金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管信息報(bào)表

1、附件一：金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管信息報(bào)表表1.金融機(jī)構(gòu)根本情況表表1-1金融機(jī)構(gòu)根本情況表各類金融機(jī)構(gòu)總部適用年填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行工程機(jī)構(gòu)名稱全稱金融許可證號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)信用代碼報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼登記注冊(cè)信息機(jī)構(gòu)類型成立時(shí)間注冊(cè)資本值班經(jīng)營范圍注冊(cè)地實(shí)際經(jīng)營地通信地址及郵政編碼治理架構(gòu)法定代表主要負(fù)責(zé)人分管反洗錢合規(guī)工作的其他高管人員姓名姓名職務(wù)聯(lián)系股權(quán)結(jié)構(gòu)情況前十股東股東名稱持股比例股東名稱持股比例又洗錢合規(guī)治理部門根本情況部門名稱負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)是否獲得反洗錢資格認(rèn)證辦公號(hào)反洗錢部門其他崗位人員職務(wù)在現(xiàn)有崗位從事反洗錢合規(guī)治理工作的年限是否獲得反洗錢資格認(rèn)證是否為專職人員辦公號(hào)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組

2、成員部門反洗錢崗位人員是否獲得反洗錢資格認(rèn)證責(zé)任描述報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別法人機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)管轄分支機(jī)構(gòu)數(shù)量一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為年度報(bào)表,于每年5月15日前報(bào)送.假設(shè)相關(guān)信息發(fā)生變更,于變更后10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充報(bào)送.2 .本表所列信息項(xiàng),如行數(shù)不夠,請(qǐng)自行添加.3 .“報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別：直接在對(duì)應(yīng)處打.4 .“管轄分支機(jī)構(gòu)家數(shù)：填寫下屬一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的家數(shù).5 .報(bào)送紙質(zhì)報(bào)表時(shí),加蓋報(bào)送單位的行政公章.用A4紙打印,可跨頁.6 .見報(bào)表填報(bào)說明.表1-2金融機(jī)構(gòu)根本情況表各類金融機(jī)構(gòu)

3、分支機(jī)構(gòu)適用年填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行工程機(jī)構(gòu)名稱全稱金融許可證號(hào)機(jī)構(gòu)信用代碼報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼登記注冊(cè)信息機(jī)構(gòu)類型組織機(jī)構(gòu)代碼成立時(shí)間值班經(jīng)營范圍注冊(cè)地實(shí)際經(jīng)營地通信地址及郵政編碼治理架構(gòu)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名分管反洗錢合規(guī)工作的其他高管人員姓名職務(wù)聯(lián)系反洗錢合規(guī)治理部門基本情況部門名稱負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)是否獲得反洗錢資格認(rèn)證辦公號(hào)反洗錢部門其他崗位人員職務(wù)在現(xiàn)有崗位從事反洗錢合規(guī)治理工作的年限是否獲得反洗錢資格認(rèn)證是否為專職人員辦公號(hào)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門反洗錢崗位人員是否獲得反洗錢資格認(rèn)證責(zé)任描述報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別法人機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)管轄分支機(jī)構(gòu)數(shù)量一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支

4、機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為年度報(bào)表,于每年5月15日前報(bào)送.假設(shè)相關(guān)信息發(fā)生變更,于變更后10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充報(bào)送.2 .本表所列信息項(xiàng),如行數(shù)不夠,請(qǐng)自行添加.3 .“報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別：直接在對(duì)應(yīng)處打.4 .“管轄分支機(jī)構(gòu)家數(shù)：填寫下屬一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的家數(shù).5 .報(bào)送紙質(zhì)報(bào)表時(shí),加蓋報(bào)送單位的行政公章.用A4紙打印,可跨頁.6 .見報(bào)表填報(bào)說明.表2.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表表2-1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份銀行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債所啟皆權(quán)益存款貸款單位銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中

5、：單位網(wǎng)銀賬戶數(shù)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：個(gè)人網(wǎng)銀賬戶數(shù)代理國際匯款業(yè)務(wù)規(guī)模期初期末期初期末期初期末期初期末期初期末本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期發(fā)生數(shù)本幣外幣合計(jì)填報(bào)時(shí)間:填報(bào)人：復(fù)審人:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存款貸款單位銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：單位網(wǎng)銀賬戶數(shù)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：個(gè)人網(wǎng)銀賬戶數(shù)代理國際匯款業(yè)務(wù)規(guī)模期初期末期初期末本期新增本期減少期末余額

6、本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期發(fā)生數(shù)本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債所有者權(quán)益客戶保證金收入客戶保證金支出客戶保證金賬戶余額機(jī)構(gòu)賬戶數(shù)個(gè)人賬戶數(shù)期初期末期初期末期初期末本期收入本期支出期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.證券期貨業(yè)金融

7、機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶保證金收入客戶保證金支出客戶保證金賬戶余額機(jī)構(gòu)賬戶數(shù)個(gè)人賬戶數(shù)本期收入本期支出期初期末本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位:填報(bào)人：復(fù)審人:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.所屬管轄人民銀行:基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債所后者權(quán)益基金治理費(fèi)收入基金贖回金額基金

8、凈值機(jī)構(gòu)基金賬戶數(shù)個(gè)人基金賬戶數(shù)期初期末期初期末期初期末期末余額本期發(fā)生數(shù)期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)單位：萬元,萬美元,戶,份填報(bào)時(shí)間:壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)期初期末期初期末本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末存量新增退保單數(shù)期末存量本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表分支機(jī)構(gòu)適

9、用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末什里新增退保單數(shù)期末什里本幣外幣合計(jì)填報(bào)時(shí)間:填報(bào)人：復(fù)審人:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.財(cái)險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：萬元,萬美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)期初期末期初期末本期新增本期新增本期支出期初期末

10、新增退保單數(shù)期末存量新增退保單數(shù)期末存量本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.財(cái)險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末什里新增退保單數(shù)期末什里本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.信托業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單

11、位：所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份信托業(yè)等六類業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債所有者權(quán)益信托資產(chǎn)信托賬戶余額機(jī)構(gòu)客戶數(shù)個(gè)人客戶數(shù)期初期末期初期末期初期末本期新增本期贖回期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.表2-11信托業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模類信息統(tǒng)計(jì)表分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬美元,戶,份信托業(yè)等六類業(yè)金融機(jī)構(gòu)信托資產(chǎn)信托賬戶余額機(jī)構(gòu)客戶數(shù)個(gè)人客戶數(shù)本期新增本期贖回期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)時(shí)間:填報(bào)人：復(fù)審人:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束

12、后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.表3.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶和風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表表3-1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶其中：特約商戶含POJ業(yè)務(wù)自然人客戶其中：私人銀行客戶客戶合計(jì)本期新增期末本期新增期末本期新增期末本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國政要人物客戶數(shù)一一一一無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)采取現(xiàn)場核查舉措的客戶數(shù)一一一一一一了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)一一一一采取限制性舉措客戶數(shù)網(wǎng)銀客戶數(shù)離岸賬戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶

13、數(shù)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最可風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次同風(fēng)險(xiǎn)等戶數(shù)級(jí)客戶涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2 .表中帶“一的欄目,為免填項(xiàng).3 .見報(bào)表填報(bào)說明.表3-2證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表一總部適用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國政要人物客戶數(shù)一一外國政要人物賬戶總資產(chǎn)一一未成年客戶數(shù)一一未成年客戶賬戶總資產(chǎn)一一無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件

14、的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)一一采取限制性舉措客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.表3-3證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表二總部適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末持定或定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)客戶數(shù)總資產(chǎn)其中：信托客戶數(shù)受托資產(chǎn)同業(yè)引薦客戶數(shù)委托資產(chǎn)規(guī)模與其經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本不符合數(shù)一

15、一委托資產(chǎn)規(guī)模與其年齡、職業(yè)不符合數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)外國政要人物客戶數(shù)一一外國政要人物賬戶總資產(chǎn)一一了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)一一投行業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)投行業(yè)務(wù)件數(shù)涉及資產(chǎn)總額開展反洗錢盡職調(diào)查件數(shù)發(fā)現(xiàn)洗錢及犯罪疑點(diǎn)件數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.表3-4證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國政要人物客戶數(shù)一一外國政要人物賬戶總資產(chǎn)一一未成年客戶數(shù)一一未成

16、年客戶賬戶總資產(chǎn)一一無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)一一采取限制性舉措客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明表3-5基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國政要人物客戶

17、數(shù)一一無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)一一采取限制性舉措客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)II涉及可疑交易戶數(shù)I填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.表3-6壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：萬元,萬美元,戶工程團(tuán)險(xiǎn)客戶數(shù)個(gè)險(xiǎn)客戶數(shù)合計(jì)本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶

18、數(shù)外國政要人物客戶數(shù)無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)采取限制性舉措客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性舉措客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)涉案件數(shù)件協(xié)查件數(shù)件客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)填表人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2 .以上各項(xiàng)均填寫期末時(shí)點(diǎn)數(shù).3 .見報(bào)表填報(bào)說明.表3-7財(cái)險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:單位：萬元,萬

19、美元,戶工程非自然人客戶數(shù)自然人客戶數(shù)合計(jì)本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國政要人物客戶數(shù)無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)采取限制性舉措客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性舉措客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)涉案件數(shù)件協(xié)查件數(shù)件客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)填表人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.以上各項(xiàng)均填寫期末時(shí)點(diǎn)數(shù)3.見報(bào)表填報(bào)說明.表3-8信托業(yè)金融機(jī)構(gòu)

20、風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控舉措統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶客戶合計(jì)本期新增期末本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國政要人物客戶數(shù)一一無業(yè)及“其他職業(yè)客戶數(shù)一一已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性舉措客戶數(shù)離岸賬戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)一一涉案件數(shù)件協(xié)查件數(shù)件客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)

21、報(bào)送.2.表中帶“一的欄目,為免填項(xiàng).3.見報(bào)表填報(bào)說明.表4.金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表表4-1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：戶,萬元工程機(jī)構(gòu)客戶其中：特約商戶含POJ業(yè)務(wù)自然人客尸其中：私人銀行客戶合計(jì)網(wǎng)銀公轉(zhuǎn)私交易筆數(shù)一一金額特約商戶含POS業(yè)務(wù)交易筆數(shù)一-金額跨境交易筆數(shù)金額大額存現(xiàn)業(yè)務(wù)筆數(shù)一金額一大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)筆數(shù)金額-一次性金融效勞筆數(shù)金額疑似賬戶數(shù)疑似賬戶交易金額客戶經(jīng)理數(shù)-客戶日均余額涉及可疑交易份數(shù)涉案件數(shù)件協(xié)查件數(shù)件填報(bào)人：備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2 .表中帶“一的欄目,為免填項(xiàng).3

22、 .見報(bào)表填報(bào)說明.復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間:表4-2證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用填報(bào)單位:年季度所屬管轄人民銀行:工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶合計(jì)活動(dòng)賬戶數(shù)短期銷戶數(shù)一個(gè)月內(nèi)銷戶單客戶多銀行戶數(shù)單客戶多銀行同名資金無交易內(nèi)轉(zhuǎn)筆數(shù)單客戶多銀行同名資金無交易內(nèi)轉(zhuǎn)金額轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易涉及戶數(shù)疑似賬戶數(shù)疑似賬戶交易金額涉案件數(shù)件協(xié)查件數(shù)件單位：戶,萬元填報(bào)時(shí)間:填報(bào)人：復(fù)審人:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.表中帶“一的欄目,為免填項(xiàng).3.見報(bào)表填報(bào)說明.基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表總部適用年季度填報(bào)單位:所屬管轄人民銀行:工程機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶合計(jì)按銷

23、售方式分類互聯(lián)網(wǎng)直銷券商代銷銀行代銷中介渠道交易后迅速撤銷基金賬戶涉及戶數(shù)及交易金額涉及戶數(shù)交易金額申購認(rèn)購金額與其經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本不符合數(shù)申購認(rèn)購金額與其年齡、職業(yè)不符合數(shù)涉案件數(shù)件協(xié)查件數(shù)件單位：戶,萬元填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2 .表中帶“一的欄目,為免填項(xiàng).3 .見報(bào)表填報(bào)說明.表4-4壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)分類信息統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：萬元,萬美元,戶新單業(yè)務(wù)報(bào)告期總數(shù)法定金額以上局部保單數(shù)本幣金額外幣金額保單數(shù)本幣金額外幣金額按需求效用分類保證型投資型其他按繳費(fèi)期限分類窟交期繳按投保

24、方式分類團(tuán)體險(xiǎn)個(gè)人險(xiǎn)按銷售方式分類直銷不含非面對(duì)面渠道、網(wǎng)絡(luò)等非面對(duì)面直銷專業(yè)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)銷售銀行代理其他代理渠道新單業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本期發(fā)生數(shù)法定金額以上局部本期發(fā)生數(shù)跨境業(yè)務(wù)發(fā)生數(shù)第三方付費(fèi)的保單數(shù)大額新單總數(shù)一勸退保單數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：萬元,萬美元,戶工程團(tuán)險(xiǎn)保單數(shù)個(gè)險(xiǎn)保單數(shù)法定金額以上局部保單數(shù)本幣金額外幣金額保單數(shù)本幣金額外幣金額保全業(yè)務(wù)保全業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)受益人變更投保人變更保單貸款增加被保險(xiǎn)人/連帶被保險(xiǎn)人團(tuán)險(xiǎn)減少被保險(xiǎn)人/連帶被保險(xiǎn)人團(tuán)險(xiǎn)退保業(yè)務(wù)退保業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)采取限制舉措保單保單猶豫期退保團(tuán)險(xiǎn)跨境退保業(yè)務(wù)資金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非繳費(fèi)賬戶保單解約理賠業(yè)務(wù)理賠業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)余額退費(fèi)預(yù)收保費(fèi)賠付支出款資金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非繳費(fèi)賬戶跨境賠付業(yè)務(wù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間:備注：1.本表為季度報(bào)表,于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送.2.見報(bào)表填報(bào)說明.財(cái)險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)分類信息統(tǒng)計(jì)表總部及分支機(jī)構(gòu)適用年季度填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：單位：件,萬元,萬美元新單業(yè)務(wù)分類統(tǒng)計(jì)報(bào)告期總