不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序1目的為消除實(shí)際或潛在不符合的原因，防止不符合再次發(fā)生和潛在不符合的發(fā)生，采取相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施，并與問題的重要性及所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)，以確保能源管理體系有效運(yùn)行。2職責(zé)2.1設(shè)備處是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)不符合、糾正措施和預(yù)防措施的監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)對(duì)所主管的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施。2.2其他各部門負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)能源管理的不符合、糾正措施和預(yù)防措施的控制。2.3 管理者代表負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)所有的能源管理不符合、糾正措施和預(yù)防措施的控制。3工作程序3.1能源管理體系不符合事項(xiàng)按類型可分為：文件性不符

2、合-指能源管理體系文件沒有完全達(dá)到法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。實(shí)施性不符合-指能源管理體系的運(yùn)行與體系文件的規(guī)定不符合。效果性不符合-指能源管理體系活動(dòng)未達(dá)到預(yù)期的效果。未建立或未達(dá)到能源目標(biāo)、指標(biāo)；未對(duì)重點(diǎn)用能設(shè)備或系統(tǒng)按規(guī)定要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)；未按計(jì)劃維護(hù)用能設(shè)備，未達(dá)到運(yùn)行效率指標(biāo)；未執(zhí)行管理和運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)等。3.2能源管理不符合事項(xiàng)按其性質(zhì)可分為：嚴(yán)重不符合體系性不符合。有關(guān)活動(dòng)在某一區(qū)域或某一系統(tǒng)未能實(shí)施有效的控制。已造成重大損失或重大影響的不符合，例如能源利的浪費(fèi)、重大環(huán)境污染等。已造成重大損失或重大影響的法律性不符合。般不符合糾正措施實(shí)施無效，再次發(fā)生類似的不符合也可構(gòu)成嚴(yán)重不符合。一般（輕微

3、）不符合-指非嚴(yán)重性不符合。3.3能源辦在能源管理體系發(fā)生不符合事項(xiàng)后，應(yīng)立即以可追溯的客觀事實(shí)為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)查，并填寫能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表。3.4在對(duì)能源管理體系及其運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)測(cè)、審核或評(píng)審發(fā)現(xiàn)有潛在不符合項(xiàng)時(shí)也應(yīng)填寫能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表。3.5不符合事實(shí)的描述應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清楚、簡(jiǎn)潔地陳述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員（應(yīng)注明職務(wù)、職稱）、環(huán)境情況等，使其有可追溯性。3.6對(duì)能源管理體系性重大不符合事項(xiàng)應(yīng)上報(bào)公司職能主管部門，該主管部門應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員對(duì)不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析，制定糾正或預(yù)防措施，填寫糾正和預(yù)防措施記錄表，同時(shí)報(bào)設(shè)備處。3.7設(shè)備處確認(rèn)體系性不符合項(xiàng)、糾正或

4、預(yù)防措施后上報(bào)管理者代表審批。3.8對(duì)發(fā)生的實(shí)施性、效果性不符合事項(xiàng)由各處主管部門或能源管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)人員進(jìn)行原因分析，并制定糾正或預(yù)防措施，填寫糾正和預(yù)防措施記錄表。3.9設(shè)備處對(duì)一般性不符合或潛在不符合的原因分析以及糾正或預(yù)防措施由本單位能源管理部門或能源管理體系管理小組審批。3.10糾正和預(yù)防措施記錄表一式二份。一份交實(shí)施部門實(shí)施糾正或預(yù)防措施，一份由主管能源管理體系的設(shè)備處自存，并對(duì)照糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。3.11糾正和預(yù)防措施實(shí)施單位接到糾正和預(yù)防措施記錄表后立即按要求組織實(shí)施。處置結(jié)束后由實(shí)施責(zé)任人填寫實(shí)施主要過程及結(jié)果，并經(jīng)實(shí)施單位部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽字認(rèn)可。不能及時(shí)全部糾

5、正時(shí)，也必須采取有效的防止不符合事實(shí)延續(xù)的措施，并報(bào)設(shè)備處備案。3.12糾正或預(yù)防措施實(shí)施完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)不符合項(xiàng)的提出部門檢查驗(yàn)證，檢查驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)如實(shí)填寫在糾正和預(yù)防措施記錄表內(nèi)。3.13能源管理體系內(nèi)、外審核提出的不符合項(xiàng)，由設(shè)備處安排內(nèi)審員或能勝任檢查確認(rèn)工作的人員對(duì)其糾正情況進(jìn)行檢查確認(rèn)，不符合項(xiàng)的處置應(yīng)在要求整改時(shí)間內(nèi)完成。不符合整改時(shí)限規(guī)定為嚴(yán)重不符合項(xiàng)三個(gè)月內(nèi)完成。一般不符合項(xiàng)一個(gè)月內(nèi)完成。輕微不符合項(xiàng)可立即完成的應(yīng)立即完成。3.14公司各級(jí)能源管理部門對(duì)各自管理范圍內(nèi)的糾正和預(yù)防措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.15公司各級(jí)能源管理部門應(yīng)針對(duì)本部門發(fā)生的不符合項(xiàng)及糾正

6、和預(yù)防措施轉(zhuǎn)遞給各相關(guān)部門，使其引以為戒。3.16公司各級(jí)能源管理部門對(duì)本部門的能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表和糾正和預(yù)防措施記錄表進(jìn)行統(tǒng)一管理和保存，并列入糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表，記錄各次糾正和預(yù)防措施的發(fā)出時(shí)間、責(zé)任部門、完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果。3.17設(shè)備處每年年底對(duì)本程序執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查，檢查結(jié)果填寫在能源管理體系檢查記錄表中。3.18措施的標(biāo)準(zhǔn)化處理3.18.1根據(jù)糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果，公司各級(jí)能源管理部門認(rèn)為有必要修改有關(guān)能源管理體系作業(yè)計(jì)劃書或其它技術(shù)文件時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知設(shè)備處進(jìn)行修改，按文件控制程序辦理變更手續(xù)。3.18.2當(dāng)有必要修改能源管理體系手冊(cè)和程序文件等體系文件時(shí)，

7、由安全環(huán)保處組織有關(guān)職能部門進(jìn)行修訂。4報(bào)告和記錄格式附表1能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表附表2糾正和預(yù)防措施記錄表附表3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表附錄1能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表單位不符合項(xiàng)名稱時(shí)間工程名稱不符合事實(shí)描述（若需要可使用附頁續(xù)記不符合事實(shí)）： 記錄人： 日期：能源管理體系不符合項(xiàng)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)并簽字： 簽名： 日期：能源管理體系不符合項(xiàng)單位處理意見： 簽名： 日期：登記表接收人確認(rèn)并簽名：簽名： 日期： 保存單位（部門）： 保存期限：附錄2糾正和預(yù)防措施記錄表不符合事實(shí)發(fā)生單位/部門編制單位不符合信息來源不符合原因分析： 分析人： 日期：糾正和預(yù)防措施：編制人： 日期： 審核人： 日期：糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況：實(shí)施責(zé)任人： 日期： 實(shí)施單位負(fù)責(zé)人： 日期：監(jiān)