場；房地產三級市場相對一級、二級市場而言，是競爭性更強的市場。（4）層次性。房地產市場的區(qū)域性決定了不同房地產市場的層次性，如常說的一線城市房地產市場、二線城市房地產市場等。層次性還表現(xiàn)在同一區(qū)域內房地產供給市場與需求存在檔次、標準等差異，如高檔住宅市場、普通住宅市場等。（5）多重性。房地產市場需求有生產性需求、消費性需求、投資性需求，因而房地產市場所交易的產品既是生產資料，又是消費資料，還是投資品，因此，從交易客體用途分析，房地產市場具有多重性。（6）多樣性。首先是交易對象的多樣性

20、，包括土地使用權、房屋所有權、房屋使用權等；其次是交易方式的多樣性，包括出讓、轉讓、出租、抵押等多種交易方式。（7）價格確定的復雜性。房地產市場交易價格是多種因素綜合作用的結果，價格確定復雜，需要房地產評估、咨詢等專業(yè)機構運用專業(yè)知識才能合理確定。（8）風險性。所有市場都有風險，但房地產市場風險較大。房地產市場的風險來自：政策性風險，是指因政府的產業(yè)政策、經濟政策及某些干預措施而導致的不確定性，這種風險對供給方和需求方都產生影響。在預售情況下按期交房的風險，這種風險在供給和需求雙方均存在財務風險，包括生產供應商財務狀況惡化、資金鏈斷裂的風險，買方由于各種情況變化引起的支付能力風險。結構性供求不

21、均衡的風險，如住宅市場、商業(yè)地產市場結構性供求不均衡帶來的風險，這種風險主要存在于供給方。開發(fā)建設周期長引起的內外風險，包括不可抗力風險等。（三）房地產價格影響因素房地產價格是各種因素綜合作用的結果，除市場供求及競爭狀況外，影響房地產價格的因素主要有以下四個方面。1、房地產自身因素和周邊環(huán)境因素自身因素主要是指房地產自身狀態(tài)，如土地的位置、面積、形狀，建筑物的外觀、朝向、內部格局、設備配置狀況、施工質量等。這些因素首先對房地產開發(fā)成本產生影響，而成本是確定價格的基準，是價格的下限。環(huán)境因素主要是指項目所在地的交通、教育、醫(yī)療、民風民俗、社會治安等狀況及氣候條件、地質地貌、水文、環(huán)境污染等情況。

22、這些因素影響消費者對房地產效用的評價，從而影響房地產價格。環(huán)境因素是由房地產項目的區(qū)域決定的，因此可以說，房地產價格第一位的決定因素是“位置”。2、行政與政治因素行政因素主要是國家或地方政府在財政、稅收、金融、土地、住房、行政隸屬關系調整、城市規(guī)劃與建設、社會保障等方面的法規(guī)、政策和行政措施。政治因素主要是指政治體制、社會穩(wěn)定、外交和軍事等。由于房地產的不可移動性及變現(xiàn)性差，行政與政治因素是消費者評估房地產價格的重要指標，因而其對房地產價格影響很大。與環(huán)境因素中的經濟和社會因素不同，行政與政治因素對房地產價格影響作用的速度相對較快，而經濟和社會因素的影響作用則是漸變式的。3、區(qū)域社會因素影響房

23、地產價格的區(qū)域社會因素包括區(qū)域人口、家庭狀況、心理、城市發(fā)展、城市化程度、社會治安、文化等因素。其中，區(qū)域人口因素包括人口的數量、密度、結構（如文化結構、職業(yè)結構、收入水平結構等）家庭狀況因素是指家庭數量、家庭構成狀況等，文化因素主要是指文化氛圍、風俗習慣、大眾心理趨勢等。區(qū)域社會因素對房地產價格的影響作用，除供求關系影響外，更多的是心理因素影響。如-線城市和三線城市，沿海城市與內地城市之間房地產價格的巨大差異，不是簡單的供求關系差異或者房地產造價差異造成的，在很大程度上是心理因素的影響。4、區(qū)域經濟因素影響房地產價格的區(qū)域經濟因素主要是地區(qū)或城市的經濟發(fā)展水平、經濟增長狀況、產業(yè)結構、就業(yè)情

24、況、居民收入水平、投資水平、財政收支、金融狀況等。這些因素會影響房地產市場的總體供求，特別是影響需求。通常來講，一個地區(qū)的經濟發(fā)展水平越高、經濟增長越快、產業(yè)結構越合理，就業(yè)率、收入水平和投資水平就越高，財政收入越多金融形勢就越好，房地產市場需求也就越大，房地產價格總體水平也相應越高。針對房地產市場運行的特點，房地產開發(fā)企業(yè)應從提高科學決策水平、增強預見性、加強營銷管理、重視新產品開發(fā)和應用、增強開發(fā)建設管理能力、加強風險管理等方面入手，開展市場經營活動。企業(yè)和個人等微觀主體在市場運行中的行為具有盲目性、自發(fā)性和局限性，從而會導致市場供求不均衡狀況突出、引起市場波動，為避免這種不均衡和市場波動

25、造成的負面影響，一方面需要強化政府的宏觀調控和對市場活動的監(jiān)管，另一方面則需要加強市場誠信體系建設。（四）宏觀調控和市場監(jiān)管1、宏觀調控政府宏觀調控大致包括以下七個方面。（1）制定法律、法規(guī)。（2）制定規(guī)范與標準（國外大多由行業(yè)協(xié)會或專業(yè)組織編制）（3）對建筑市場承包商、專業(yè)人員的資質資格進行管理。（4）安全和質量管理（國外主要通過專業(yè)人員或機構進行監(jiān)督檢查）（5）利用行業(yè)資料進行分析統(tǒng)計。（6）公共工程管理。（7）國際合作和國際市場開拓。2、市場監(jiān)管在政府干預市場的內容中，除制定有關市場運行法律、法規(guī)、規(guī)范、標準，利用行業(yè)運行資料進行行業(yè)分析，推進國際合作和國際市場開拓等外，政府對于工程建設

26、市場監(jiān)管的主要內容和手段有以下六個方面。（1）市場準入管理。采用“負面清單”管理方式，但要進一步縮減市場準入負面清單，推動“非禁即入”普遍落實。（2）工程項目審批管理。推行工程建設項目審批制度改革，在現(xiàn)有審批制的基礎上，減少審批內容，優(yōu)化審批方式和流程，合理劃分審批階段，推行告知承諾制，縮短審批流程的時間。（3）政府投資項目（公共工程）管理。強化政府投資項目（公共工程）管理，包括：建立政府投資范圍定期評估調整機制，不斷優(yōu)化政府投資的方向和結構；投資應當遵循科學決策、規(guī)范管理、注重績效、公開透明原則；加強對政府投資資金的預算約束，政府及其有關部門不得違法違規(guī)舉借債務籌措政府投資資金；加強政府投資

27、項目前期工作，保證前期工作的深度達到規(guī)定要求；通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺，使用在線平臺生成的項目代碼辦理政府投資項目審批手續(xù)（涉及國家秘密的除外）；投資主管部門或者其他有關部門應當在中介服務機構評估公眾參與、專家評議、風險評估的基礎上作出是否批準的決定；政府投資項目的建設投資原則上不得超過經核定的投資概算；采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對政府投資項目實施情況的監(jiān)督檢查；項目單位應當通過在線平臺如實報送政府投資項目開工建設、建設進度、竣工等基本信息。（4）企業(yè)資質和專業(yè)人員資格管理。隨著放管服深入推進，有關企業(yè)資質和專業(yè)人員資格管理方式不斷深化改革，取消不必要的資質資格，減少考核指標，簡化

28、證明材料，推行網上審批和告知承諾制。（5）“雙隨機、一公開”監(jiān)管。對項目建設事中和事后有關監(jiān)管事項，實行“雙隨機、一公開”方式，即隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，向社會公開檢查結果。（6）實行聯(lián)合驗收。制定施工圖設計文件聯(lián)合審查和聯(lián)合竣工驗收管理辦法。將消防、人防、技防等技術審查并入施工圖設計文件審查，相關部門不再進行技術審查。實行規(guī)劃、土地、消防、人防、檔案等事項限時聯(lián)合驗收，統(tǒng)一竣工驗收圖紙和驗收標準，統(tǒng)一出具驗收意見。對于驗收涉及的測繪工作，實行“一次委托、聯(lián)合測繪、成果共享”（五）誠信體系建設1、工程建設領域誠信體系建設工程建設領域誠信體系建設的主要內容可概括為以下六個方面（1

29、）工程建設市場信用法規(guī)制度建設。（2）建筑市場各方主體和從業(yè)人員信用標準制定。（3）推進工程建設領域項目信息公開，設立項目信息和信用信息公開共享專欄或網站，集中公開工程建設項目信息和信用信息，或者推動建設全國性綜合檢索平臺，實現(xiàn)工程建設項目信息和信用信息公開共享的“一站式”綜合檢索。（4）開展工程質量誠信建設。完善工程建設市場準入、退出制度，加大對發(fā)生重大工程質量、安全責任事故或有其他重大失信行為的企業(yè)及負有責任的從業(yè)人員的懲戒力度。（5）建立企業(yè)和從業(yè)人員信用評價結果與資質審批、執(zhí)業(yè)資格注冊、資質資格取消等審批審核事項的關聯(lián)管理機制（6）建立科學、有效的建設領域從業(yè)人員信用評價機制和失信責任

30、追溯制度，將肢解發(fā)包、轉包、違法分包、拖欠工程款和農民工工資等行為列入失信責任追究范圍2、個人誠信建設個人誠信建設的主要內容可概括為以下五個方面。（1）加強個人誠信教育：大力弘揚信用文化；廣泛開展信用宣傳；積極推介誠信典型；廣泛開展信用教育培訓。（2）推進個人信用記錄建設：推進完善個人實名登記制度；建立重點領域個人信用記錄。（3）建立個人信息安全、隱私保護與信用修復機制：保護個人信息安全、加強隱私保護。（4）規(guī)范推進個人信用信息共享使用：積極開展個人公共信用信息服務。（5）完善個人守信激勵和失信懲戒機制：為優(yōu)良信用個人提供更多服務便利；對重點領域嚴重失信個人實施聯(lián)合懲戒；推動形成市場性、社會性

31、約束和懲戒機制。第四章 發(fā)承包階段工程計價一、 投標報價投標價是投標人投標時為響應招標文件要求所報出的、在已標價工程量清單中標明的總價。它是在工程招標發(fā)包過程中，由投標人按照招標文件的要求，結合工程特點、自身的施工技術、裝備和管理水平，依據有關計價規(guī)定自主確定的工程造價，是投標人希望達成工程承包交易的期望價格。（一）投標報價的基本原則報價對于投標人來說是關鍵性工作，因此，投標報價應遵循以下原則。（1）投標價應由投標人或受其委托具有相應資質的工程造價咨詢人編制。（2）投標價應由投標人自主確定，但不得低于成本。（3）投標人必須按招標工程量清單填報價格，項目編碼、項目名稱、項目特征、計量單位、工程量

32、必須與招標工程量清單一致。（4）投標價不能高于招標人設定的招標控制價，否則投標將作為廢標處理。（二）投標報價的編制方法投標人在編制投標報價時，要先依據招標人提供的工程量清單編制分部分項工程和單價措施項目清單與計價表、總價措施項目清單與計價表、其他項目清單與計價表、規(guī)費與稅金項目計價表，然后匯總得到單位工程、單項工程和建設項目投標報價匯總表。1、分部分項工程和單價措施項目清單與計價表中綜合單價的確定分部分項工程和措施項目中的單價項目，應依據招標文件及招標工程量清單中的項目特征描述確定綜合單價計算。當招標文件描述的項目特征與設計圖紙不符時，投標人應以招標文件描述的項自特征來確定綜合單價。在施工過程

33、中，若施工圖紙或設計變更與招標工程量清單項目特征描述不一致，承包雙方應按實際施工的項目特征，依據合同約定重新確定綜合單價。招標工程量清單中提供了暫估單價的材料和工程設備，按暫估單價計入綜合單價。投標報價的綜合單價應包括招標文件中劃分的應由投標人承擔的風險范圍及其費用。招標文件中沒有明確的，應提請招標人明確。在施工過程中，當風險內容及其范圍（幅度）在招標文件規(guī)定的范圍（幅度）時，綜合單價不得改變，合同價款不作調整。2、總價措施項目清單與計價表中的總價項目金額確定措施項目中的總價項目金額應根據招標文件中的措施項目清單及投標時擬定的施工組織設計或施工方案自主確定。但其中的安全文明施工費必須按照國家或

34、省級、行業(yè)建設主管部門的規(guī)定計算，不得作為競爭性費用。3、其他項目清單與計價表、規(guī)費與稅金項目計價表的編制投標人應按如下規(guī)定對其他項目進行報價。（1）暫列金額應按招標工程量清單中列出的金額填寫，不得變動。（2）暫估價中的材料、工程設備暫估價應按招標工程量清單中列出的單價計入綜合單價專業(yè)工程暫估價應按招標工程量清單中列出的金額填寫，均不得變動或更改。（3）計日工應按招標工程量清單中列出的項目和數量，自主確定綜合單價并計算計日工金額。（4）總承包服務費應依據招標人在招標文件中列出的分包專業(yè)工程內容和供應材料、設備情況，按照招標人提出的協(xié)調、配合與服務要求，以及施工現(xiàn)場管理需要自主確定。在投標報價時

35、，規(guī)費和稅金應按照國家或省級、行業(yè)建設主管部門的有關規(guī)定計算。（三）編制投標報價的注意事項（1）招標工程量清單與計價表中列明的所有需要填寫的單價和合價的項目，投標人均應填寫且只允許有一個報價。（2）未填寫單價和合價的項目，視為此項費用已包含在已標價工程量清單中的其他項目的單價和合價之中，竣工結算時，此項目不得重新組價予以調整。（3）投標總價應當與分部分項工程費、措施項目費、其他項目費和規(guī)費、稅金的合計金額一致。二、 承包合同價款實行招標的工程合同價款應在中標通知書發(fā)出之日起30日內，由承包雙方依據招標文件和中標人的投標文件在書面合同中約定。不實行招標的工程合同價款，在承包雙方認可的工程價款基礎

36、上，由承包雙方在合同中約定。（一）合同計價方式的選擇建設工程工程量清單計價規(guī)范（GB50500-2013）規(guī)定如下。（1）實行工程量清單計價的工程，應當采用單價合同。單價合同是指承包雙方約定的以工程量清單及其綜合單價進行合同價款計算、調整和確認的建設工程施工合同。單價合同約定的工程價款中所包括的工程量清單項目綜合單價，在約定條件內是固定的、不予調整的；工程量清單項目綜合單價在約定條件外的，允許調整，但調整方式和方法應在合同中約定。（2）對于合同工期較短、建設規(guī)模較小、技術難度較低，且施工圖設計已審查完備的建設工程，可以采用總價合同。總價合同是指總價包干或總價不變的合同，承包雙方約定以施工圖及其

37、預算和有關條件進行合同價款的計算、調整和確認。除工程變更外，其工程量不予調整。（3）緊急搶險、救災以及施工技術特別復雜的建設工程，可以采用成本加酬金合同。成本加酬金合同是指承包雙方約定以施工工程成本再加酬金進行合同價款計算、調整和確認的建設工程施工合同。采用成本加酬金合同，承包人不承擔任何價格變化的風險。（二）合同價款約定的內容承包雙方應在合同條款中對下列事項進行約定。（1）預付工程款的數額、支付時間及抵扣方式。（2）安全文明施工措施的支付計劃、使用要求等。（3）工程計量與支付工程進度款的方式、數額及時間。（4）工程價款的調整因素、方法、程序、支付方式及時間。（5）施工索賠與現(xiàn)場簽證的程序、金

38、額確認與支付時間。（6）承擔計價風險的內容、范圍以及超出約定內容、調整辦法。（7）工程竣工價款結算編制與核對、支付及時間。（8）工程質量保證（保修）金的數額、預扣方式及時間。（9）違約責任以及發(fā)生工程價款爭議的解決方法及時間。（10）與履行合同、支付價款有關的其他事項。第五章 建設工程勘察設計招標投標一、 工程勘察設計開標和評標（一）開標1、開標時間和地點招標人在規(guī)定的投標截止時間（開標時間）和投標人須知前附表規(guī)定的地點公開開標，并邀請所有投標人的法定代表人或其委托代理人準時參加。通過電子招標投標交易平臺開標的，所有投標人的法定代表人或其委托代理人應當準時參加。2、開標程序開標按下列程序進行。

39、（1）宣布開標紀律。（2）公布在投標截止時間前遞交投標文件的投標人名稱。（3）宣布開標人、唱標人、記錄人、監(jiān)標人等有關人員姓名。4）檢查投標文件的密封情況，按照投標人須知前附表規(guī)定的開標順序當眾開標，公布招標項目名稱、投標人保證金的遞交情況、投標報價、勘察/設計服務期限及其他內容，并記錄在案。對于采用電子招標投標方式的，投標人通過電子招標投標交易平臺對已遞交的投標文件進行解密，并公布上述內容。（4）投標人代表、招標人代表、監(jiān)標人、記錄人等有關人員在開標記錄上簽字確認。采用電子招標投標方式的，上述有關人員需要使用本人的電子印章在開標記錄上簽字確認。（5）開標結束。（二）評標1、評標方法評標委員會

40、按照“評標辦法”規(guī)定的方法、評審因素、標準和程序對投標文件進行評審?！霸u標辦法”沒有規(guī)定的方法、評審因素和標準，不作為評標依據。工程勘察設計通常采用線合評估法進行評標。評標委員會對滿足招標文件實質性要求的投標文件，按照規(guī)定的評分標準進行打分，并按得分由高到低的順序推薦中標候選人，或根據招標人授權直接確定中標人但投標報價低于其成本的除外。綜合評分相等時，以投標報價較低者優(yōu)先；投標報價也相等時，以勘察綱要或設計方案得分高者優(yōu)先；如果勘察綱要或設計方案得分也相等，則按照評標辦法前附表的規(guī)定確定中標候選人順序。2、評標程序（1）初步評審。評標委員會可以要求投標人提交“投標人須知”規(guī)定的有關證明和證件的

41、原件，以便核驗。依據評標辦法前附表規(guī)定的評審標準對投標文件進行初步評審，包括形式評審、資格評審和響應性評審。有一項不符合評審標準的，評標委員會應當否決其投標。投標人有以下情形之一的，評標委員會應當否決其投標投標文件沒有對招標文件的實質性要求和條件作出響應，或者對招標文件的偏差超出招標文件規(guī)定的偏差范圍或最高項數。有串通投標、弄虛作假、行賄等違法行為。投標報價有計算錯誤及其他錯誤的，評標委員會按以下原則要求投標人對投標報價進行修正，并要求投標人書面澄清確認。投標人拒不澄清確認的，評標委員會應當否決其投標。投標文件中的大寫金額與小寫金額不一致的，以大寫金額為準。總價金額與單價金額不一致的，以單價金

42、額為準，但單價金額小數點有明顯錯誤的除外。（2）詳細評審。評標委員會按照規(guī)定的量化評分因素和分值進行打分。量化評分因素包括資信業(yè)績、勘察綱要或設計方案、投標報價及其他因素。針對投標文件每一量化評分因素打分后，通過匯總計算即可得到相應投標人的綜合評估得分。3、評標結果除投標人須知前附表授權直接確定中標人外，評標委員會按照得分由高到低的順序推薦中標候選人，并標明排序。評標委員會完成評標后，應向招標人提交書面評標報告和中標候選人名單。二、 工程勘察設計招標工程勘察設計招標的主要環(huán)節(jié)有發(fā)布招標公告或發(fā)出投標邀請書，投標單位資格預審，編制和發(fā)售招標文件，組織踏勘現(xiàn)場等。（一）發(fā)布招標公告或發(fā)出投標邀請書

43、工程勘察設計招標可采用公開招標或邀請招標方式。采用公開招標方式的，需要發(fā)布招標公告；采用邀請招標方式的，需要發(fā)出投標邀請書。1、工程勘察設計招標公告招標公告主要內容包括：招標條件；項目概況與招標范圍（說明本次招標項目的建設地點、規(guī)模、勘察/設計服務期限、招標范圍等）；投標人資格要求；招標文件獲?。煌稑宋募f交；招標公告發(fā)布媒介；招標人及招標代理機構聯(lián)系方式。對于工程設計招標，還需包括技術成果經濟補償。2、工程勘察設計投標邀請書投標邀請書主要內容包括：招標條件。項目概況與招標范圍（說明本次招標項目的建設地點、規(guī)模、勘察/設計服務期限、招標范圍、標段劃分等）。投標人資格要求。招標文件獲取。投標文件

44、遞交。是否參加投標的確認，招標人及招標代理機構聯(lián)系方式。對于工程設計招標，還需包括技術成果經濟補償。（二）投標單位資格預審1、資格預審內容采用公開招標方式的，招標人在發(fā)售招標文件前需從資質、財務、業(yè)績和信譽要求等方面審查投標人資格。（1）資質要求。投標人應具備與招標項目相適應的資質條件。由同一專業(yè)的單位組成聯(lián)合體投標的，按照資質等級較低的單位確定資質等級財務要求。投標人“近年財務狀況表”應附經會計師事務所或審計機構審計的財務會計報表，包括資產負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表和財務情況說明書的復印件，具體年份要求見投標人須知前附表。（2）業(yè)績要求。投標人“近年完成的類似勘察/設計項目情況表”應附中標通

45、知書和（或）合同協(xié)議書、發(fā)包人出具的證明文件，具體時間要求見投標人須知前附表?！罢诳辈煸O計和新承接的項目情況表”應附中標通知書和（或）合同協(xié)議書復印件。（3）信譽要求。投標人“近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況”應說明投標人敗訴的勘察/設計合同的相關情況，并附法院或仲裁機構作出的判決、裁決等有關法律文書復印件，具體時間要求見投標人須知前附表。（4）項目負責人資格要求。工程勘察/設計項目負責人應具備工程勘察/設計類注冊執(zhí)業(yè)資格（如有）?！皵M委任的主要人員匯總表”中應填報滿足要求的項目負責人相關信息?！爸饕藛T簡歷表”中項目負責人應附身份證、學歷證、職稱證、執(zhí)業(yè)資格證書和社保繳費證明復印件，管理過的項目業(yè)

46、績應附合同協(xié)議書復印件。（5）其他主要人員要求?！皵M委任的主要人員匯總表”中應填報滿足要求的其他主要人員相關信息。“主要人員簡歷表”中其他主要人員應附身份證、學歷證、職稱證、有關證書和社保繳費證明復印件。（6）勘察設備要求?！皵M投入本項目的主要勘察設備表”應填報滿足要求的勘察設備。（7）其他要求。需要在投標人須知前附表中予以明確。2、投標人違規(guī)情形有下列情形之一的，屬于投標人違規(guī)（1）為招標人不具有獨立法人資格的附屬機構（單位）。（2）與招標人存在利害關系且可能影響招標公正性。（3）與本招標項目的其他投標人為同一個單位負責人。（4）與本招標項目的其他投標人存在控股或管理關系。（5）為本招標項目

47、的代建人。（6）為本招標項目的招標代理機構。（7）與本招標項目的代建人或招標代理機構同為一個法定代表人。（8）與本招標項目的代建人或招標代理機構存在控股或參股關系。（9）被依法暫?；蛘呷∠稑速Y格。（10）被責令停產停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照（11）進入清算程序，或被宣告破產，或其他喪失履約能力的情形。（12）在最近三年內發(fā)生重大勘察/設計質量問題（以相關行業(yè)主管部門的行政處罰決定或司法機關出具的有關法律文書為準）。（13）被工商行政管理機關在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中列入嚴重違法失信企業(yè)名單。（14）被最高人民法院在“信用中國”網站（WWW.creditchina.gO）或各

48、級信用信息共享平臺中列入失信被執(zhí)行人名單。（15）在近三年內投標人或其法定代表人、擬委任的項目負責人有行賄犯罪行為（以檢察機關職務犯罪預防部門出具的查詢結果為準）。（16）法律、法規(guī)或投標人須知前附表規(guī)定的其他情形。（三）編制和發(fā)售招標文件1、招標文件組成招標文件包括：招標公告（或投標邀請書）；投標人須知；評標辦法；合同條款及格式；發(fā)包人要求；投標文件格式；投標人須知前附表規(guī)定的其他資料。根據規(guī)定對招標文件所作的澄清、修改，也構成招標文件的組成部分。2、招標文件的澄清與修改（1）招標文件的澄清。投標人對招標文件有疑問的，應按投標人須知前附表規(guī)定的時間和形式將提出的問題送達招標人，要求招標人對招

49、標文件予以澄清。招標文件的澄清以投標。投人須知前附表規(guī)定的形式發(fā)給所有購買招標文件的投標人，但不指明澄清問題的來源。澄清發(fā)出的時間距規(guī)定的投標截止時間不足15日，且澄清內容可能影響投標文件編制的，應相應延長投標截止時間。（2）招標文件的修改。招標人以投標人須知前附表規(guī)定的形式修改招標文件的，應通知所有已購買招標文件的投標人。修改招標文件的時間距規(guī)定的投標截止時間不足15日，且修改內容可能影響投標文件編制的，應相應延長投標截止時間。3、招標文件的發(fā)售凡有意參加投標者，可在招標公告或投標邀請書中明確的時間和地點購買招標文件。招標文件也可由招標人在接到申請后及時郵寄給有意參加投標者。采用電子招標投標

50、方式的有意參加投標者可通過指定的電子招標投標交易平臺下載電子招標文件。4、招標文件的異議投標人或者其他利害關系人對招標文件有異議的，應當在投標截止時間10日前以書面形式提出。招標人應在收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，應暫停招標投標活動。（四）組織踏勘現(xiàn)場投標人須知前附表規(guī)定組織踏勘現(xiàn)場的，招標人按投標人須知前附表規(guī)定的時間、地點組織投標人踏勘項目現(xiàn)場。部分投標人未能按時參加，不影響踏勘現(xiàn)場的正常進行。投標人踏勘現(xiàn)場發(fā)生的費用自理。除招標人原因外，投標人自行負責在踏勘現(xiàn)場中所發(fā)生的人員傷亡和財產損失。招標人在踏勘現(xiàn)場中介紹的工程場地和相關的周邊環(huán)境情況，供投標人在編制投標文件時參考，招

51、標人不對投標人據此作出的判斷和決策負責。第六章 招標投標法律法規(guī)一、 招標投標法招標投標法規(guī)定，任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。依法必須進行招標的項目，其招標投標活動不受地區(qū)或者部門的限制。任何單位和個人不得違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標，不得以任何方式非法干涉招標投標活動。（一）招標1、招標方式招標分為公開招標和邀請招標兩種方式。不適宜公開招標的，經有關部門批準，可以進行邀請招標。（1）招標人采用公開招標方式的，應當發(fā)布招標公告。依法必須進行招標的項目，應當通過國家指定的報刊、信息網絡或者媒介發(fā)布招標公告。（2）招標

52、人采用邀請招標方式的，應當向3個以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。招標公告或投標邀請書應當載明招標人的名稱和地址，招標項目的性質、數量、實施地點和時間，以及獲取招標文件的辦法等事項。招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。2、招標文件招標人應當根據招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件應當包括招標項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明。招標文件不得要求或者標明

53、特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量及可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況。招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當至少在招標文件要求提交投標文件截止時間15日之前，以書面形式通知所有招標文件收受人。澄清或者修改的內容為招標文件的組成部分。3、其他規(guī)定招標人設有標底的，標底必須保密。招標人應當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間。依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。（二）投標投標人應當具備承擔招標項目的能力。國家或者招標文件對投標人資

54、格條件有規(guī)定的，投標人應當具備規(guī)定的資格條件。1、投標文件（1）投標文件的內容。投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。對屬于建設工程施工的招標項目，投標文件的內容應當包括擬派出的項目負責人與主要技術人員的簡歷、業(yè)績和擬用于完成招標項目的機械設備等。根據招標文件載明的項目實際情況，投標人如果準備在中標后將中標項目的部分非主體非關鍵工程進行分包的，應當在投標文件中載明。在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，投標人可以補充、修改或者撤回已提交的投標文件，并書面通知招標人。補充、修改的內容為投標文件的組成部分。（2）投標文件的送達。投標人應當

55、在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標地點。招標人收到投標文件后，應簽收保存，不得開啟。投標人少于3人的，招標人應當依照招標投標法重新招標。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，招標人應當拒收。2、聯(lián)合投標兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。聯(lián)合體各方均應具備承擔招標項目的相應能力。國家或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的聯(lián)合體各方均應當具備規(guī)定的相應資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質等級較低的單位確定資質等級。聯(lián)合體各方應當簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提

56、交給招標人。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。3、其他規(guī)定投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭、損害招標人或其他投標人的合法權益。投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權益。投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標。禁止投標人向招標人或評標委員會成員以行賄的手段謀取中標。（三）開標、評標和中標開標開標應當在招標人的主持下，在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間、招標文件中預先確定的地點公開進行。應邀請所有投標人參加開標。開標時，由投標人或者其推選的

57、代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構檢查并公證。由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內容。開標過程應當做記錄，并存檔備查。1、評標（1）評標委員會的組成。依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5人以上單數。評標委員會專家成員應當從國務院有關部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關部門提供的專家名冊或者招標代理機構的專家?guī)靸鹊南嚓P專業(yè)的專家名單中確定。一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會，已經進入的應當進行更換。評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。（2）投標文件的澄清或者說明。評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容作必要的澄清或者說明，但澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或改變投標文件的實質性內容。（3）評標。招標人應當采取必要的措施，保證評標在嚴格保密的情況下進行。評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較。設有標底的，應當參考標底。中標人的投標應當