董事會(huì)秘書工作職責(zé)

1、董事會(huì)秘書工作職責(zé)董事會(huì)秘書（簡稱“董秘”）為上市公司高級管理人員，由董事會(huì) 聘任并對董事會(huì)負(fù)責(zé)，是上市公司與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 下面是 為你整理的董事會(huì)秘書工作職責(zé)，希望對你有用 ！董事會(huì)秘書工作職責(zé)（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；（二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露 管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履 行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí) 報(bào)告的披露工作；（三）協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者 咨詢，向投資者提供公司披露的資料；（四）籌備股東大

2、會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資 料；（五）參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字；（六）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董 事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘 密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告；（七）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文 件和會(huì)議記錄等；（八）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；（九）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決

3、議違反法律、 法規(guī)和公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā) 表意見如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其 個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄，同時(shí)向證券交易所報(bào)告；（十）證券交易所要求履行的其他職責(zé)。董事會(huì)秘書職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)首先，董事會(huì)秘書的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來自于公司的外部。董事會(huì)秘書在中國有關(guān)法律、法規(guī)上的認(rèn)同，最早起源于國務(wù)院 根據(jù)公司法第85條及155條頒布的關(guān)于股份有限公司境外募 集股份及上市的特別規(guī)定，該規(guī)定第15條明確了董事會(huì)秘書為公 司的高級管理人員。而后國務(wù)院證券委、國家體改委頒布的到境外上市公司章程必 備條款以及中國證監(jiān)會(huì)頒布的上市公司章程指引，特別是上海 和深圳證

4、券交易所的股票上市規(guī)則中有關(guān)章節(jié)都確定了董事會(huì)秘 書這一職位，并規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和作用。董事會(huì)秘書是公司的高級管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務(wù),享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報(bào)酬。事實(shí)上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的認(rèn)識、企業(yè)文化的不同 及董事會(huì)秘書本身素質(zhì)的差異，往往造成董事會(huì)秘書執(zhí)行有關(guān)職責(zé) 時(shí)，在承擔(dān)責(zé)任、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作職權(quán)及相應(yīng)報(bào)酬等方面存在較大的 差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因，是由于在有關(guān)規(guī)定中對董事會(huì)秘書 有嚴(yán)格的任職資格及任免程序，有較明確的職權(quán)范圍，但對董事會(huì)秘 書承擔(dān)什么樣的責(zé)任界定不夠清晰，對如何保證董事會(huì)秘書行使其職 權(quán)，則表述較少，由此造

5、成了董事會(huì)秘書在行使職權(quán)時(shí)的不確定性。從另一個(gè)方面考慮，董事會(huì)秘書的職權(quán)主要反映在與交易所的聯(lián) 絡(luò)、協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯(lián)絡(luò)、 董事會(huì)內(nèi)部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點(diǎn)，也是公司與 外界矛盾的交匯點(diǎn)。目前我國證券市場處在發(fā)展時(shí)期，有關(guān)法律、法 規(guī)還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會(huì)秘書在行使職權(quán)中的困 惑。而一旦出現(xiàn)問題，董事會(huì)秘書首當(dāng)其中，必然要負(fù)有關(guān)責(zé)任。第二，董事會(huì)秘書的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來自于公司內(nèi)部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業(yè)改 制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后， 很多管理思路及管 理辦法還沒有真正適應(yīng)證券市場的要

6、求，也就是說改制滯后?？梢韵胂?，如果上市公司的董事會(huì)對上市公司的規(guī)范化運(yùn)作沒有 足夠的認(rèn)識，對董事會(huì)秘書的作用也不會(huì)有充分的認(rèn)同。 可能出現(xiàn)兩 個(gè)方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會(huì) 秘書去做，但是并沒有在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當(dāng)董事會(huì)秘書對公司董事會(huì)的一些做法提出疑義時(shí)，往往得不到理解；另一方面，公司對董事會(huì)秘書寄予較大的期望，由于董 事會(huì)秘書自身素質(zhì)等原因造成不勝任董事會(huì)秘書工作， 而產(chǎn)生公司董 事會(huì)對董事會(huì)秘書工作的不信任感。無論出現(xiàn)哪一種情況，董事會(huì)秘 書的工作都處于一種被動(dòng)的尷尬局面。董事會(huì)秘書的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終將反映在承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任，受

7、到董事會(huì)的解聘等處罰上。董事會(huì)秘書風(fēng)險(xiǎn)防范1、具備專業(yè)知識，提供專業(yè)意見。只有這樣，才能有效的行使董事會(huì)秘書的職責(zé)， 對董事會(huì)提供全 面的專業(yè)意見，保障公司規(guī)范化運(yùn)作，從而確立董事會(huì)秘書在公司的 地位及作用。2、遵守職業(yè)操守，履行專業(yè)職能。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)高級管理人員的有關(guān)法律責(zé) 任，對公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利 益。董事會(huì)秘書作為專業(yè)人士，遵守職業(yè)操守，保持個(gè)人的品格和地 位是履行專業(yè)職能的首要條件。董事會(huì)秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策與投 資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對股價(jià)有影響的消息通過 非正常的渠道傳播。當(dāng)?shù)弥咀?/p>

8、出或者可能作出違反有關(guān)法律、 法 規(guī)的決議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒公司有關(guān)人員，并拿出解決問題的辦法。這 樣做一方面可以提升公司董事會(huì)對董事會(huì)秘書的信任程度，另一方面 也能有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)秘書也有權(quán)行使如下職責(zé)：協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)違反法律法規(guī)、公司章程及 證券交易所有關(guān)規(guī)定作出決議時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持作出 上述決議，應(yīng)當(dāng)把情況記載在會(huì)議紀(jì)要上， 并將會(huì)議紀(jì)要馬上提交上 市公司全體董事和監(jiān)事。協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司 章程及其他有關(guān)規(guī)定。在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決 議時(shí)，有義務(wù)及時(shí)提醒，并有權(quán)如實(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)反 映情況。3、積累工作經(jīng)驗(yàn)，提高工作質(zhì)量。董事會(huì)秘書在工作實(shí)踐中，積累出了不少好的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)都 有利于董事會(huì)秘書有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。注重工作方法，對董事一視同仁，提供同等專業(yè)意見，與董事保 持良好的關(guān)系，提高董事對董事會(huì)秘書的信任程度。 爭取董事會(huì)成員 對董事會(huì)秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環(huán)境。提高工作技巧，對董事會(huì)的議案要事